Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
対外情報配信管理制度
（会社の2022年3月22日取締役会の審議を経て可決された）
第一章総則
第一条 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (以下「会社」と略称する)内幕情報管理を強化し、会社の各種運営管理情報の対外報告業務を規範化するため、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)と「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 情報開示事務管理制度」などの関連法律、法規、本制度を制定する。
第二条本制度でいう「情報」とは、定期報告、臨時報告、業績予告、業績速報、財務データ、統計データ及び承認すべき重大事項等を含むが、これらに限定されない会社株及びその派生品種の価格に重大な影響を及ぼす可能性のある情報をいう。
第三条本制度でいう「外部単位」とは、証券監督管理部門を除き、法律法規の要求に基づいて、関連情報を報告しなければならない単位を指す。
第四条会社の取締役会は対外情報伝達の最高管理機構であり、理事長は会社の対外情報伝達管理業務の第一責任者であり、取締役会秘書は対外情報伝達管理業務の組織と協調を担当し、会社証券部は会社の対外情報伝達の総合管理部門である。会社の各部門及び関係者は法律、法規、規範性書類及び本制度の規定に従って対外報告情報の審査、管理を履行しなければならない。第五条本制度は会社及び傘下の各部門、全額又は持株子会社及び会社の取締役、監事、高級管理者等に適用する。
第二章対外情報配信管理
第六条会社の取締役、監事と高級管理者及びその他の関連従業員は法律、法規、規範性書類と会社制度の要求を遵守し、会社の定期報告、臨時報告及び重大事項に対して必要な伝達、審査と開示の流れを履行しなければならない。
会社の取締役、監事と高級管理者及びその他の関連関係者は定期報告、臨時公告作成、会社の重大事項計画期間中、秘密保持義務を負う。定期報告、臨時公告が発表される前に、いかなる形式、いかなるルートも外部または特定人員に定期報告、臨時公告の内容を漏らさず、座談、メディアの取材を受けるなどの方式が得られない。
第七条内幕情報が法に基づいて公開開示される前に、会社が統計、税収徴収管理などの関連法律法規の規定に基づいて政府の関係部門またはその他の外部部門に財務諸表などの関連情報を報告した場合、または会社が信用、貸付、融資、ビジネス交渉などの特別な状況を申請したため、確かに相手に会社がまだ公開していない重大な情報を提供する必要がある場合、本制度第八条の規定に基づいて秘密情報登録プロセスを履行しなければならない。
会社が定期報告書を公開開示する前に、法律法規の根拠のない外部部門に関連統計報告書などの資料を事前に報告してはならない。外部部門が提出した統計報告書などの法律法規の根拠のない要求に対して、会社は報告を拒否しなければならない。
第八条法律法規の要求に基づいて関連情報を報告しなければならない場合、報告した外部部門の関係者を内幕情報の関係者として事件の準備調査に登録し、具体的な流れは以下の通りである。
(I)会社の関連部門、子会社が法律法規の規定に従って対外に情報を報告する前に、担当者が『 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 対外情報報告審査許可表』(添付ファイル一を参照)に記入し、署名し、部門責任者または子会社責任者、会社の分管指導者が審査・認可し、取締役会秘書が承認した後、対外に報告することができる。
（Ⅱ）会社の関連部門、子会社が対外に重大な情報を公表していない場合、書面で外部部門及び関係者に関連法律法規に設定された秘密保持義務と裏取引禁止義務を真剣に履行するように提示し、受信者に「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 秘密保持提示書」（添付ファイル2参照）を提供し、受信者に「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 秘密保持承諾書」（添付ファイル3参照）に署名するように要求する。「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 秘密保持承諾書」には、当社からの情報を受信、使用する人員の状況を明記しなければならない。
法律法規及び政策要求に対して定期的に定期的に定例情報を報告する必要がある外部行政主管部門は、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同一の秘密情報事項と見なすことができ、使い捨ての秘密保持承諾書を発行することを要求し、同一の表にこの外部部門の名称を記載し、報告情報の時間を継続的に登録する。その他の届出事項については、一事一書の方式をとる。
会社の関連部門、子会社が対外に情報を報告した後、「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 対外情報報告審査許可表」、「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 秘密保持承諾書」の原本を本部門に保存し、コピーを会社の証券部に提出して保存し、関連内容に基づいて「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 内幕情報関係者登録表」に記入しなければならない。
第三章責任追及及び処罰
第九条外部機関又は個人及びその従業員が秘密保持の不当により会社の重大情報を漏洩させる場合
露、会社は情報を得た後、最初の時間に深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第十条会社内部の各部門または人員は本制度の規定に違反して対外に情報を報告し、情状の軽重に応じて処罰する。関連部門または人員が本制度及び関連規定に違反して当社の報告情報を使用し、会社に経済損失をもたらした場合、会社は賠償責任を負うように要求する。
