上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社募集資金保管と実際使用状況鑑証報告2021年12月31日
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2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告3-8
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）の「上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社非公開発行株式の承認について」（証券監督許可[2010334号）の承認を得て、上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式有限会社（以下「 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) 」、「会社」または「当社」と略称する）は中国国内で非公開で株式を発行する。2010年5月4日現在、当社は非公開で3182万株の人民元普通株(A株)株を発行し、発行価格は1株当たり20.60元、募集資金総額は6554920万元で、発生した証券会社の販売コミッションとその他の発行費用を差し引いた実際の純募集資金は6353920万元である。2010年4月19日現在、募集資金は特定口座に振り込まれている。
2021年12月31日現在、募集純額はすでに人民元6428346万元を使用し、募集資金の専戸残高は人民元669.98万元である。（専戸利息収入人民元136544万元と上海＊＊＊ Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) 産業発展有限公司（以下「産業発展」と略称する）が桂林南薬株式会社（以下「桂林南薬」と略称する）及び江蘇万邦生化学医薬集団有限責任公司（以下「江蘇万邦」と略称する）の増資金合計人民元48.80万元を自己資金で投入したことを含む。
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理及び使用状況の監督などの面で具体的な明確な規定を行った。
会社及び持株子会社の産業発展、江蘇万邦、桂林南薬、上海復星長征医学科学有限会社（すでに復星診断科学技術（上海）有限会社と改称して、以下は“復星長征”と略称する）はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店江湾支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 徐州雲龍湖支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 桂林支店象山支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海支店闸北支店(以下「2010年専戸銀行」という)は募集資金特別口座を開設し、募集資金を特別口座管理に預けた。
2010年5月10日、会社及び持株子会社の産業発展、江蘇万邦、桂林南薬、復星長征は2010年の専戸銀行及び推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」)と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名した。2015年4月、同社はA株の非公開発行案を実施する予定だ。2015年7月、会社はそれぞれ瑞銀証券有限責任会社(以下「瑞銀証券」と略称する)、徳邦証券株式会社(以下「徳邦証券」と略称する)と「推薦協定」を締結し、瑞銀証券、徳邦証券を非公開発行A株票の仕事の共同推薦機構に招聘し、瑞銀証券と徳邦証券が会社の2010年度の非公開発行A株の持続的な監督を引き継いだ。2015年9月7日、会社及び産業発展、江蘇万邦、桂林南薬は2010年専門銀行及び瑞銀証券、徳邦証券と「非公開発行A株株株募集資金三者監督管理協定(2010年非公開発行プロジェクト募集資金残り部分)」に署名した。
2020年11月、同社はA株の非公開発行案を実施する予定だ。このため、2021年2月に会社は＊＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) （以下「＊＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) 」と略称する）と「推薦契約」を締結し、＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) を非公開発行A株の仕事の推薦機構として招聘し、＊＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) から会社の2010年度非公開発行A株の持続的な監督を引き受ける。2021年3月25日、会社と持株子会社の産業発展、桂林南薬は2010年の専戸銀行及び China International Capital Corporation Limited(601995) と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定」に署名した。
前述の3つの監督管理協定はいずれも上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵3つの監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。会社は募集資金に対して専用金を実行し、協議の各方面は三者監督管理協議の規定に従って関連職責を履行した。
2021年12月31日現在、会社は2010年に非公開発行募集資金の各銀行口座の保管状況は以下の通りである:単位:人民元万元
口座開設会社口座開設口座番号金額
Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店大連路支店10219 Hengyi Petrochemical Co.Ltd(000703) 18012948
産業発展 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店大連路支店11219028087910901284
江蘇万邦 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 徐州雲龍湖支23140104010019922行
桂林南薬 China Construction Bank Corporation(601939) 桂林支店象山45001637101050702134627.66支店
上海支店闸北支行31066441018170091433 0
合計669.98
