China Securities Co.Ltd(601066)
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) について
2021年度内部統制規則による自己調査表の査察意見の実行
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」、「推薦機構」と略称する)は Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (以下「 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 」、「会社」と略称する)2021年に非公開で株式を発行する推薦機構として、「会社法」、「証券法」、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「企業内部制御基本規範」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社の規範運営」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定、 China Securities Co.Ltd(601066) とその指定推薦代表者徐超、朱明強は Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2021年度内部制御規則の実行に対して自己調査表を慎重に審査し、調査状況と意見は以下の通りである。
一、 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 内部制御規則の実行の自己調査状況
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 『深セン証券取引所株式上場規則』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場会社規範運営』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務』などの法律法規及び『会社規約』、三会議事規則などの会社内部規則制度の規定に従い、社内制御規則の実行状況を自己調査し、自己調査結果に基づいて「内部制御規則実行自己調査表」に記入した。
二、査察措置及び査察意見
推薦機構は＊＊ Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) の株主総会、取締役会、監事会会議文書、『会社定款』、『株主総会議事規則』、『取締役会議事規則』、『監事会議事規則』などの関連規則及び各管理制度を調べ、『深セン＊＊＊＊＊ Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 株式会社内部制御規則実行自己調査表』を審査し、＊＊＊ Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) の一部の取締役と高級管理者とインタビューを行った。
上記の査察を通じて、推薦機構の査察意見は以下の通りである。
審査を経て、推薦機構は、 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) の法人管理構造が健全で、既存の内部制御制度と実行状況は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社の規範運営」などの関連法律法規と証券監督管理部門の要求に合致していると考えている。会社は重大な面で企業の業務経営及び管理に関する有効な内部統制を維持した。 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) が記入した2021年度の「内部制御規則実行自査表」は、その内部制御制度の建設と運行状況を真実、正確、完全に反映している。
(このページは本文がなく、『 China Securities Co.Ltd(601066) について Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2021年度内部制御規則自己検査表の審査意見の実行』の署名捺印ページである)
推薦代表者：
徐超朱明強
China Securities Co.Ltd(601066) 2022年3月22日
