証券コード： Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 証券略称： Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 公告番号：2022023 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
2021年度募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」(元「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」、「深セン証券取引所上場企業再融資類第2号–上場企業募集資金年度保管と使用状況公告フォーマット」(元「深セン証券取引所上場企業情報開示公告フォーマット第21号:上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」)などの関連規定は、 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は、2021年12月31日までに募集した資金の年間保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。
一、募集資金の基本状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
（1）2019年転換社債公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20181842号)の承認を得て、2019年3月7日に573万枚の転換社債を公開発行し、1枚の債券の額面は人民元100元で、募集資金総額は人民元57300000元で、全発行費用756349058元を差し引いた。募集資金の純額は56543650942元である。
この募集資金は2019年3月13日にすべて到着し、瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)はその到着状況を審査し、「瑞華検査字[20194827001号」「検査報告」を発行した。
(2)2021年非公開発行株式募集資金
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20201865号)の承認を経て、会社は特定対象者に人民元普通株92105263株を非公開で発行し、額面は1株当たり人民元1元、発行価格は1株当たり人民元11.40元、募集資金総額は人民10499999820元である。発行に関する費用1315292949元(税額を含まない)を差し引いて、実際に使用できる募集資金の純額は人民元103684706471元である。
この募集資金は2021年5月10日に会社の募集資金特別口座に振り込まれた。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は、同社の今回の非公開発行株の募集資金の到着状況を審査し、「天職業字[202129460号」「検資報告」を発行した。
2、2021年度募集資金使用金額及び残高
(1)2019年公開発行可転債募集資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金プロジェクトは累計388050万元を投入した。このうち、直接募集資金プロジェクトに3617702万元を投入し、募集資金が到着する前に投入した資金262348万元を返還した。2021年度、すでに閑置募集資金1500000万元を使用して流動資金を一時的に補充した。2021年12月31日現在、募集資金口座残高は339766万元(利息収入を含む)である。
（2）2021年非公開発行株式募集資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金プロジェクトは累計3453987万元を投入した。このうち、直接募集資金プロジェクトに3000000万元を投入し、募集資金が到着する前に投入した資金453987万元を返還した。2021年度、すでにアイドル募集資金6900000万元を使用して流動資金を一時的に補充した。2021年12月31日現在、募集資金口座残高は133.64万元(利息収入を含む)である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、当社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」(元「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」及び当社定款の規定は、「資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定し、この「管理方法」は2007年7月10日に当社第2回取締役会2007年第2回会議、2014年5月に改正され、2019年3月に改正され、会社の第4回取締役会2014年第4回(臨時)会議、第6回取締役会第11回会議の審議を経て可決された。この「管理方法」は、募集資金の専戸の記憶、使用、投向変更、管理と監督などの内容を明確に規定している。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
(1)2019年公開発行可転債募集資金使用状況
会社は2019年に転換社債を公開発行して資金を募集した後、会社、寧波拓邦知能制御有限会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン支店、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) (以下: China Securities Co.Ltd(601066) )は「資金募集三者監督管理協議」に署名し、 China Securities Co.Ltd(601066) は会社が転換社債を公開発行する推薦機構と持続監督機構を担当した。持続的な監督期間は、会社が今回公開発行した転換社債の上場当年の残り時間とその後の完全な会計年度である。
(2)2021年非公開発行株式募集資金
会社は2021年に非公開で株式を発行して資金を募集した後、会社、恵州拓邦電気技術有限会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン石岩支店、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) は《資金を募集する3者の監督管理協議》に署名して、 China Securities Co.Ltd(601066) 会社の非公開で株式を発行する推薦機構と持続的な監督機構を担当して、持続的な監督期間は、会社の今回の非公開発行株式の上場当年の残り時間とその後の完全な会計年度である。
3、資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、上記の銀行口座の状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
シリアル番号口座開設口座残高
1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店793500788011 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 8920047.30 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店793500788016 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 03395654138 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 377129378687460000深セン前海支店793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 3794195 Bank Of China Limited(601988) 深セン龍華支店76407480009242184.48合計3531297198
注:口座番号793500788011 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 89の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦華東地区運営センター」実施主体 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) に設立された募集資金監督管理口座である。
口座番号793500788016 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 0の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦華東地区運営センター」実施主体当社の完全子会社寧波拓邦知能制御有限会社が設立した募集資金監督管理口座である。
口座番号793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 377の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦恵州第二工業園プロジェクト」実施主体 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) に設立された募集資金監督管理口座である。
口座番号793500788011 China Vanke Co.Ltd(000002) 369の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン前海支店口座は、「拓邦恵州第二工業園プロジェクト」実施主体当社の完全子会社恵州電気技術有限会社が設立した募集資金監督管理口座である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
今年度の募集資金の実際の使用状況については、「募集資金使用状況対照表（」別表1）を参照してください。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
本年度は募集資金投資項目の変更はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社が開示した募集資金に関する情報は、タイムリーではなく、真実で、完全に開示されていない状況もなく、募集資金の保管、使用、管理、開示違反も存在しない。
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 取締役会2022年3月22日付表1：
募集資金使用状況対照表
2021年度
作成単位： Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 金額単位：人民元万元
募集資金総額16035497本年度投入募集資金総額5072831
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額7334037累計変更用途の募集資金総額比率
募集资金が変更されたかどうか调整した后、今年度の投资终期までに期末投资项目が前の今年度の実现に达するかどうか予测プロジェクトの実行可能性が达成するかどうか、承诺投资项目と超募集资金が更にプロジェクトに投入されるかどうか(承诺投资総额(1)入金额を含む累计投资进度(%)定可使用状の利益と利益に重大な変化が生じる
部分変更）総額金額（2）（3）＝（2）／（1）状態日付
投資項目一、2019年に転換社債を公開発行し資金の使用状況を承諾する
1、拓邦華東地区運営センターNo 5654365565436516188443880050 68.62%適用しないNo
二、2021年非公開発行株式募集資金の使用状況
1、拓邦恵州第二工業団地プロジェクトNo 73684717368471453987453987 6.16%不適用No
2、補充会社の流動資金No 3000 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00.00%は適用しない
コミットメント投資項目小計103684711036847134539873453987
超募集資金は銀行ローンの返済(ある場合)に投入され、流動資金を補充する(ある場合)
超過募集資金を小計に投じる
