Guosen Securities Co.Ltd(002736)
深セン市鼎陽科技株式会社について
2021年度持続監督追跡報告
Guosen Securities Co.Ltd(002736) (以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機構」と略称する)は深セン市鼎陽科技株式会社(以下「鼎陽科技」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場会社持続監督業務ガイドライン」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、鼎陽科学技術が初めて株式を公開発行し、科創板上場後の持続的な監督を担当する。今年度の持続的な監督追跡報告書を発行した。
一、仕事の状況を監督し続ける
シーケンス番号作業内容持続監督状況
持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、推薦機構が確立し、健全かつ効果的に実行したことを確認し、1具体的な持続監督業務に対して相応の業務計画を制定し、持続監督制度を制定し、相応の業務計画を制定した。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続的な監督活動の推薦機構が鼎陽科学技術と「保2開始前、上場企業または関連当事者と持続的な監督推薦協定」を締結した。この協定は双方が協定を持っていることを明確にし、双方が持続的な監督期間中の権利義務、継続的な監督期間中の権利と義務を明確にした。上海証券取引所に報告し、上海証券取引所に届け出た。
推薦機構は日常の疎通、定期あるいは3を通じて日常の疎通、定期的な訪問、現場検査、職務遂行不定期の訪問、現場検査などの方式を通じて、調査などの方式で持続的な監督活動を展開し、鼎陽科学技術の業務発展状況を理解し、鼎陽科学技術に対して持続的な監督活動を展開した。
持続監督期間中、関連規定に従って上場企業に対して違法2021年、鼎陽科技は持続監督期間4違反事項に対して声明を公表した場合、開示前に上海間で関連規定に従って推薦機構証券取引所に報告し、上海証券取引所の審査を経て声明を公表しなければならない違法違反状況が発生しない。
指定メディアに公告する
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者に違反が発生した場合
法律違反、承諾違反などの事項は、発見または2021年、鼎陽科学技術または関連当事者が発見した日から5営業日以内に上海証券取引所に継続監督期間中に違法違反が発生しなかったことを報告しなければならない。報告内容は上場企業または関連当事者の出現または承諾違反などの事項を含む。
違法違反、承諾違反などの事項の具体的な状況、推薦
人が取った監督措置等
上場企業及びその取締役、監事、高級管理職を監督する持続的な監督期間中、推薦機構監督6法律、法規、部門規則と上海証券取引所鼎陽科学技術及びその取締役、監事、高級管理職は法律、法規、部門規則を遵守する
発表した業務規則及びその他の規範性文書は、上海証券取引所が発表した業務規則とそのした各承諾則及びその他の規範性文書を確実に履行し、そのした各承諾を確実に履行する。
上場企業を監督し、会社のガバナンス制推薦機構を確立し、健全かつ効果的に執行する鼎陽科学技術は関連7度に従い、株主総会、取締役会、監事会の規定に基づいて会社のガバナンス制度を健全かつ完備させ、議事規則及び取締役、監事と高級管理者の行と厳格に執行することを促し、取締役、監事、規範レベルの高い管理者は行為規範を遵守する
上場企業が内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に執行することを監督し、推薦機構が鼎陽科学技術に対する内部統制制度には、財務管理制度、会計計算制度と設計、実施と有効性を含むが、それに限らない。子会社に関する法規の要求と有効な執行、制御などの重大な経営決定の手順と規則などは会社の規範運行を保証することができる。
上場企業を監督し、情報開示制を確立し、健全かつ効果的に実行する。
9上場企業が上海証券取引所に情報開示制度を提出することを確信し、情報開示文を審査する書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大遺物その他の関連書類が存在しないことを確認する。
漏れ
上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、
上海証券取引所が提出したその他の書類について前審を行う
問題のある情報開示書類に対して直ちに会社に督促する
訂正または補充を行い、会社が訂正または補充しない場合、
上海証券取引所に速やかに報告する。上場企業の信用推薦機構が鼎陽科学技術の情報開示10息開示書類に対して事前審査を行っていない場合、上場企業の書類に対して審査を行い、情報開示義務をタイムリーに履行した後の5つの取引日以内に、上海証券取引所に報告する状況が存在しない。
関連書類の審査作業、問題のある情報開示文
件は直ちに上場企業に訂正または補充を促すべきで、上場企業は
訂正または補充しない場合は、直ちに上海証券取引所に提出しなければならない。
レポート作成
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、董に注目する
事、監事、高級管理職は中国証券監督管理委員会の行政2021年を受け、鼎陽科学技術及びその持株株主、11処罰、上海証券取引所の規律処分又は上海証券の実際の支配者、取締役、監事、高級管理券取引所に監督管理の注目状を発行された場合、そしてその完理人員に当該事項が発生していないことを督促する
内部統制制度をよくし,措置を講じて是正する
上場企業及び持株株主、実際の支配人など2021年、鼎陽科技及びその持株株主、12が承諾を履行した状況に引き続き注目し、上場企業及び持株株主、実際の支配人は承諾を履行していない支配人などの承諾を履行していない事項が存在しない場合、直ちに上海証券状況に
取引所レポート
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、タイムリーに
