China Securities Co.Ltd(601066)
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」、「推薦機構」と略称する)は Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (以下「 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 」、「会社」と略称する)2021年に非公開で株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連規定に基づき、 China Securities Co.Ltd(601066) 及びその指定推薦代表者徐超、朱明強は Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して慎重に検査を行い、検査状況と意見は以下の通りである。
一、推薦機構の検査
China Securities Co.Ltd(601066) 募集資金の年度保管と使用状況に関する会社取締役会の特別報告、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した会社募集資金の保管と使用状況に関する鑑証報告を審査した。募集口座の資金使用明細を表示する。募集資金投資プロジェクトの生産建設場所を実地調査し、募集資金専戸口座開設銀行に行って請求書を審査した。会社の財務総監、取締役会秘書などとインタビューし、募集資金の使用とプロジェクト建設状況を確認した。
二、募集資金の基本状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
（1）2019年転換社債公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20181842号)の承認を得て、2019年3月7日に573万枚の転換社債を公開発行し、1枚の債券の額面は人民元100元で、募集資金総額は人民元57300000元で、全発行費用756349058元を差し引いた。募集資金の純額は56543650942元である。
この募集資金は2019年3月13日にすべて到着し、瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)はその到着状況を審査し、「瑞華検査字[20194827001号」「検査報告」を発行した。
(2)2021年非公開発行株式募集資金
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20201865号)の承認を経て、会社は特定対象者に人民元普通株92105263株を非公開で発行し、額面は1株当たり人民元1元、発行価格は1株当たり人民元11.40元、募集資金総額は人民10499999820元である。発行に関する費用1315292949元(税額を含まない)を差し引いて、実際に使用できる募集資金の純額は人民元103684706471元である。
この募集資金は2021年5月10日に会社の募集資金特別口座に振り込まれた。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は、同社の今回の非公開発行株の募集資金の到着状況を審査し、「天職業字[202129460号」「検資報告」を発行した。
2、2021年度募集資金使用金額及び残高
(1)2019年公開発行可転債募集資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金プロジェクトは累計388050万元を投入した。このうち、直接募集資金プロジェクトに3617702万元を投入し、募集資金が到着する前に投入した資金262348万元を返還した。2021年度、すでに閑置募集資金1500000万元を使用して流動資金を一時的に補充した。2021年12月31日現在、募集資金口座残高は339766万元(利息収入を含む)である。（2）2021年非公開発行株式募集資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金プロジェクトは累計3453987万元を投入した。このうち、直接募集資金プロジェクトに3000000万元を投入し、募集資金が到着する前に投入した資金453987万元を返還した。2021年度、すでにアイドル募集資金6900000万元を使用して流動資金を一時的に補充した。2021年12月31日現在、募集資金口座残高は133.64万元(利息収入を含む)である。
三、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、当社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規則運営」及び当社の定款の規定に基づき、「募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。この「管理方法」は2007年7月10日に当社の第2回取締役会2007年第2回会議を経て、2014年5月に改訂され、2019年3月に改訂され、会社の第4回取締役会2014年第4回(臨時)会議、第6回取締役会第11回会議の審議を経て可決された。この「管理方法」は、募集資金の専戸の記憶、使用、投向変更、管理と監督などの内容を明確に規定している。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
1、2019年公開発行可転債募集資金使用状況
会社は2019年に転換社債を公開発行して資金を募集した後、会社、寧波拓邦知能制御有限会社は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン支店、 China Securities Co.Ltd(601066) と『資金募集三方監督管理協議』に署名し、 China Securities Co.Ltd(601066) 会社が転換社債を公開発行する推薦機構と持続監督機構を担当した。持続的な監督期間は、会社が今回公開発行した転換社債の上場当年の残り時間とその後の完全な会計年度である。
2、2021年非公開発行株式募集資金
会社は2021年に非公開発行株式の募集資金が到着した後、会社、恵州拓邦電気技術有限会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン石岩支店、 China Securities Co.Ltd(601066) は「募集資金三者監督管理協議」に署名し、 China Securities Co.Ltd(601066) は会社の非公開発行株式の推薦機構と持続監督機構を担当した。持続的な監督期間は、会社の今回の非公開発行株式の上場当年の残り時間とその後の完全な会計年度である。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、上記の銀行口座の状況は以下の通りである。
番号口座開設明細口座残高（元）
1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店793500788011 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 8920047.30
2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店793500788016 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 03395654138
3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 377129378687
4 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 369411.95
5 Bank Of China Limited(601988) 深セン龍華支店76407480009242184.48
合計3531297198
注:口座番号793500788011 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 89の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦華東地区運営センター」実施主体 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) に設立された募集資金監督管理口座である。口座番号793500788016 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 0の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦華東地区運営センター」実施主体当社の完全子会社寧波拓邦知能制御有限会社が設立した募集資金監督管理口座である。口座番号793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 377の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦恵州第二工業園プロジェクト」実施主体 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) に設立された募集資金監督管理口座である。口座番号793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 369の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦恵州第二工業園プロジェクト」実施主体当社の完全子会社恵州電気技術有限会社が設立した募集資金監督管理口座である。
四、本年度募集資金の実際使用状況
募集資金使用状況対照表
2021年度
作成単位： Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 金額単位：人民元万元
募集資金総額16035497本年度投入募集資金総額5072831
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額7334037
累計変更用途の募集資金総額比率
期末終了項目が達成されたかどうか
承诺投资项目と超募资金投资変换项募集资金调整后の投资本年度投资缔止期末投资进度予定は、本年度実际に予想されるプロジェクトの実行可能性に达するかどうか(承诺投资総额(1)入金额を含めて累计投入(%)状態日現の利益で重大な変化を生じた部分変総額金額(2)=(2)/(1)期
さらに)
投資項目一、2019年に転換社債を公開発行し資金の使用状況を承諾する
1、拓邦華東地区運営センターNo 5654365565436516188443880050 68.62%適用しない適用しないNo
二、2021年非公開発行株式募集資金の使用状況
1、拓邦恵州第二工業団地項目No 73684717368471453987453987 6.16%適用しない適用しないNo
目
2、補充会社の流動資金No 3000 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00.00%は適用しない
コミットメント投資項目小計103684711036847134539873453987 33.31%
超募集資金は銀行ローンの返済に投入される(ある場合)
流動資金の補充(ある場合)超募集資金の小計への投入
合計160228361602283650728317334037
計画の進捗状況または予想収益に達していない場合と本報告期間なし
の原因となる
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合、本報告期間に
超募集資金の金額、用途及び使用進捗状況本報告期間なし
状況
募集資金投資項目実施場所変更状況本報告期間なし
募集資金投資項目実施形態調整状況本報告期間なし
1、会社は自己資金で拓邦華東地区運営センターに事前に投入する
