Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978)
独立取締役第5回取締役会第17回会議について
関連事項の独立意見
「中華人民共和国会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」及び「 Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978) 規約」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、 Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは真剣で責任ある態度に基づいて、独立、慎重で、客観的な立場に基づいて、関連資料を審査した結果、第5回取締役会第17回会議の審議に関する事項について独立した意見を発表した。
一、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」の規定に基づき、会社の独立取締役として、報告期間(2021年1月1日から2021年12月31日まで)内の持株株主及びその他の関連者が会社の資金、会社の対外保証状況を真剣に調査し、理解し、独立意見を発表した。
（Ⅰ）持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する場合
報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する場合はなく、前年度に発生し2021年12月31日まで累計した違反関連者の資金占有の場合もない。
（Ⅱ）会社の2021年度対外保証について
1、2020年12月21日、第5回取締役会第3回会議の審議と承認を経て成都安寧鉄チタン技術発展有限会社に0.30億元の保証を提供した。上記の保証は会社が合併報告書の範囲内の保証であり、保証リスクはコントロールでき、会社に不利な影響を与えない。会社は対外保証を通じて会社の利益及びその他の株主の利益を損なう状況が存在せず、対外保証に違反する状況が発生していない。
2、会社は中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」の関連規定を厳格に執行し、大株主の資金占用及び対外保証を防止するメカニズムを確立し、対外保証リスクと関連者の資金占用リスクを厳格にコントロールした。
二、『の議案』の独立意見
会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社の「募集資金管理制度」の関連規定に合致し、会社の募集資金の使用と開示に違反状況は存在しない。会社の《2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告》の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れがない。
私たちは会社が発行した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」に同意します。三、「2021年度利益分配に関する予案」の独立意見
会社の2021年度利益分配予案は「会社法」、「証券法」、「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の実際の状況に合致し、投資家の利益を保護することができ、会社の持続的、安定的、健全な発展に有利である。
そのため、当社は2021年度の利益分配予案に同意し、会社の株主総会の審議を要請することに同意します。
四、『会社は《企業内部制御基本規範》とその関連する具体的な規範、規定に基づいて、すでに比較的に健全で完備した内部制御体系を創立して、会社の正常な経営と発展を満たして、会社の各業務環の省エネは比較的によく各内部制御制度を貫徹して実行して、その風の危険は有効に制御されて、各内部制御制度は関連法律、法規、規範性文書の要求に合致します。
「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制システムの建設と運営の実情を真実、全面、客観的に反映し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
五、「2022年度会計士事務所の続投に関する議案」の独立意見
信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の長期協力の監査機構であり、証券、先物関連業務に従事する資格を備え、豊富な上場会社の監査経験を備えている。会社の監査機構を担当する過程で、国家の関連法律法規を厳格に遵守し、基本的に独立、客観、公正な執業準則に従い、発行された監査報告書は客観的に、公正に会社の財務状況を反映し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、関係者は会社の監査業務に必要な業務素質と専門レベルを備えている。会社は2022年度監査機構として再雇用し、監査業務の連続性と安定性を維持し、会社の監査業務の品質を保障すると同時に、会社の株主、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。
私たちは信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度会計士事務所に再雇用することに同意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978) 独立取締役:廖中新、李嘉岩、尹莹莹2022年3月21日
