上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の「上場企業管理準則」、「上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社定款」(以下「会社定款」と略称する)と「上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社取締役会監査委員会職権範囲及び実施細則」(以下「監査委員会職権範囲及び実施細則」と略称する)の規定は、報告期間内、上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社(以下「当社」と略称する)第8回取締役会監査委員会は勤勉責任の原則に基づいて、当社及び持株子会社/単位(以下「本グループ」と略称する)の財務情報及びその開示、本グループ内制御制度の審査、本グループの内部監査制度及びその実施の監督、外部監査機関の仕事を評価するなどの面で関連意見や提案を発表した。2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
当社の第8回取締役会監査委員会の任期は2019年6月25日から2022年6月まで
24日までです。2021年12月31日現在、当社の第8回取締役会審査委員会は独立非執行取締役の湯谷良氏、李玲氏及び王全弟氏から構成され、湯谷良氏は監査委員会主任委員(招集者)である。
元第8回取締役会審査委員会委員の江憲氏は2021年6月11日に当社の独立非執行取締役と監査委員会委員を退任した。同日、当社の独立非執行取締役王全弟氏は第8回取締役会審査委員会委員に任命された。元第8回取締役会監査委員会委員の龚平氏は2021年11月9日に当社の非執行取締役と取締役会監査委員会委員を辞任した。同日、当社の独立非執行取締役の李玲さんは当社の監査委員会委員に任命された。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間内、当社取締役会審査委員会は中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、「会社定款」、「監査委員会職権範囲及び実施細則」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行する。2021年度、当社取締役会監査委員会は計16回の会議を開き、全委員が現場または通信参会の方式で自ら会議に出席し、本グループの財務報告、日常関連/連取引などの事項について監査を行い、本グループの内部統制メカニズムの強化を提案した。
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
1、定期的に監査業務における職責履行状況を報告する
当社の「監査委員会職権範囲及び実施細則」と監督管理の要求に基づき、本グループの年度報告、半年度報告及び四半期報告の審査を確実に履行し、定期報告の編成に対して専門的な意見と提案を提出した。
会計士事務所の年度報告に対する監査計画を聴取し、監査の全体計画について具体的な意見と要求を提出し、関連するスケジュールを確定した。私たちは会計士事務所が入場した後、年審会計士とコミュニケーションを強化し、会計士事務所が初歩的な監査意見を出した後、本グループの年度財務会計報告書をもう一度審査します。
報告期間内に、当社グループの財務報告を真剣に審査し、当社の財務報告は真実で、完全で、正確であり、詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項と非標準的な意見監査報告を保留しない事項も存在しないと考えている。
2、外部監査機構の監督及び評価
年度財務諸表監査及び内部統制監査業務を執行する間、当社が招聘した国内外財務報告監査機構の安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)、安永会計士事務所(以下「安永」と総称する)と監査範囲、計画、方法などの事項について安永と十分なコミュニケーションを行い、公認会計士に職責を果たして監査を行うよう真剣に督促した。期日通りに監査報告書を発行することを確保する。われわれは安永が本グループに対して監査を行った間、関連規定及び公認会計士の執業規範の要求に従って監査活動を展開し、独立監査準則を堅持し、双方が規定した責任と義務を勤勉に履行したと考えている。そのため、当社は2022年度の外部監査機関として安永を継続することを提案します。
3、本グループの内部統制制度建設に対する監督及び評価業務の指導状況
監査委員会は専門的な役割を十分に発揮し、本グループの内部統制制度の建設を積極的に推進している。報告期間中、当社は本グループの内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に当社の内部監査機構に監査計画の厳格な実行を促した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
4、内部制御の有効性を評価する
当社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの法律法規と中国証券監督管理会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社管理構造と管理制度を確立した。報告期間内に、当社は各法律、法規、規則、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、当社及びその株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、本グループの内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
5、当社関連/連取引事項の審査
報告期間内に、関連/連取引を審査したが、関連/連取引が当社とその株主の利益を損なう状況は発見されなかった。
四、全体評価
報告期間内、私たちは上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「監査委員会職権範囲及び実施細則」などの関連規定に基づき、取締役会監査委員会の職責を厳守し、職責を果たし、責任を果たして履行した。2022年、私たちは引き続き独立、客観、公正な職業準則に従い、当社と取締役会の授権職責をよりよく完成します。
上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社取締役会審計委員会二〇二二年三月二十二日
