証券コード： Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 証券略称： Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 公告番号：2022006
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
独立取締役が委託投票権報告書を公募する公告
独立取締役の羅桃は当社に提供した情報内容が真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがないことを保証する。
当社及び取締役会の全員は、公告内容が情報開示義務者が提供する情報と一致することを保証する。
重要なヒント:
今回の募集議決権は法に基づいて公開募集され、募集者の羅桃は「中華人民共和国証券法」第90条、「上場会社株主総会規則」第31条、「公開募集上場会社株主権利管理暫定規定」第3条に規定された募集条件に合致している。
募集者はすべての関連採決事項に対する採決意見:同意。
募集者は会社の株を持っていない。
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）の関連規定に基づき、深セン市 Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 子株式会社（以下「会社」と略称する）の独立取締役羅桃は他の独立取締役の委託を受けて募集者として、2022年4月7日に開催される2022年第1回臨時株主総会で審議される会社の2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)に関する議案について、会社全体の株主に委託投票権を募集する。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及びその他の政府部門は、本報告書に記載された内容の真実性、正確性、完全性についていかなる意見も発表しておらず、本報告書の内容に対していかなる責任も負わず、それに反対する声明は虚偽の虚偽の陳述である。
一、募集者声明
本人は募集者として、会社が開催する2022年第1回臨時株主総会で審議する会社2022年株式オプションと制限性株式激励計画に関する議案に対して株主委託投票権を募集するだけで本報告書に作成し署名する。募集者は本募集報告書に虚偽記載、誤導性陳述または重さがないことを保証する。
大漏れ、その真実性、正確性、完全性に対して単独と連帯の法律責任を負う。今回の募集投票権を利用して、裏取引や市場操作などの証券詐欺活動に従事しないことを保証します。
今回の募集依頼投票権行動は無償で公開され、本報告書は中国証券監督管理委員会が指定した情報公開サイトの巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)公告を出す。今回の募集行動は、募集者が独立取締役としての職責に完全に基づいており、発表された情報には虚偽、誤導的な陳述はない。
募集者の今回の募集投票権はすでに会社の他の独立取締役の同意を得ており、募集者はすでに本報告書に署名しており、本報告書の履行は法律法規、「会社定款」または会社の内部制度のいかなる条項に違反したり、衝突したりしない。本報告書は募集者が今回投票権を募集する目的でのみ使用され、他のいかなる目的にも使用できない。
二、会社の基本状況及び今回の募集事項
1、会社の基本状況
1.1中国語名称： Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
1.2英文名称：Shenzhen Refend Optoelectronics Co.,Ltd.
1.3登録住所：広東省深セン市光明新区公明事務所田寮コミュニティ第十工業区1棟6階
1.4株式上場期間：2011年07月12日
1.5会社株式上場取引所：深セン証券取引所
1.6株券略称： Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
1.7株式コード： Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
1.8会社の法定代表者：龚偉斌
1.9会社取締役会秘書：劉雅芳
1.10連絡先：広東省深セン市光明新区公明事務所田寮漢海達第十工業区一棟六階
1.11郵便番号：518107
1.12電話番号：075529060266
1.13ファックス：075529060037
1.14公司网址:www.refond.com.
1.15メールアドレス：[email protected].
2、募集事項
募集者が会社全体の株主に2022年第1回臨時株主総会で審議した株式激励計画関連議案の委託投票権を募集する。
議案1:『会社及びその要約に関する議案』;
議案2:『会社に関する議案』;
議案3:「株主総会授権取締役会に2022年の株式オプションと制限性株式激励計画に関する事項を提出することに関する議案」。
議案4:「子会社が銀行に総合授信を申請するための担保提供に関する議案」
三、今回の株主総会の基本状況
今回の株主総会の開催の詳細については、2022年3月22日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)で開示された『2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知』。
四、募集者の基本状況
1、今回募集した投票権の募集者は会社の現在の独立取締役の募集者である羅桃で、その基本状況は以下の通りである。
羅桃:女性、1970年生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、1989年から1992年まで西南財経大学、会計専門、公認会計士、短大の学歴に通っています。2011年7月から2016年7月まで Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429) 監査部責任者、監事会議長を務めた。2016年8月31日現在、会社の独立取締役を務めている。
2、本公告の開示日までに、募集者は会社の株式を保有しておらず、証券の違法行為によって処罰されておらず、経済紛争に関連する重大な民事訴訟または仲裁に関与していない。
3、募集者とその主要な直系親族は当社の株式に関する事項についていかなる合意や手配にも達していない。会社の独立取締役として、当社の取締役、監事、高級管理職、持株5%以上の株主、実際の支配者及びその関連者との間には関連関係がなく、募集者と今回の募集採決権に関する提案との間にはいかなる利害関係も存在しない。
4、募集者の主体資格は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」などの規定に合致する。