注1：2015年に、元の＊＊＊ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店江湾支店は対公業務の移転先によって＊＊＊ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店大連路支店に改称された。
注2:江蘇万邦募集プロジェクトの募集資金はすでにすべて使用され、特定口座はすでに口座に販売されている。注3:復星長征募集プロジェクトはすでに完成し、募集資金はすべて使用され、特定口座はすでに販売されている。
三、本年度募集資金の実際使用状況
会社の非公開株式発行案によると、会社は非公開株式発行で募集した資金を完全子会社の産業発展に増資し、産業発展から江蘇万邦と桂林南薬に増資し、増資資金はそれぞれ組換えヒトインスリン産業化(原料+製剤)プロジェクトとヨモギ琥エステルハイテク産業化モデルプロジェクトを実施する。また、会社は非公開発行株式で募集した資金で完全子会社の復星長征に委託ローンを提供し、体外診断製品生産基地プロジェクトを実施する。2011年、会社の非公開株の発行手配に基づき、完全子会社の復星長征に提供した委託ローンは復星長征に対する増資金に転換した。報告期末までに、関連進展は以下の通りである。
1、2021年12月31日現在、江蘇万邦は累計で募集資金3821879万元(専戸利息収入人民元106679万元と産業発展が自己資金で投入した増資金人民元5.00万元を含む)を使用し、この募集資金銀行の専戸残高はすでに使用済みである。資金募集銀行の口座はすでに販売されている。
2021年12月、江蘇万邦の「組換えヒトインスリン及び類似物産業化(原料+製剤)プロジェクト」はすでに施工を完了し、検収を通過し、動的生産条件を備えている。
2、2021年12月31日現在、桂林南薬は累計で募集資金人民元1862710万元を使用し、募集資金銀行の口座残高人民元627.66万元(口座利息収入人民元252.16万元と産業発展を含む自己資金で投入した増資金人民元43.80万元)を使用している。桂林南薬「ヨモギ琥エステルハイテク産業化モデルプロジェクト」はすでに施工を完了し、検収を通過した。
3、2021年12月31日現在、復星長征は累計で募集資金人民元743757万元(専戸利息収入人民元4.17万元を含む)を使用した。復星長征の「体外診断製品生産基地プロジェクト」はすでに施工を完了し、検収を通過し、資金募集銀行の専門口座はすでに販売されている。
4、インスリン市場の発展傾向に適応し、資源を十分に利用し、募集プロジェクトの利益を最大化するため、2012年1月31日に開催された会社の2012年第1回臨時株主総会の審議を経て、会社が「組換え人インスリン産業化(原料+製剤)プロジェクト」を「組換え人インスリン及び類似物産業化(原料+製剤)プロジェクト」に変更することに同意した。プロジェクトが使用可能な状態に達する予定日は2015年1月です。国家薬物臨床試験指導原則と新政の執行に協力するため、臨床案は相応の調整と最適化を行い、臨床試験の推進は一定の影響を受け、2018年8月27日に開催された第7回取締役会第70回会議、第7回監事会2018年第5回会議の審議を経て可決された。「組換えヒトインスリン及び類似物産業化(原料+製剤)プロジェクト」の所定の使用可能状態に達した日を2020年12月まで延期することに同意した。国の医薬政策に大きな変化が生じたため、新たに改正された「医薬品登録管理方法」及び関連文書などが続々と施行され、研究内容はさらに改善されなければならない。2020年12月18日に開催される第8回取締役会第31回会議、第8回監事会2020年第6回会議の審議を経て、「ヒトインスリン及び類似物産業化(原料+製剤)プロジェクトの再編」が予定通り
ステータス日付で2021年12月まで延期します。2021年12月、江蘇万邦の「組換えヒトインスリン及び類似物産業化(原料+製剤)プロジェクト」はすでに施工を完了し、検収を通過し、動的生産条件を備えている。
5、資金の使用効率を高め、会社の健全な発展を促進し、会社の経営効果を向上させるため、株主利益の最大化の原則に基づいて、募集資金プロジェクトの建設資金の需要を保証する前提の下で、「上場会社証券発行管理方法」、「上場会社の募集資金の使用をさらに規範化することに関する通知」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」などの規範的な文書及び「上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社募集資金管理制度」の関連規定は、会社の取締役会、監事会の審議を経て可決され、江蘇万邦と桂林南薬はそれぞれその閑置募集資金を用いて一時的に流動資金を補充し、独立取締役はすでにこの事項について独立意見を発表した。具体的には以下の通りである:(1)2011年8月26日に開催された会社の第5回取締役会第43回会議(定期会議)と第5回監事会2011年第3回会議(定期会議)の審議を経て、江蘇万邦と桂林南薬はそれぞれ4000万元と2000万元の一時的な流動資金を募集し、使用期限は取締役会がこの議案を承認した日から6ヶ月を超えない。補充された流動資金は、主な業務に関連する生産経営活動にのみ使用される。上記の金額は会社の募集資金の純額の9.44%を占め、募集資金の純額の10%を超えないため、会社の株主総会の審議に提出する必要はない。独立取締役は上記の事項に同意した意見を発表した。2012年2月23日、江蘇万邦と桂林南薬は一時的に流動資金を補充するための金額合計6000万元をそれぞれの募集資金専用口座に返還した。
(2)2012年3月22日に開催された会社の第5回取締役会第57回会議(定期会議)と第5回監事会2012年第2回会議(定期会議)の審議を経て、江蘇万邦と桂林南薬はそれぞれのアイドル募集資金4000万元と2000万元を再利用して一時的に流動資金を補充し、使用期限は取締役会がこの議案を承認した日から6ヶ月を超えない。補充された流動資金は、主な業務に関連する生産経営活動にのみ使用される。上記の金額は会社の募集資金の純額の9.44%を占め、募集資金の純額の10%を超えないため、会社の株主総会の審議に提出する必要はない。独立取締役は上記の事項に同意した意見を発表した。2012年9月20日、江蘇万邦と桂林南薬は一時的に流動資金を補充するための金額合計6000万元をそれぞれの募集資金専用口座に返還した。
(3)2012年10月15日に開催された第5回取締役会第七十一回会議(臨時会議)と第5回監事会2012年第5回会議(臨時会議)の審議を経て、江蘇万邦と桂林南薬はそれぞれそのアイドル募集資金人民元4000万元と人民元2000万元を使用して流動資金を一時的に補充し、使用期限は取締役会がこの議案を承認した日から6ヶ月を超えない。補充された流動資金は、主な業務に関連する生産経営活動にのみ使用される。上記の金額は会社の募集資金の純額の9.44%を占め、募集資金の純額の10%を超えないため、会社の株主総会の審議に提出する必要はない。独立取締役は意見を発表して同意した。
