Huaneng Power International Inc(600011) 160 Guangdong Jushen Logistics Company Limited(001202) 1年度独立取締役述職報告2021年、会社の独立取締役は証監会の「上場会社管理準則」と「会社定款」などの関連要求と制度規定に厳格に従い、会社と関連主体に対する各職責を慎重に履行し、時間通りに関連会議に出席し、調査研究を真剣に展開し、客観的、独立的、公正な立場で独立意見を発表し、それぞれの専門知識を運用して企業の規範運営、質を高め、効率を高め、持続可能な発展に意見と提案を提供し、独立取締役の独立作用を発揮するよう努力し、会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。
独立取締役の2021年の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社の第10回取締役会の独立取締役は全部で5名で、それぞれ:徐孟洲先生、劉吉臻先生、徐海鋒先生、張先治先生と夏清先生で、取締役会全体の3分の1を占めています。独立取締役はそれぞれ財務金融、法律、経済、企業管理と電力業界からの有名な専門家、学者であり、いずれも豊富な専門学識、業界または企業管理経験を持っており、その独立性、兼職状況などは上場地の監督管理法規の要求に合致し、履歴書と関連状況はすでに会社のウェブサイトと関連公告で公開されている。
二、独立取締役年度の職責履行概況
（Ⅰ）株主総会に出席した場合
報告期間中、会社は3回の株主総会を開き、独立取締役は疫病の影響を克服し、積極的に参加し、合計7人の会議に出席した。会議期間中、会社の株主、法律顧問と十分なコミュニケーションを行い、独立取締役の職責を確実に履行した。張先治氏は全体の独立取締役を代表して年度述職報告を行い、独立取締役の職責履行状況と重点仕事の完成状況を報告した。会社の独立取締役は株主総会の招集、開催手続きが関連法律法規の規定に合致し、会議決議が合法的に有効であると考えている。
(II)取締役会会議への出席状況
報告期間中、独立取締役の直接と委託は会社のすべての11回の取締役会会議に出席し、直接出席率は94.54%だった。独立取締役は法律法規と会社制度から与えられた職権に基づき、勤勉に履行し、会議前に書類資料を真剣に審査し、必要に応じて自発的に調査し、必要な議案に関する資料を取得することを実現し、会議で十分な討論を展開し、客観的、公正に独立意見を発表し、慎重に採決し、会社の取締役会の科学的な意思決定、コンプライアンス運営に堅固な保障を提供した。
(III)監査委員会会議への出席状況
報告期間内、会社の監査委員会は計8回の会議を開き、全体の独立取締役は委員として直接と委託としてすべての会議に出席し、会社の年報、半年報と季報の財務情報の正確性と完全性を審査した。内審部門の年度業務計画、費用予算、監査結果、内審部門の責任者状況などを認定する。外部監査士を任命して審査を行う。関連取引議案に対して日常関連取引金額を事前に確認し、承認し、関連取引の執行状況に対して事後審査を行う。内部制御制度の執行の有効性に対して指導と監督を行う。定期的に会社の董弁公室、経理部、財予部、内審部門などと交流とコミュニケーションを行う。外部弁護士、監査士と定期的に交流する。
(IV)その他の専門委員会会議への出席状況
報告期間内、会社の独立取締役はまたそれぞれ戦略委員会、報酬と審査委員会会議に出席し、会社の全面的なリスク管理報告、報酬制度の執行と開示状況を審査し、関連審査報告を形成し、取締役会の正確な意思決定に重要な根拠を提供した。
（V）調査研究状況を考察する
2021年、独立取締役一行は福建会社、羅源湾発電所、霞浦原子力発電などの現場調査を行った。独立取締役は現場に深く入り込んで生産経営の実際を調査研究し、業界の研究開発の展望技術と発展傾向を理解し、自分の管理経験と専門特長、研究心得を結びつけて、会社と末端企業の新エネルギー発展、石炭輸送の科学的配置、工事建設の品質の向上と財務内制御管理の強化などの方面の仕事のために建設的な意見と提案を提出し、関連企業の発展構想を開拓した。管理レベルの向上を促進した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況の審査
報告期間中、独立取締役は関連取引を非常に重視し、事前、事中、事後審査を厳格に行う。会社の「独立取締役業務制度」及び「関連取引管理方法」の規定に基づき、独立取締役は会社の2021年度関連者リスト、日常関連取引議案及び関連資料及び独立財務顧問の日常関連取引に関する意見書を真剣に審査し、独立取締役の意見書を同時に表した。関連資料を調べることにより、内制御部門と外部監査士の日常関連取引状況に関する制御と監査状況報告を聴取し、前年度に発生した日常関連取引の実行状況を審査する。重大な非日常関連取引を審査する際、独立取締役は「華能清能院の増資拡大に関する議案」「傘下会社と関連側が共同で合弁会社に増資する議案に関する議案」などの議案の採決手続きが合法であり、関連取引は会社と全体の株主に対して公平であり、会社の全体的な利益に合致していると考えている。
