Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240)
前回募集資金使用状況特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証券監督発行字[2007500号)の規定に基づき、 Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) (以下「会社」と略称する)取締役会は2021年12月31日現在の「前回募集資金使用状況特別報告」を作成し、具体的な内容は以下の通りである。
一、前回募集した資金の募集状況
（Ⅰ）前回募集した資金金額、資金到着時間
1、2017年非公開発行募集資金
2017年9月18日、中国証券監督管理委員会の「広東威華株式会社非公開発行株の承認に関する承認」(証券監督許可〔20171650号)の承認を得て、会社は特定対象者に人民元普通株44639457株を発行することを許可され、1株当たり額面価格は1.00元、発行価格は14.75元/株、募集資金総額は人民元65843199075元である。発行費用を差し引いた人民元は109346971元で、募集資金の純額は人民元64749729804元である。上記の募集資金は2017年11月1日に会社の募集資金専門家に送金され、瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が瑞華検字[201748120016号「検資報告」を検証し、発行した。
2、2019年非公開発行株式購入資産
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可〔20192139号」の文「広東威華株式会社が深セン盛屯グループ有限会社などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集することについての承認」の承認を得て、会社は深セン盛屯グループ有限会社に3629458株の株式を発行し、福建省盛屯貿易有限会社に8586525株の株式を発行した。福建華福建省輸出入有限会社に35667107株の株式を発行し、深セン市前海叡沢拾叁号投資パートナー企業(有限パートナー)に35997357株の株式を発行し、四川発展国瑞鉱業投資有限会社に35340158株の株式を発行し、新疆東方長豊株式投資パートナー企業(有限パートナー)に2642007株の株式を発行した。合計121862612株の株式を発行し、その合計保有する四川盛屯リチウム業有限会社(以下「盛」と略称する)を購入する
屯リチウム業)100%株式。2019年11月22日、アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)は今回発行された株式購入資産の新規登録資本金の実収資本金を審査し、「検査報告」(アジア会B検査字(20190108号)を発行した。今回の取引価格は9225000万元とし、いずれも上述の株式発行を通じて対価を支払う。
今回の非公開発行系は株式購入資産を発行し、貨幣資金を募集していない。募集資金の入金時間及び資金の特定口座における保管、使用状況には関与していない。
3、2020年資産再編の関連資金募集
中国証券監督管理委員会の「広東威華株式会社が深セン盛屯グループ有限会社などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する承認について」(証券監督許可〔20192139号)の承認を得て、会社は関連資金を募集する非公開発行株式の再編を実施し、非公開発行募集関連資金の実際発行株式数は86727989株である。募集資金総額は659999999629元で、今回の発行に関連する引受費用647150030元とその他の発行費用552849970元を差し引いた後、募集資金の純額は647999999629元で、2020年3月20日に会社の募集資金専用口座に振り込まれた。以上の新株発行の募集資金は、アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年3月23日に発行した「アジア会A検査字(20200007号」の検査報告書で審査された。
4、2020年非公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の「深セン Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) 非公開発行株の承認に関する承認」(証券監督許可〔20203583号)の承認により、会社は特定対象に人民元普通株114595058997株を発行し、1株当たり1.00元、発行価格は8.29元/株で、募集資金総額は人民元949999998613元で、発行費用を差し引いた人民元610810934元である。募集資金の純額は人民元94389187679元である。上記の募集資金は2021年7月22日に会社の募集資金専門家に送金され、すでに大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が大信検査字を検証し、発行した[2021]第200040号「検査報告」。
(II)前回募集資金特別口座の保管状況
2021年12月31日現在、前回募集した資金の保管状況は以下の通りである。
1、2017年非公開発行募集資金
口座名口座開設銀行口座初期保管金額口座残高(元)(元)
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) の株式は6061031071439129804すでに販売制限会社深セン支店があります
珠海華潤銀行の株式は2132231952611 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 140000000すでに広東威華株式会社深セン支店に販売されている。
株式会社株式会社株式会社3381501 Hainan Jingliang Holdings Co.Ltd(000505) 0723355 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 已销户司深圳蛇口支店
