Citic Securities Company Limited(600030)
募集資金2021年度保管と実際使用状況特別査察報告について
60001(以下「60001」または「会社」と略す)の推薦機関として、 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの法律法規の要求は、60001に対して持続的な監督義務を履行し、現在60001募集資金2021年度の使用状況について以下のように説明する:一、募集資金の基本状況
60001中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2018696号文の承認を得て、非公開で新株497709919株を発行し、1株当たりの発行価格は人民元6.55元である。今回の発行募集資金の総額は人民元3259999996945元で、各発行費用の人民元146999986元(付加価値税を含む)を差し引いた後、募集資金の純額は人民元324532996959元だった。上記の募集資金の到着状況はすでに毕馬威華振会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2018年10月12日に「審査報告」(毕馬威華振検字第1800388号)を発行した。
2021年12月31日までに、会社は累計で募集資金人民元24068115万元を使用し、そのうち2021年に募集資金人民元1416631万元を使用した。同社は2021年第2回臨時株主総会の審議同意を得て、2021年12月23日に8557738万元の永久補充流動資金を募集する。2022年2月11日までに、会社はすでに資金募集専用口座の販売手続きを完了した。
二、募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、『上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求』(証監会公告[201244号)と『上海証券取引所上場会社の募集資金管理弁法(2013年改訂)』(上証公字[201313号)などの法律法規と『60001募集資金管理規定』に基づき、会社と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 総行営業部、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」)は2018年10月24日に「資金募集専門家ストレージ三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)に署名した。
会社はそれぞれ下の子会社華能東莞燃機熱電有限責任公司（以下は「華能東莞」と略称する）と Bank Of China Limited(601988) 東莞支店（以下は「中行東莞」と略称する）、下の子会社華能塩城大豊新エネルギー発電有限責任公司（以下は「華能大豊」と略称する）と Bank Of China Limited(601988) 南京城南支店（以下は「中行南京」と略称する）、傘下子会社華能涯池クリーンエネルギー有限責任公司と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 鄭州建設路支店、傘下子会社華能安徽懐寧風力発電有限責任公司と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 合肥新駅ハイテク区支店、傘下子会社華能海南発電株式会社と China Construction Bank Corporation(601939) 海口海府支店、傘下子会社の華能瑞金発電有限責任公司と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 赣州赣県支店及び Citic Securities Company Limited(600030) は2018年10月24日に「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議」(以下「四方監督管理協議」と略称する)に署名した。会社と華能海南発電株式会社、華能海南洋浦熱電有限会社、 Bank Of China Limited(601988) 洋浦金浦支店及び Citic Securities Company Limited(600030) は2018年10月24日に「資金募集専戸貯蔵五者監督管理協議」(以下「五者監督管理協議」と略称する)に署名した。上記の「三方監督管理協議」、「四方監督管理協議」、「五方監督管理協議」の内容は「上海証券取引所が資金を募集した専門家が三方監督管理協議(モデル)」と重大な違いはない。
会社、華能（広東）エネルギー開発有限会社（以下は「華能広東」と略称する）、華能東莞、中行東莞、 Citic Securities Company Limited(600030) の5者は共同で「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議の補充協議」に署名した。会社、60001電力江蘇エネルギー開発有限会社（以下「華能江蘇」と略称する）、華能大豊、中行南京、 Citic Securities Company Limited(600030) の5者は共同で「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議補充協議」に署名した。送金経路はそれぞれ会社が華能広東経由で華能東莞に送金し、会社が華能江蘇経由で華能大豊に送金した。
2021年12月31日現在、協議の各当事者はすでに署名した「三者監督管理協議」、「四方監督管理協議」、「五者監督管理協議」と「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議の補充協議」の規定に従って権利を行使し、義務を履行している。
会社が2018年12月11日に開催した第9回取締役会第16回会議、第9回監事会第8回会議及び2019年1月30日に開催した2019年第1回臨時株主総会審議に基づき、プロジェクトの進展状況に基づき、海南洋浦熱電プロジェクト(700 MW)と江西瑞金第2期火力発電プロジェクト(2000 MW)を募集プロジェクトに調整し、2019年3月28日に China Construction Bank Corporation(601939) 海口海府支店と Bank Of China Limited(601988) 洋浦金浦支店の募集資金専戸を販売し、2019年7月17日に中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 赣県支店の募集資金専戸を販売した。
2021年12月31日現在、募集資金特別口座の具体的な口座開設状況は以下の通りである。
単位:元
口座番号口座名口座番号備考
1 Huaneng Power International Inc(600011) 電力株式会社 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 816 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 40100167は2022年2月11日に本社営業部60日に販売しました
2華能（広東）エネルギー開発有 Bank Of China Limited(601988) 東莞は2022年1月25670474272174
会社の支店に限って日売りする
3華能東莞燃機関熱電有限 Bank Of China Limited(601988) 東莞は2022年1月30634070554518
責任会社支店日売戸
460001電力江蘇エネルギー Bank Of China Limited(601988) 南京は2022年1月29475475941863
開発有限会社城南支店日売戸
5華能塩城大豊新エネルギー発 Bank Of China Limited(601988) 南京は2022年1月14537872077686
電有限責任公司城南支店日売戸
6華能
7華能安徽懐寧風力発電 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 12183001040363は2022年1月14日に有限責任会社合肥曙光支店(注)75日に販売された。
華能海南発電株式有限公司 China Construction Bank Corporation(601939) 4605010236000すでに2019年3月28日に
会社海口海府支店00474日販売
Bank Of China Limited(601988) 洋浦はすでに2019年3月28日に華能洋浦熱電有限公司267530156721
金浦支店日売戸
華能瑞金発電有限責任 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 14031010400179は2019年7月17日に
会社赣州赣県支店は38日に口座を売却した。
注:銀行の改制の原因で、口座開設銀行は元の Agricultural Bank Of China Limited(601288) 合肥新駅ハイテク区支店から Agricultural Bank Of China Limited(601288) 合肥曙光支店に変更され、口座番号は変更されません。
三、募集資金の使用状況
審査の結果、発行者は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法(2013年改訂)」に従って募集資金を使用した。2021年12月31日現在、会社は累計で募集資金人民元24068115万元を使用し、募集資金投資プロジェクトが終了した後、余剰募集資金とその発生利息計8557738万元を永久的に流動資金を補充するために使用した。募集資金の実際の使用状況は以下の表を参照してください。
募集資金使用状況対照表
単位：人民元万元
実募集資金純額32453300本年度投入募集資金総額(注11416631
用途変更の募集資金総額17546700すでに募集資金総額に投入されている
用途変更の募集資金総額割合54.0724068115
期末締め切り