市場のうわさを調査する。
審査の結果、上場企業が2021年に預金していることが発見され、推薦機構の審査を経て、未開示の重大事項または開示すべき情報が、上海証券取引所にタイムリーに報告すべき事実と一致しない場合、上場企業に如実に開示または与える状況をタイムリーに督促しない。
クリア;上場企業が開示または明らかにしない場合は、直ちに
上海証券取引所報告
以下のいずれかを発見した場合、上場企業に説明を促す
期限を定めて改正し、同時に上海証券取引所に報告する:(I)
「上場規則」などの関連業務規則に違反した疑いがある。(Ⅱ)
証券サービス機構及びその署名者が発行した専門意見は
14虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れなどが2021年に違反し、鼎陽科学技術は前述の情法違反状況またはその他の不当な状況が発生しなかった。（Ⅲ）会社の現況
『推薦方法』第七十一条、第七十二条に規定する
状況;(IV)会社は持続的な監督に協力しない。(Ⅴ)
上海証券取引所または推薦人が報告する必要があると判断したその他
ケース
上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、現在推薦機構が現場検査の相15場検査業務要求を制定したことを明確にし、現場検査業務の品質関係業務計画を確保し、現場検査業務の要求を明確にした。
上場企業に以下の状況の一つが現れた場合、推薦機構、保証
推薦代表者は、知っている又は知っているべき日から15
日内に特定項目の現場検査を行う:(I)重大な財務が存在する
偽装の疑い(II)持株株主、実際の支配者、董2021年、鼎陽科技は前述の情16事、監事或いは高級管理職が上場企業の状況を占領した疑いがある
利益(III)重大な違反保証がある可能性がある。(Ⅳ)
資金の往来またはキャッシュフローに重大な異常がある。(V)上
海証券取引所又は推薦機構は現場を行うべきと認める
チェックするその他の事項。
二、推薦機構と推薦代表者が発見した問題と改善状況
なし。
三、重大なリスク事項
本継続監督期間中、会社の主なリスク事項は以下の通りである。
(I)コア競争力リスク
1、核心技術者の流失リスク
汎用電子テスト測定器具は技術密集型製品に属し、技術経験豊富な複合型人材に対する需要が大きい。会社は技術人材の育成を非常に重視し、相応のメカニズムを制定し、技術革新を奨励し、各研究開発活動の有効な組織と成功の実施を保証した。未来の核心技術者が流失すれば、会社の技術革新と製品革新は不利な影響を受け、会社を市場競争の不利な地位に置く。
2、知的財産権紛争リスク
会社の製品と業界は技術密集型の特徴を持っており、関連知的財産権の保護は会社と業界内の他のメーカーにとって特に重要である。会社のグローバル化経営の戦略を考慮すると、海外経営が直面している法律環境はより複雑で、業界内の技術者が相互に流動しており、業界の発展と市場競争の激化に伴い、市場競争相手やその他の主体が様々な目的で引き起こした知的財産権の紛争は完全に避けられない可能性がある。知的財産権の調査、申請、授権、協議と判定が複雑であるため、会社が各種の複雑な知的財産権問題と紛争を適切に処理できなかった場合、会社の正常な生産経営に不利な影響を与える。特許出願に失敗し、知的財産権が第三者の侵害によって盗用され、第三者が会社の知的財産権に対して紛争や訴訟を提起するなどの状況が発生すれば、会社の生産経営と技術革新に不利な影響を及ぼす。
3、核心技術の秘密漏洩リスク
汎用電子テスト測定器具の製品技術含有量が高く、会社の既存製品技術及び研究開発段階の多くの製品と技術の自主知的財産権は会社の核心競争力の体現である。会社は《秘密保持管理プログラム》の関連する内部制御制度を制定して、従業員と署名した労働契約はすべて秘密保持条項を含んで、同時に第一線の生産人員を除くその他の従業員とすべて単独の秘密保持協議に署名して、創立以来まだ技術の秘密漏洩の情況が現れていない。会社の規模が拡大するにつれて、人員と技術管理の複雑さも高まり、会社の核心技術が漏れると、会社の発展に大きな不利な影響を与える。
（Ⅲ）経営リスク
1、中米貿易摩擦による税収コストの増加、さらには製品の輸出制限のリスク
アメリカは会社の製品の主な輸出地です。報告期間中、親会社の米国からの収入は800436万元で、同期の営業収入に占める割合はそれぞれ30.10%だった。2018年7月までに、米国は会社の製品に対してゼロ関税政策を実施した。貿易摩擦のエスカレートに伴い、会社の製品は続々と関税を課され、本報告書の署名日までに、会社のすべての輸出アメリカの製品は25%の関税を課された。
将来、中国と米国の貿易摩擦がさらに激化すれば、会社の製品の関税がさらに増加し、製品の輸出が制限されるリスクがあり、会社の生産経営に不利な影響を与え、会社全体の経営業績に不利な影響を与える可能性がある。
2、販売システムの開拓と管理能力不足リスク
会社の自主ブランドは販売を主とし、直販を補助とする販売モデルを採用している。本期末までに、会社は全部で226社のディーラーがあり、数量が多く、分布が広い。汎用電子テスト測定器具は技術密集型製品に属するため、ディーラーの専門度に対する要求が高く、良質ディーラーの育成周期が長いが、会社はスタートした。
会社の経営規模の持続的な拡大、製品構造のより高いレベルへの発展に伴い、会社のディーラーの数はさらに増加し、分布がより広範になる可能性があり、これは会社のディーラーに対する管理の難しさを増大させ、同時に会社の良質なディーラーの育成に対してより高い要求を提出する。
もし会社がディーラーの管理能力を高めることができなくて、有効に良質なディーラーを開拓してあるいは育成することができなくて、ディーラーが端末の取引先のために良質なサービスを提供することができなくて、これによって会社のブランドと製品の普及に対して不利な影響を生んで、それによって会社の経営業績の持続的な成長に影響します。
3、原材料価格の上昇、チップ供給の緊張による納期延長リスク
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