五、募集者の募集事項に対する採決意見及び理由
会社の長期的な激励と制約メカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残し、激励対象のカバー範囲を拡大し、激励効果を強化し、会社の長期的な安定した発展を促進するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社株式激励管理方法》《深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)》《深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——業務処理》などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の立案は会社の「2022年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」とその要約を制定した。
募集者は会社の独立取締役として、2022年3月21日に開催された第4回取締役会第22回会議に出席した。「会社及びその要約に関する議案」「会社銀行に総合授信を申請するための担保提供に関する議案」はいずれも賛成票を投じ、関連議案に同意した独立意見を発表した。
六、募集案
募集者は中国の現行の法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて今回の募集投票権案を制定し、その具体的な内容は以下の通りである。
(I)募集対象:2022年3月28日の取引終了後、中国証券登録決済有限責任会社深セン会社に登録し、会議登録手続きに出席した会社の株主。
(II)募集期間:2022年3月30日から2022年3月31日まで(毎日午前9:30-11:30、午後13:30-17:30)。
(III)募集方式:公開方式で中国証券監督管理委員会が指定した情報公開サイトの巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)公告を出して投票権募集を依頼する。
(IV)募集手順と手順
第一歩:募集対象が募集依頼人の投票を決定する場合、本報告書の添付ファイルで確定したフォーマットと内容に従って「 Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 独立取締役公募委託投票権授権委託書」(以下「授権委託書」と略称する)に項目ごとに記入しなければならない。
第二歩:投票株主に委託して募集者に委託した会社証券部に本人が署名した授権委託書及びその他の関連書類を提出する。今回の募集委託投票権は会社証券部が授権委託書及びその他の関連書類に署名する。
1、委託投票株主が法人株主である場合、法人営業許可証のコピー、法定代表者身分証明書の原本、授権委託書の原本、株主口座カードを提出しなければならない。法人株主は本条に規定されたすべての書類に基づいて法定代表者が1ページごとに署名し、株主単位の公印を押さなければならない。
2、委託投票株主が個人株主である場合、本人身分証明書のコピー、授権委託書の原本、株主口座カードを提出しなければならない。
3、授権委託書が株主の授権他人のために署名した場合、当該授権委託書は公証機関の公証を経て、公証書を授権委託書の原本と一緒に提出しなければならない。株主本人または株主単位の法定代表者が署名した授権委託書は公証を必要としない。
第三歩:委託投票株主は上述の第二歩の要求に従って関連書類を準備した後、募集時間内に授権委託書及び関連書類を専任者送達或いは書留郵便或いは特急配達方式を採用し、本報告書の指定住所によって送達しなければならない。書留または特急配達方式を採用した場合、受領時間は会社証券部の受領時間に準ずる。
委託投票株主が授権委託書及び関連書類を送付する指定住所と受取人は以下の通りである。
連絡先：広東省深セン市光明新区公明事務所田寮コミュニティ第十工業区1棟6階受取人：劉雅芳
郵便番号：518107
電話番号：075529060266
ファックス番号：075529060037
提出したすべての書類を適切に密封し、委託投票株主の連絡電話と連絡先を明記し、顕著な位置に「独立取締役公募委託投票権授権委託書」と明記してください。
第四歩:証人弁護士が有効な採決票を確認する。
会社が招聘した弁護士事務所の証人弁護士は、法人株主と個人株主が提出した前述の書類を形式的に審査する。審査によって有効な授権委託が確認された場合、証人弁護士が募集者に提出する。(V)委託投票株主が提出した書類が送付された後、審査を経て下記の条件をすべて満たす授権委託が有効であることが確認される。
1、本報告書の募集手順の要求に従って授権委託書及び関連書類を指定場所に送付した。
2、募集時間内に授権委託書及び関連書類を提出する。
3、株主はすでに本報告書の添付ファイルの規定のフォーマットによって授権委託書に記入し、署名し、授権内容が明確で、関連書類を提出して完全で、有効である。
4、授権委託書及び関連書類の提出は株主名簿の記載内容と一致する。
(VI)株主が募集事項に対する投票権を繰り返し授権して募集者に委託するが、その授権内容が異なる場合、株主が最後に署名した授権委託書が有効であり、署名時間を判断できない場合は、最後に受け取った授権委託書が有効である。同じ事項に対して何度も投票することはできない。複数回の投票(現場投票、委託投票、ネット投票を含む)が現れ、初回投票結果を基準とする。
(VII)株主が募集事項投票権の授権を募集者に委託した後、株主は自らまたは代理人に会議に出席するように委託することができる。
(VIII)有効な授権委託が確認された場合、募集者は以下の方法で処理することができる。
1、株主が募集事項の投票権の授権を募集者に委託した後、現場会議の登録時間が終わる前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権委託が自動的に失効したと認定する。
2、株主が募集事項の投票権の授権を募集者以外の他の人に委託して登録し、会議に出席し、現場会議の登録時間が切れる前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権委託が自動的に失効したと認定する。
3、株主は提出した授権委託書の中で募集事項に対する投票指示を明確にし、同意、反対、棄権の中でその1つを選択し、1つ以上または選択されていないものを選択すると、募集者はその授権委託が無効であると認定する。
ここに公告する。
募集者：桃
2022年3月22日添付ファイル:独立取締役公募委託投票権授権委託書
添付ファイル:
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
独立取締役は委託投票権授権委託書を公募する
本人/当社は委託人として確認し、本授権委託書に署名する前に募集者が今回募集する投票権の作成を真剣に読んだ
