China Securities Co.Ltd(601066)
＊＊＊ Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 使用部分アイドル募集について
自己資金による現金管理の査察意見
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」、「推薦機構」と略称する)は Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (以下「 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 」、「会社」と略称する)としてA株を非公開で発行する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上市会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの関連規定は、 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) の一部のアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理事項を検査し、検査状況は以下の通りである。
一、資金募集の基本状況
(I)2019年転換社債
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20181842号)の承認を得て、会社は573万枚の転換社債を公開発行し、1枚の債券の額面は人民元100元で、募集資金の総額は人民元57300000元で、発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元56543650942元である。前述の募集資金は2019年3月13日にすべて到着し、瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)はその到着状況を審査し、「瑞華検査字[20194827001号」「検査報告」を発行した。今回の募集資金は発行費用を差し引いた「拓邦華東運営センター」の募集プロジェクトに使われる。(II)2021年非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[20201865号)の承認を経て、 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (以下「会社」と略称する)は特定対象に人民元普通株92105263株を非公開で発行し、額面は1株当たり人民元1元、発行価格は1株当たり人民元11.40元で、募集資金総額は人民104999999982002元である。発行に関する費用1315292949元(税額を含まない)を差し引いて、実際に使用できる募集資金の純額は人民元103684706471元である。上記の募集資金は2021年5月10日に会社の募集資金特別口座に振り込まれた。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は、同社の今回の非公開発行株の募集資金の到着状況を審査し、「天職業字[202129460号」「検資報告」を発行した。今回募集した資金は発行費用を差し引いて「拓邦恵州第二工業園プロジェクト」と「流動資金の補充」に使われた。
会社の第7回取締役会第18回(臨時)会議、第7回監事会第15回(臨時)会議、2022年第1回臨時株主総会審議を経て、「一部募集資金投資プロジェクトの実施形態変更、実施主体、実施場所に関する議案」を可決し、上場会社の募集資金投資プロジェクトの「拓邦恵州第2工業園プロジェクト」におけるリチウム電気プロジェクトの実施形態を調整した。実施主体及び実施場所は、今回の変更後、会社は完全子会社の南通拓邦尤能科技有限公司(以下「南通拓邦」と略称する)に登録資本金を納付する方式で募集資金を南通拓邦銀行口座に振り込み、南通拓邦は募集資金を専用口座に格納し、拓邦南通工業園の第1期第1段階プロジェクトに使用する。
会社はすでに上述の募集資金を専門家に保管し、推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と監督管理協定を締結した。
二、アイドル募集資金と自己資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）投資目的
会社の一部の閑置募集資金と自己資金の使用効率を高めるために、合理的に閑置募集資金と自己資金を利用し、会社の正常な経営に影響を与えないことを確保するために、会社は一部の閑置募集資金と自己資金を適時に購入する安全性が高い。流動性の良い投資製品(保本型財テク製品、構造性預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、協定預金、固定収益証明書などを含むが、これらに限定されない)。
（Ⅱ）投資額
1億元未満のアイドル募集資金と6億元未満の自己資金を用いて現金管理を行う場合、上記額内で資金をスクロールして使用することができる。
（Ⅲ）投資期間
今回の取締役会の審議が可決された日から1年以内に有効である。
（IV）投資品種
リスクをコントロールするために、投資品種は低リスク、短期(1年を超えない)の投資製品(保本型財テク製品、構造性預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、協定預金、固定収益証明書などを含むが、これらに限定されない)であり、銀行などの金融機関が株式、金利、為替レートおよびその派生品種を投資標的とする銀行財テク製品を含まない。今回の投資製品の購入は関連取引を構成しません。
（V）情報開示
会社は深セン証券取引所の関連規定に従い、情報開示義務をタイムリーに履行する。
三、投資リスク分析及びその制御措置
（Ⅰ）投資リスク
今回の現金管理で購入する予定の製品は低リスク、短期(1年を超えない)の投資製品に属するが、主に金融政策、財政政策、産業政策などのマクロ政策と関連法律法規政策の変化の影響を受け、この投資が市場の波動の影響を受け、一定のシステム的なリスクがあることを排除しない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社の財務部は直ちに金融機関の投資製品の投入、進展状況を分析し、追跡し、いったん会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見したら、直ちに保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
2、社内監査部門は資金の使用と保管状況に対して監査と監督を行い、取締役会監査委員会に報告する。
3、会社の独立取締役、監事会は製品に投資する状況を定期的または不定期に検査する権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査することができる。
4、会社は深セン証券取引所の関連規定に基づいて、報告期間内の金融機関が製品に投資する投資と損益状況を開示する。
会社は今回、アイドル募集資金と自己資金で現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトと会社の正常な経営状況に影響を与えず、会社の正常な資金回転と需要に影響を与えず、主な業務の正常な発展に影響を与えない。適度な低リスク製品投資を通じて、会社の閑置資金と自己資金の使用効率を高めることができ、一定の投資収益を獲得し、会社と株主のためにより多くの投資収益を求め、会社全体の業績レベルをさらに向上させ、会社と全体の株主の利益に合致する。
五、関連審議手順及び査察意見
(I)取締役会及び監事会の審議状況
同社は2022年3月8日に開かれた第7回取締役会第21回会議及び第7回監事会第17回会議で「一部のアイドル募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社及び傘下の子会社が1億元を超えないアイドル募集資金と6億元を超えない自己資金を用いて現金管理を行うことに同意し、購入の低リスク、短期(1年を超えない)の投資製品(保本型財テク製品、構造性預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、協定預金、固定収益証明書などを含むが、これらに限定されない)は、この額の範囲内で資金をスクロールして使用することができる。使用期間は取締役会が通過した日から12ヶ月を超えない。
（Ⅱ）独立取締役の意見
独立取締役は、会社が一部の閑置募集資金及び閑置自有資金を用いて現金管理を行う意思決定プログラムは「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」及び会社「募集資金管理方法」の関連規定に合致していると考えている。会社の募集資金投資項目と会社の正常な経営に影響しないことを確保する場合、会社は1億元を超えないアイドル募集資金と6億元を超えない自己資金を使用して安全性が高く、流動性の良い保本型銀行財テク製品を購入することは、短期アイドル募集資金と自己資金の使用効率を高め、一定の投資収益を得ることができ、募集資金の用途を変える行為は存在しない。募集資金プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えず、会社の正常な経営に影響を与えず、会社と株主全体の利益に合致する。六、推薦機構の審査意見
China Securities Co.Ltd(601066) レビュー Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 一部のアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う関連書類を通じて、取締役会、監事会の一部のアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う議案書類と決議、独立取締役発表の意見及びその他の関連資料を調べ、 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 関連人員をインタビューする。 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 今回使用した一部のアイドル募集資金と自己資金による現金管理の合理性、必要性を確認した。
チェックした結果、 China Securities Co.Ltd(601066) は次のように思われます。
1 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 今回は一部のアイドル募集資金と自己資金を用いて現金管理を行い、取締役会、監事会の審議を経て、独立取締役全員が明確に同意した独立意見を発表し、必要な法律手続きを履行した。
2 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 今回使用した一部のアイドル募集資金と自己資金による現金管理は『上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』及び『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営』などの関連規定に合致し、募集資金の使用用途を変更する状況は存在しない。資金募集投資計画の正常な運営にも影響せず、株主の利益を損なうことはない。(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、「 China Securities Co.Ltd(601066) について Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 一部のアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う査察意見」の署名捺印ページ)
推薦代表者：
徐超朱明強
China Securities Co.Ltd(601066) 2022年3月22日
