Huaneng Power International Inc(600011) 60001取締役会監査委員会2021年度業務報告2021年、会社の取締役会監査委員会は「上場会社管理準則」「会社定款」と「取締役会監査委員会業務細則」などの制度規定に厳格に従い、客観、公正、独立の原則に基づいて、忠実に職責を履行し、勤勉に責任を果たし、監査監督などの各職能を慎重に履行し、取締役会の配置の各仕事を円満に完成した。
一、監査委員会の基本状況
2021年、会社の第10回取締役会審査委員会の5人のメンバーは、張先治さん、徐孟洲さん、劉吉臻さん、徐海鋒さんと夏清さんで、すべて会社の取締役会の独立取締役から構成され、張先治さんは主任委員を務めている。5名の独立取締役はそれぞれ財務金融、法律、経済、企業管理と電力業界からの有名な専門家、学者であり、いずれも豊富な専門学識、業界または企業管理経験を持っている。
二、監査委員会の職務履行状況
2021年、取締役会審査委員会は計8回の会議(4回の例会、4回の臨時会議)を開き、議案31項を審議した。全委員は積極的に会議に参加し、真剣に職責を履行する:会社が定期的に財務情報を報告する真実、正確さと完全性を審査する。内部制御制度の執行状況を監督し、有効性を評価する。外部監査士及び内審部門の各期の仕事の手配、費用予算、監査結果を認定する。関連者リストを審議し、日常の関連取引を審査する。各テーマの報告を真剣に聴取し、上場地の関連監督管理動態と法規の変動をタイムリーに理解する。会社の不正行為のリスク防止とコントロールの仕事に対して提案を提出する。会社の情報開示、会計情報の品質を審査し、不正行為または疑似不正行為は発見されなかった。委員たちは電話コミュニケーションと会社の動態情報などの形式を通じて、会社の生産経営状況と発展計画を深く理解し、会社の高品質発展のためにアドバイスをした。各委員は十分な時間と精力を払って、監査委員会の各職責を勤勉に履行した。
三、会社の定期財務報告書を検査する
監査委員会は2021年3月22日、4月26日、7月26日、10月25日に定期会議を開き、会社の年度、第1四半期、半年度、第3四半期の財務報告を審査した。監査委員会は外部監査士の会社の財務報告に対する監査状況報告を聞いた後、管理層と財務報告の編成作業と重点事項について十分に疎通し、専門の角度から会社の財務報告の真実、正確と完全性、および関連する会計準則に合致するかどうかを審査し、審査結果を書面の形式で取締役会の審議に提出し、取締役会の決定に判断根拠を提供した。
四、内部審査部門と外部監査士の職責履行の調整と監督
報告期間内、監査委員会は社内審査部門と外部監査士の年度仕事計画を審査し、関連監査の手配と重点仕事に指導を与え、外部監査士の資質と独立性を確認した。監査委員会は定期的に監査業務の進展状況の報告を聴取し、会社の実際と管理の必要に応じて監査計画を調整し、次の段階の仕事の展開を指導し、内審部門と外部監査士に職責を全面的に有効に履行するように促す。
監査委員会は当期の内外部監査費用を審査・承認した。2021年、社内監査年度の資金予算は86万元で、実際の執行は52.93万元である。外部監査士の監査費用の年初合計予算は4936万元(うち、財務諸表の監査予算は3458万元、内部統制監査は578万元)、実際の使用額は416907万元(うち財務諸表の監査は335432万元、内部統制審査は578万元)である。
五、社内統制業務の指導と検査
2021年、監査委員会は会社の年度内部統制自己評価報告書を審査し、通過し、内部統制業務に対して持続的な関心と指導を行った。報告期間内に、会社は円満に12ヶ月の内部制御日常評価を完成し、各区域の会社内制御評価の仕事の品質を抜き取り検査した。会社は仕事の実際と結びつけて、高リスク部門に対して内部制御の現場検査を強化し、改善と自己検査と自己是正の仕事を配置し、重点問題に対して特定項目の監督を行い、各内部制御のリスクがコントロールできることを確保した。内部統制特別訓練を組織し、展開し、内部統制理念を絶えず強化し、内部統制チームの素質を高め、内部統制環境を持続的に最適化する。会社は「内部制御目標考課管理方法」を改訂し、目標考課を厳格に展開し、内部制御閉ループ管理を実現し、内部制御システムの安定した運行を確保する。外部監査士は16年連続で内部制御基準の保留意見のない監査報告書を発行した。また、監査委員会は定期的に会社の取締役会事務室、経理工作部、法律とコンプライアンス管理部、党群工作部などの職能部門の関係者及び会社の監査士、弁護士とコミュニケーションを行い、内部統制の執行状況を理解している。監査委員会は、会社は上場地の関連法律法規の要求に従い、すべての重大事項の面で内部統制の有効性を維持し、重大な内部統制の欠陥が発見されなかったと考えている。社内統制制度が健全で、実行が有効である。
六、法規に与えられたその他の職責を履行する状況
報告期間内、監査委員会は財務報告の審査監督のほか、会社の利益分配予案、年度監査士の任命議案、年度予算報告、会社の対外保証状況と上層管理者及び取締役会の不正リスク評価報告などの議案を審査し、専門の角度から独立し、客観的に判断し、取締役会の科学的管理、コンプライアンス運営に重要な根拠を提供した。
監査委員会は「会社の関連者リストの確認に関する議案」「会社が2021年に華能グループと日常的に関連取引額を追加した議案について」「会社が2022年に華能グループと日常的に関連取引した議案について」などの議案を審査し、会社の関連者リストが完全で正確であり、各関連取引議案はいずれも会社の長期的な発展に有利であり、中小株主の利益を侵害する行為はないと考えている。七、職責履行能力を向上させ、監督職能を発揮する
報告期間内、監査委員会の全委員は「証券法」「国務院の上場企業の品質向上に関する意見」を深く学習・貫徹し、監督管理訓練に積極的に参加し、上場地の法規と監督管理の新しい動態をタイムリーに理解した。会社の3つの弁護士との定期的なコミュニケーションメカニズムを利用して、会社の制度の適用性を十分に評価し、委員会の規範的な運営を確保し、各仕事の展開には規則がある。外部監査士と毎年5回以上のコミュニケーションを堅持し、国内外の会計準則の変化状況を詳しく理解する。継続的なコミュニケーション学習を通じて、委員の職責履行能力をさらに向上させた。不正行為の通報電話、通報ポストを設立し、定期的に会社の不正行為の展開状況を理解する。会社の生産経営、重大事項の意思決定過程の監督を通じて、委員会の意思決定支援の役割を十分に発揮した。
2022年、監査委員会は法律法規が与えた各職責を引き続き履行し、真剣に仕事をし、勤勉に責任を果たし、管理層、各職能部門、外部監査士及び会社の法律顧問とのコミュニケーションを強化し、上場地の法規の変化と監督管理の新しい要求に密接に注目し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持し、会社の管理レベルを絶えず促進し、さらに新しい段階に上がる。
取締役会監査委員会2022年3月22日