（Ⅱ）募集資金の使用状況の審査
報告期間中、独立取締役は関連法規の要求に基づいて「一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに関する議案」と「募集資金投資プロジェクトの結項について、余剰募集資金を永久的に流動資金を補充する議案」を審査し、この議案は会社の発展と実際の経営需要に合致し、募集資金の使用効率を高めるのに有利であると考えている。独立取締役は定期的に会社の募集資金の保管と実際の使用状況を検査し、募集資金が計画通りに正常に使用されることを確保する。独立取締役は、会社の募集資金の管理と使用は監督管理の規定に合致し、株主の利益を損なうことはないと考えている。
(III)内部制御の実行状況
報告期間内、独立取締役は引き続き会社の内部統制の執行状況に注目し、財務管理、業務発展状況をタイムリーに理解し、定期的に内審部門の仕事報告を聴取し、会社の内部統制評価報告及び外部監査士が発行した内部統制監査報告を審査する。独立取締役は会社の内部制御環境、経営リスク、内部制御活動に対して十分な分析と検査を行い、内部制御の有効性を保障した。(IV)情報開示の実行状況
報告期間内、独立取締役は会社の情報開示を非常に重視し、「国務院の上場会社の品質向上に関する意見」の要求に基づき、会社に「会社法」「証券法」と上場地の上場規則及び会社の関連規定に厳格に従って情報開示を行うよう促し、各種公告を真剣に審査し、業績予告を厳格に審査し、2021年度に会社が真実で、正確で、完全であることを確保する。タイムリーに情報開示を完了した。
(V)年報作成過程における職責履行状況
2021年2月26日、会社の第10回取締役会は独立取締役会議を開き、管理層が提出した年度生産経営状況と投融資活動などの重大事項の状況報告、年度財務状況と経営成果報告、年度例会準備状況報告を審査した。
会議の紀要を形成し、会社に実行を促し、年度取締役会会議の順調な開催と年報のタイムリーかつ正確な開示のために良好な基礎を築く。
(六)独立意見の発表状況
報告期間中、会社の独立取締役は取締役会が議決した利益分配予案、日常関連取引予算、募集資金の保管と使用状況、対外保証状況、会社の2021年度監査士の任命など計17項目の議案に対して独立取締役の意見を発表し、以上の議案が関連法律法規の要求に合致することを確保し、会社の中小株主の合法的権益を維持した。
四、独立取締役の職責履行能力の向上状況
独立取締役の職責履行能力を持続的に向上させるため、会社の取締役会は監督管理部門の各種訓練計画に高度に注目している。2021年、5人の独立取締役はすべて上海証券取引所が開催した独立取締役の後続訓練に参加した。育成訓練を通じて資本市場の法律法規、情報開示監督管理の要求、独立取締役の規範的な職責履行、重大資産再編及び再融資政策などの法規制度に対する理解を深め、職責履行能力をさらに向上させた。また、会社は報告の疎通を強化し、「独立取締役通信」などの形式を編集することを通じて、独立取締役が会社の経営状況と業界情勢をタイムリーに理解することに協力し、会社の現状を全面的に、客観的に把握し、独立取締役の科学的かつ慎重な政策決定に奉仕する。
五、独立取締役が異議を申し立てる事項と理由
独立取締役は報告期間内に開かれた歴代株主総会、取締役会会議はいずれも法定手続きに合致し、各重大経営事項の決定はいずれもあるべき審査・認可手続きを履行し、決定結果は合法的に有効であると考えている。報告期間中、独立取締役は取締役会の議案とその他の事項に異議を唱えなかった。
六、提案事項
報告期間中、独立取締役は取締役会の開催を提案せず、会計士事務所の採用または解任を提案せず、外部監査機関やコンサルティング機関の独立招聘を提案しなかったなどの議案も、他の特別な提案は存在しなかった。
七、年度の仕事の全体的な評価と提案
会社の独立取締役は法律法規と「会社定款」が与えた権利に従い、独立、誠実、勤勉に職責を履行し、会社のコンプライアンス運営、関連取引、リスク防止制御などの仕事に重点を置き、独立取締役の意見を慎重に発表する。一方、会社全体の利益、特に中小株主の合法的権益を損害を受けないことを自分の責任とし、投資家の保護における積極的な役割を十分に発揮した。一方、自分の執業修養を重視し、自分の専門的な特長を発揮し、多くの提案を提出して取締役会に採択され、会社の改革発展と管理の向上を促進した。
2022年、会社の独立取締役は引き続き自身の学習を強化し、各種証券法規の学習交流に積極的に参加し、職責履行能力の絶えず向上を確保する。同時に、引き続き調査研究を強化し、会社の経営管理、グリーン発展、リスク防止制御などの状況を理解し、直ちに意見と提案を提出し、会社の取締役会の意思決定に参考を提供し、会社全体の利益と中小投資家の合法的権益を確実に守る。 Huaneng Power International Inc(600011)
取締役会独立取締役
徐孟洲劉吉臻徐海鋒張先治夏清2022年3月22日
