Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
2021年度監事会業務報告
2021年度 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (略称「会社」)監事会の全メンバーは「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び関連法規の要求に従い、勤勉、誠実に職能を履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の規範運営を保障し、会社と株主の利益を守る。監事会は会社の長期発展計画、生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理職の職責履行状況を監督し、会社の規範運営、健全な発展を促進した。監査役会の今年度の主な業務を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で10回の会議を開き、会議の状況は以下の通りである。
1、2021年1月14日、第7回監事会第5回会議が会社会議室で開催され、「2018年株式オプション取り消し激励計画退職従業員が授与されたが未行使株式オプションに関する議案」が審議・採択された。
2、2021年3月5日、第7回監事会第6回会議が会社会議室で開催され、「及び要約に関する議案」、「に関する議案」、「に関する議案」、「に関する議案」、「に関する議案」、「会社監事2020年報酬に関する議案」、「に関する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画第2行権期間が行権条件および実行可能権に合致する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象と株式オプション数の調整に関する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画行権価格の調整に関する議案」、「一部のアイドル募集資金と自己資金を用いて銀行財テク製品を購入することに関する議案」、「2020年度の資産減価償却準備に関する議案」。
3、2021年4月21日、第7回監事会第7回(臨時)会議が会社会議室で開催され、「会社2020年度非公開発行株式株主総会決議の有効期限の延長に関する議案」が審議・採択された。
4、2021年4月26日、第7回監事会第8回会議が会社会議室で開催され、「2021年第1四半期報告全文及び本文に関する議案」、「2018年株式オプション激励計画行権価格の調整に関する議案」が審議・採択された。
5、2021年6月8日、第7回監事会第9回会議が会社会議室で開催され、「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」「事前に自己資金を投入した議案を募集資金で置換することについて」を審議・採択した。
6、2021年7月28日、第7回監事会第10回会議が会社会議室で開催され、「2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告に関する議案」が審議・採択された。
7、2021年10月13日、第7回監事会第11回会議が会社会議室で開催され、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「会社2021年制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの査察に関する議案」が審議・採択された。
8、2021年10月27日、第7回監事会第12回会議が会社会議室で開催され、「2021年第3四半期報告に関する議案」が審議・採択された。
9、2021年11月2日、第7回監事会第13回(臨時)会議が会社会議室で開催され、「2021年の制限株インセンティブ計画の付与数とインセンティブ対象リストの調整に関する議案」、「インセンティブ対象に制限株を付与する議案について」が審議・採択された。
102021年12月7日、第7回監事会第14回(臨時)会議が会社会議室で開催され、「2021年の制限株インセンティブ計画の授与数とインセンティブ対象リストの調整に関する議案」が審議・採択された。
二、監事会の関連事項に対する意見
1、会社の法律に基づく運営状況
「会社法」、「会社定款」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規の関連規定に基づき、監事会は2021年に開催された株主総会の招集開催手続きの合法性、審議事項の合法性、取締役会の株主総会決議事項の執行状況、内部統制制度の確立状況、高級管理職の各職権の履行状況を監督した。監事会は、取締役会は「会社法」と「会社定款」、「深セン証券取引所株式上場規則」が与えた各職権を真剣に履行し、株主総会の各決議を全面的に実行することができ、会社はすでに比較的完備した内部統制制度を確立し、会社の高級管理者はそれぞれの職権を真剣に履行し、取締役会の決議を真剣に貫徹し、会社の取締役、マネージャーは職務に忠実で、勤勉に責任を果たす。国家法律法規、「会社定款」に違反せず、会社の利益と中小投資家の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は会社の財務状況と財務監督管理システムを真剣に細かく検査し、審査し、会社の財務システムが比較的完備し、制度が健全であると考えている。会社の2021年度の財務報告は会社の財務状況を真実に反映することができ、瑞華会計士事務所が発行した標準的な保留意見のない監査報告は客観的に公正である。
3、会社募集資金の使用状況
報告期間内に会社は「募集資金管理方法」の規定に厳格に従い、募集資金を管理し、使用し、実際の投入プロジェクトと承諾投入プロジェクトは一致している。会社が作成した「 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」における会社の2021年度募集資金の管理と使用状況の開示は実際の状況と一致する。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはなく、会社と株主全体の利益を十分に維持しています。
4、監事会は取締役会の会社の2021年度内部統制評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況について審査を行い、会社の「2021年度内部統制評価報告」は「企業内部統制基本規範」、「証明書を公開発行する会社情報開示編報規則第21号–年度内部統制評価報告の一般規定」などの関連規定に合致し、評価報告は真実である。客観的に会社の内部統制制度の確立、健全化と実施状況を反映し、内部統制は有効である。
5、報告期間内に、会社は重大資産の買収または売却行為が発生していない。
6、報告期間内に、会社は重大な関連取引行為が発生していない。
7、今年度会計士事務所は標準的に意見を保留しない監査報告書を発行した。
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「会社定款」と国家関連法規政策の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進する。
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 監事会2022年3月22日
