証券略称: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 証券コード:3 Jiangsu Leike Defense Technology Co.Ltd(002413) Hunan Hansen Pharmaceutical Co.Ltd(002412) 022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画(草案)
Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241)
二〇二年三月
宣言
当社及び全取締役、監事は、本計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別及び連帯の法律責任を負う。
特別ヒント
1、本計画は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社株式激励管理方法』、『深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——業務処理』とその他の関連法律、法規、規範性文書、及び『 Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 規約』に基づいて制定する。
2、会社は「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない状況が存在しない。
3、本計画のインセンティブ対象は「上場企業株式インセンティブ管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象になってはならない状況が存在しない。
4、本計画のインセンティブツールは株式オプション及び制限株(第1類制限株)である。株式の出所は、会社がインセンティブ対象に Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) (以下「会社」または「当社」と略称する)A株普通株を発行することである。
5、本計画は激励対象者に権益合計359200万株を授与する予定で、本計画の公告時の会社の株式総額684835713株の5.25%を占めている。このうち初めて3337万3800株を授与し、本計画が授与する権益総数の92.91%を占め、本計画の公告時の会社の株式総額684835713株の4.87%を占めた。254.62万株を予約し、本計画の権益総数の7.09%を占め、本計画の公告時の会社の株式総額684835713株の0.37%を占めている。具体的には以下の通りです。
株式オプションインセンティブ計画:会社はインセンティブ対象に350000万部の株式オプションを授与する予定で、本計画の公告時の会社の株式総額684835713株の5.11%を占めている。このうち初めて324538万部を授与し、本計画が授与する予定のオプション総数の92.73%を占め、本計画の公告時の会社の株式総額684835713株の4.74%を占めた。254.62万部を予約し、本計画が授与する予定のオプション総数の7.27%を占め、本計画の公告時の会社の株式総額684835713株の0.37%を占めている。
制限株式インセンティブ計画:会社はインセンティブ対象に92.00万株の制限株式を授与する予定で、本計画の公告時の会社の株式総額684835713株の0.13%を占めている。制限株の付与は一度に付与され、予約権はありません。
同社が2020年第1回臨時株主総会で審議・採択した「2020年株式オプションと制限株インセンティブ計画(草案)」はまだ実施中である。本計画草案公告日までに、有効期間内に会社が株式インセンティブ計画を実施する標的株式の合計が本計画公告時の会社の株式総額の20%を超えていない。単一のインセンティブ対象者が有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて授与された会社の株式の累計が本計画の公告を超えていない場合、会社の株式総額の1%を超えない。
6、本計画で初めて授与される株式オプションの行権価格は6.81元/部であり、授与される制限株の授与価格は4.00元/株である。
7、本計画の公告当日から激励対象までの株式オプションの行使または制限性株式の登録期間中、会社が資本積立金の株式転換、株式配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、株式オプションと制限性株式の授与数量または行使価格/授与価格は本計画に基づいて相応の調整を行う。
8、本計画で初めて授与される激励対象の総人数は679人で、会社に勤めている会社(持株子会社を含む、以下同)の取締役、高級管理職、核心管理中堅、核心技術(業務)中堅(外国籍従業員を含む、独立取締役、監事及び単独または合計で会社の5%以上の株式を保有している株主または実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない)を含む。
予約インセンティブ対象とは、本計画が株主総会の承認を得るファッションが確定していないが、本計画の存続期間中にインセンティブ計画に組み込まれたインセンティブ対象を指し、本計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に確定する。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照する。
9、本計画の有効期間は、株式オプションが初めて授権された日または制限株の授権登録が完了した日から、激励対象が授権された株式オプションのすべての行権または抹消と制限株がすべて販売制限または買い戻し抹消を解除した日まで、最長48ヶ月を超えない。
10、会社は激励対象者のために本計画に従って株式オプションまたは制限株に関する融資を提供しないことを承諾し、その融資に担保を提供することを含むその他のいかなる形式の財務援助を提供する。
