China Securities Co.Ltd(601066)
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) について
2021年度継続監督定期現場検査報告
推薦機関名：推薦された会社の略称：
China Securities Co.Ltd(601066) Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) ）
推薦代表者名：徐超連絡電話：0215113454
推薦代表者名：朱明強連絡電話：021 Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 65
現場検査人員名：徐超現場検査対応期間：2021年度現場検査時間：2021年3月10日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段(本ガイドライン第三十三条に記載されているものを含むが、これらに限定されない):
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議の内容などの要件が整っているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.会社の董監高は関連法律法規と本所の関連業務規則√に従って職責を履行するかどうか。会社の董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手続きと信√息開示義務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、√相応の手続きと情報開示義務を履行したかどうか
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
(II)内部統制現場検査手段(本ガイドライン第三十三条に掲げるものを含むがこれに限らない):1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部√門を設立するかどうか(適用する場合)2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、設立するかどうか
部監査部門(適用する場合)3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が規則に合致するかどうか(例えば適√用)4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部審査√計部門が提出した仕事計画と報告などを審議する(適用する場合)。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査√仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか(適用する場合)。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか(適用する場合)7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用√状況に対して1回監査を行うかどうか(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に審査√計委員会に次年度内部監査業務計画を提出するかどうか(適用する場合)9.内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に審査√計委員会に年度内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内√部制御評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などに従事する事項√完備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか(本ガイドライン第三十三条に記載されているものを含むが、これに限らない):
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社√情報開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表は取引所のインタラクティブなウェブサイトに掲載されているかどうか(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段(本ガイドライン第三十三条に記載されているものを含むが、限らない):1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接√又は間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は√間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有しない場合
3.関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示√義務を履行したか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義√務を履行したか
7.被担保者に財務状況の悪化、満期不済の被担保√債務等がないか
8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、相応の審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金を再履行したかどうか現場検査手段(本ガイドライン第三十三条に記載されているものを含むが、これらに限定されない):
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者占用、委託財テクなどの状況が存在しないか
4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、暫定√時に流動資金を補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか。遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的に流動資金を補充することに投資したり、超募集資金を使用して流動資金√金を補充したり、銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資√利益は募集説明書などと一致するかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段(本ガイドライン第三十三条に記載されているものを含むが、これらに限定されない):
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業界の比較会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√(VII)会社及び株主の承諾履行状況の現場検査手段(本ガイドライン第三十三条に記載されているものを含むが、これに限らない):
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段(本ガイドライン第三十三条に記載されているものを含むが、これらに限定されない):
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化が存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題が√関連要求によって改善されたかどうかを発見した。二、現場検査で発見された問題と説明本推薦機構の現場検査は会社が会社の管理、内部統制、情報開示、会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行、資金の使用などの面で違法・違反があることを発見しなかった。
(このページは本文がなく、『 China Securities Co.Ltd(601066) について Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 2021年度持続監督定期現場検査報告』の署名捺印ページである)
推薦代表者：
徐超朱明強
China Securities Co.Ltd(601066) 2022年3月22日
