証券コード： Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 証券略称： Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 公告番号：2022005 Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
第4回監事会第19回会議決議公告
当社及び監事会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、会議の開催状況
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) (以下「 Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 」または「会社」と略称する)第4回監事会第19回会議通知は2022年3月17日にメールで各位の監事に届き、会議は2022年3月21日16:00に深セン市光明区3 Shenzhen Aisidi Co.Ltd(002416) 階会議室で現場方式で開催された。今回の監事会は監事3名、実到監事3名で、会議は監事会の王聡妮主席が招集し、司会する。今回の会議の開催は「会社法」と「会社定款」の規定に合致している。
二、監事会会議の審議状況
全体監事は投票方式で審議し、以下の議案を可決した。
1、「会社及びその要約に関する議案」を審議し、可決する。
審査を経て、監事会は会社の「2022年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」とその要約の内容は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式激励管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」などの関連法律、法規及び規範性文書及び「会社定款」の規定は、関連する法定手続きを履行し、会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。具体的な内容は、同社が同日、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された会社「2022年株式オプションと制限株インセンティブ計画(草案)」とその要約。
採決結果:3票同意、0票棄権、0票反対。
本議案は会社の株主総会の審議を提出し、株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の3分の2以上の議決を経て可決しなければならない。
2、「会社審査を経て、監事会は「2022年株式オプションと制限性株式激励計画実施考課管理方法」が関連法律、法規の規定及び会社の実情に合致し、会社の2022年株式オプションと制限性株式激励計画の順調な実施を保証し、株主と会社の従業員間の利益共有と制約メカニズムを確立し、会社及び全体の株主の利益を損なうことはないと考えている。
具体的な内容は、同社が同日、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された会社「2022年株式オプションと制限性株式激励計画実施考課管理方法」。
採決結果:3票同意、0票棄権、0票反対。
本議案は会社の株主総会の審議を提出し、株主総会に出席した株主が持つ有効議決権の3分の2以上の議決を経て可決しなければならない。
3、「会社激励対象者リストの初歩的な審査を経て、監事会は以下のように考えている。
1、会社の2022年の株式オプションと制限性株式激励計画に初めて一部の激励対象リストを授与した人員は「中華人民共和国会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備えている。
2、激励対象は『上場会社株式激励管理弁法』第8条の規定に合致し、激励対象にならない以下の状況は存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、会社の2022年の株式オプションと制限性株式インセンティブ計画に初めて一部のインセンティブ対象リストを授与した人員は「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの文書に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、インセンティブ計画に規定されたインセンティブ対象条件に合致する。今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象には、会社の独立取締役、監事も含まれず、会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供も含まれない。
以上より、今回インセンティブ計画に組み込まれた初回付与部分のインセンティブ対象は、いずれも関連法律に規定された条件に合致し、今回の制限株インセンティブ計画インセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。会社は株主総会を開く前に、激励対象の氏名と職務を内部公示し、公示期間は10日以上である。監事会は公示意見を十分に聴取した後、株主総会で会社の2022年株式オプションと制限株インセンティブ計画を審議する5日前に、インセンティブ対象の査察意見と公示状況の説明を公開する。具体的な激励対象リストの詳細は、同社が同日、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)が開示した会社「2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画は初めて一部のインセンティブ対象リストを授与した」。
採決結果:3票同意、0票棄権、0票反対。
4、「子会社が銀行に総合授信を申請するための担保提供に関する議案」を審議し、可決する
湖北瑞華工場の建設及び日常生産経営の資金需要を満たすために、会社は湖北瑞華が銀行で2億元を超えず、期限が1年の総合授信額及び金額が3.5億元を超えず、期限が10年を超えない固定資産貸付額について連帯責任保証保証を提供する予定である。
採決結果:3票同意、0票棄権、0票反対。
本議案は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
三、書類の検査準備
1、第4回監事会第19回会議の決議。
ここに公告する。
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
監事会
2022年3月22日