11、激励対象承諾、もし会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあって、権益授与或いは権益行使の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類から虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあることが確認された後、株式激励計画によって獲得したすべての利益を会社に返還する。
12、本計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、実施することができる。
13、株主総会が本激励計画を審議してから60日以内に、会社は関連規定に従って取締役会を開いて激励対象に対して授与、登録などの関連手続きを行う。会社が60日以内に上述の仕事を完成できなかった場合、直ちに完成していない原因を開示し、本激励計画の実施を中止することを宣言し、授与されていない株式オプションと制限性株式の失効を宣言しなければならない(「上場会社株式激励管理方法」「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」の規定によると、権益を授与できない期間は60日以内に計算しない)。予約部分は、今回の株式インセンティブ計画が会社の株主総会の審議を経て可決された後の12ヶ月以内に授与しなければならない。
14、本計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。
目次
第一章釈義……6第二章本計画の目的と原則……8第三章本計画の管理機関……9第四章激励対象の確定根拠と範囲……10第五章株式インセンティブ計画の具体的な内容……12第六章株式オプションと制限株式インセンティブ計画の実施手順……32第七章会社/激励対象者それぞれの権利義務……36第八章会社/激励対象に異動が発生した場合の処理…38第九章会社と激励対象間の関連紛争または紛争の解決メカニズム……41第十章附則……42
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がなければ、本文の中で以下の意味を持っている: Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 、当社、会社、上場公指 Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 司株式激励計画、本激励計画、本計指3 Hunan Hansen Pharmaceutical Co.Ltd(002412) 022年株式オプションと制限制性株式激励計画
株式オプションとは、会社がインセンティブ対象者に将来の一定期間内に予め定められた価格と条件で当社の一定数の株式を購入する権利を付与することを指す。
会社は本計画に規定された条件と価格に基づいて、激励対象の制限株の指定数量の会社株を授与し、これらの株は一定期間の販売制限期間を設け、本計画に規定された販売制限解除条件に達した後、販売制限流通を解除することができる。
本計画の規定に従って、株式オプション/制限株を獲得した会社董激励対象指事、高級管理職、核心管理中堅、核心技術(業務)中堅
株式オプションの初回授権日または制限株式付与登録完了有効期間指の日からすべての株式オプション行権または消込と制限株式解除の販売制限または買い戻し消込完了日まで
授権日、授権日とは、会社が激励対象に権益を授権した日を指し、授権/授権日は取引日でなければならない。
待機期間とは、株式オプションの授権日から株式オプションの実行可能日までの期間を指す。
インセンティブ対象が本計画に基づき、その保有する株式オプションを行使する行権とは、本計画において行権が、インセンティブ対象が本計画に設定された条件に従って標的株式を購入する行為である
可行権日とは、激励対象が行権を開始できる日を指し、可行権日は取引日でなければならない。
行権価格とは、本計画で確定したインセンティブ対象者が会社の株を購入する価格を指す。
行権条件とは、株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象に基づいて株式オプションを行使するために必要な条件を指す。
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各制限株に付与する価格を指す。
販売制限期間とは、インセンティブ対象が本計画に基づいて授与された制限株が譲渡を禁止され、債務の担保、返済に用いられる期間を指す。
解除販売制限期間とは、本計画に定める解除販売制限条件が成立した後、インセンティブ対象が保有する制限株が販売制限を解除して上場流通できる期間をいう。
解除販売制限条件とは、本計画に基づき、インセンティブ対象となる制限株の販売制限解除に必要な条件をいう。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Shenzhen Refond Optoelectronics Co.Ltd(300241) 定款』を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
元指
2、本草案の一部の合計数と各明細数の直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章本計画の目的と原則
会社の長期的かつ効果的な激励メカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残すために、その積極性と創造性を十分に動員し、株主利益、会社利益と核心チームの個人利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に注目させ、株主利益を十分に保障する前提の下で、会社は収益と貢献の対等な原則に基づき、「会社法」、「証券法」、「管理方法」、『自律監督管理