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式会社7 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) 200149941131300000000販売会社深セン支店
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式は22205001001 Xj Electric Co.Ltd(000400) 03775-すでに四川致遠リチウム有限会社綿竹市支店に販売されている
株式会社（ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式会社）8111001013800418638-已销户司成都武侯支行
江西万弘高 Bank Of China Limited(601988) 株式会社19473950895059-販売済み新技術材料司吉安市支店
株式会社 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式会社8115701012 Hebei Sailhero Environmental Protection High-Tech Co.Ltd(300137) 976-販売元の司南昌支店
合計64749729804
2、2020年資産再編の関連資金募集
口座名口座開設銀行口座初期保管金額口座残高(元)(万元)
Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) 集 Bank Of China Limited(601988) 株式有限会社743273327397530528454999すでに戸団株式有限会社深セン万象支店を販売しました
株式会社 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社3381 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 0011672412000000已销户司深圳後海支店
遂寧銀行株式会社5003350500012-すでに販売している四川盛屯リチウム司徳陽支店
株式有限公司 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社はすでに成都青羊支店4312101 Beijing Shougang Co.Ltd(000959) 22を販売しています。
金川オイノアダム州農村信用連合社
鉱業株式会社金川信86520120 China Vanke Co.Ltd(000002) 4895-販売会社
合計65052849999
3、2020非公開発行募集資金
口座名口座開設銀行口座初期保管金額口座残高(元)(万元)
Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) 集 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式有限会社81149001012500162145500000000すでに販売グループ株式有限会社アモイ支店
株式会社中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式は351501981601 China Vanke Co.Ltd(000002) 276100000000000すでに販売して会社アモイ厦禾支店に制限しました
中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン分3902808051916 Tangshan Port Group Co.Ltd(601000) 00000000已销户行
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社3381 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 00176018100000000販売会社深セン支店
Bank Of China Limited(601988) 株式会社1192245988830000000000販売会社双流支店
Bank Of China Limited(601988) 株式会社76537495921556399898613すでに戸司深セン万象支店に販売しました
合計94399898613
二、前回募集した資金の実際使用状況
1、2017年非公開発行募集資金
詳細は、本報告書添付ファイル1「前回募集資金使用状況対照表(2017年非公開発行募集資金)」を参照してください。
2、2019年非公開発行株式購入資産
詳細は、本報告書添付ファイル2「前回募集資金使用状況対照表(2019年非公開発行株式購入資産)」を参照してください。
3、2020年資産再編の関連資金募集
詳細は、本報告書添付ファイル3「前回募集資金使用状況対照表(2020年資産再編募集関連資金)」を参照してください。
4、2020年非公開発行募集資金
詳細は、本報告書添付ファイル4「前回募集資金使用状況対照表(2020年非公開発行募集資金)」を参照してください。
三、募集資金の変更状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更の具体状況
1、2017年非公開発行募集資金
2018年2月27日に開催された第6回取締役会第13回会議、2018年3月15日に開催された2018年第1回(臨時)株主総会は「一部募集資金の用途の変更に関する議案」を審議、採択した。同社は2016年に株式を非公開で発行して資金を募集する投資プロジェクトの一つである「年総合回収利用万トン廃棄磁性材料生産ライン建設アップグレード改造プロジェクト」の投資を最適化調整することに同意した。このプロジェクトに投入されていない募集資金の一部1389128万元を今回の非公開株式発行のもう一つの募集プロジェクトに使用した。「塩化リチウム年産2万トン、電池級単水水酸化リチウム1万トン、電池級炭酸リチウム1万トン」で、今回の用途変更額が募集資金総額に占める割合は21.45%だった。具体的には、2018年2月28日に発表された「募集資金の一部の用途変更に関する公告」(公告番号:2018023)を参照してください。
2019年7月23日に開催された第6回取締役会第33回会議、2