関連部門または人員が取得した未公開情報を利用して会社の株とその派生品種を売買したり、他人に売買したりすることを提案したりした場合、会社は法に基づいて得た収益を回収する。犯罪の疑いがある場合は、事件を司法機関に移送して処理しなければならない。
第四章附則
第十一条本制度の未完成事項は、「会社定款」と「情報開示事務管理制度」の関連規定を適用して執行する。本制度が新しく公布された法律法規と関連規定と異なる場合、新しい法律法規、関連規定を参照して執行し、適時に本制度を改正する。
第十二条本制度は会社の取締役会が解釈を担当する。
第十三条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から発効し、実施する。
添付書類一： Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 対外情報報告承認表
添付資料二： Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 秘密保持のヒント
添付資料三： Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 秘密保持承諾書
添付書類一：
Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
対外情報の承認表の送付
届出単位及び部門受入単位、部門及び受取人の届出時間の届出根拠及び用途届出種別の届出内容
担当者サイン年月日
部門責任者意見年月日
指導者の意見を分管する年月日
取締役会秘書意見年月日
添付資料二：
Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
秘密保持のヒント
：
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、行政法規、規則、規範性文書と証券監督管理部門、深セン証券取引所が発表した関連監督管理規則に基づいて、上場会社が公開していない情報を内幕情報と定義する。上場企業は内幕情報の報告と使用を厳格に管理しなければならない。
当社が今回貴社/閣下に報告した関連資料は未公開の内幕情報に属し、現在証券監督管理部門の要求に基づき、当社は特に貴社/閣下に以下のように重点的に提示した。
1、貴社/閣下は当社が送付した資料の使用範囲と関係者の範囲を厳格に制御しなければならない。
2、貴社/閣下及び当社から送付された資料を受け取り、使用したすべての関係者は、内幕情報の関係者であり、秘密保持義務を負う。当社が法に基づいて手続きを定めて関連情報を公告する前に、すべての内幕情報関係者は関連資料に関連する情報を漏らしてはならず、知っている当社の未公開情報を利用して当社の証券とその派生品種を売買したり、他人に当社の証券とその派生品種を売買することを提案したりしてはならない。
3、貴社/閣下及び当社が情報を公開していないことを知っている者は、外部に提出した或いは公開した書類の中で当社の未公開情報を使用してはならない。
4、貴社/閣下及び当社の未公開情報を知っている者は、秘密保持の不当により当社の未公開情報が漏洩した場合、直ちに当社に通知しなければならない。
5、貴社/閣下及び当社が情報を公開していないことを知っている人員は、当社が報告した未公開情報を違反して使用し、当社に損失を与えた場合、当社は法に基づいて賠償責任を負うように要求する。当社が知っている情報を利用して当社の証券及びその派生品種を売買したり、他人に当社の証券及びその派生品種の売買を提案したりした場合、当社は証券監督管理部門に報告し、その法律責任を追及し、犯罪の疑いがある場合、当社は司法機関に移管して処理する。6、証券監督管理部門の要求に従って、当社は貴社/閣下及び当社の関連情報を知っている人員を登録し、調査のために登録しなければならない。
貴社/閣下に積極的な協力と協力をお願いします。
ここに手紙でお知らせします。
Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 年月日添付資料三：
Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
秘密保持承諾書
Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) ：
貴社から以下の資料と秘密保持のヒントを受け取りました。
1、 ；
……
当部門（または本人）は謹んでこの確認を行います：あなたの会社の報告資料を受け取ってあるいは使用する関係者の情況は以下の通りです：
氏名身分証明書名及び証明書番号と本部門又は本勤務部門又は部門職務/岡証券コード人との関係位口座
本部門/本人はここで厳粛に声明し、以下のことを承諾する。
1、当会社/本人は厳格にあなたの会社が送った材料の使用範囲と知る人の範囲を制御することを保証して、そして関連情報の知る人に秘密保持義務と内幕取引を禁止する義務を遵守するように督促します。
2、本会社/本人及び貴社から送付された資料を受け取り、使用する関係者は秘密保持義務を厳格に遵守する。あなたの会社が法定の手続きによって関連情報を公告する前に、当部門/本人及びあなたの会社から報告された資料を受け取って使用した関係者は関連未公開情報を漏らさず、知っている未公開情報を利用してあなたの会社の証券を売買したり、他人にあなたの会社の証明書券と派生品種を売買することを提案したりしません。
3、本会社/本人及びあなたの会社の関連未公開情報を知っている人は、対外に提出した或いは公開した書類の中で、あなたの会社が同時に公開した或いはすでに公開した場合を除き、あなたの会社が報告した未公開情報を使用しない。4、当社/本人及び貴社の関連未公開情報を知っている者は、秘密保持の不当により貴社の未公開情報が漏洩した場合、当社/本人は直ちに貴社に通知します。
5、当部門/本人及びあなたの会社の関連未公開情報を知っている人員は、違法違反行為が発生した場合、法に基づいて相応の賠償責任及び法律責任を負いたい。
ここで確認します！
受領者:(署名、公印)
年月日
