Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
機密情報管理制度
（会社の2022年3月22日取締役会の審議を経て可決された）
第一章総則
第一条 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (以下「会社」と略称する)及び会社情報開示義務者の情報開示行為を規範化し、機密情報の調査、収集、秘密保持と開示事務管理を強化し、インサイダー取引、株価操作行為を減らし、投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規、規範性文書及び「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)と会社の「情報開示管理制度」の関連規定は、本制度を特製する。
第二条本制度でいう機密情報とは、会社の株式及び派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるすべての情報を指す。
(I)会社の業績、利益などの事項に関する情報;
(II)会社の買収、合併、再編、重大投資、対外保証などの事項に関する情報;(III)会社の株式発行、買い戻し、株式激励計画などの事項に関する情報;
(IV)会社の日常経営に重大な影響を及ぼす関連事項;
(V)その他の可能性またはすでに会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼしている事件。
第三条本制度は以下の人員と機構に適用される。
(I)会社の取締役会秘書と証券部;
(II)会社の取締役と取締役会;
(III)会社の監事と監事会;
(IV)会社の高級管理職;
(V)会社の各部門、持株子会社の責任者;
(VI)会社の持株株主、実際の支配者、会社の5%以上の株式を保有する株主;
(VII)その他情報開示の職責を負う会社員と部門。
第四条取締役会秘書は敏感な情報の調査、収集、秘密保持及び対外開示の責任者であり、証券部は具体的な責任部門である。
第二章機密情報の調査
第五条機密情報の調査は取締役会秘書がリードし、その他の関係部門を組織して会社、持株子会社、持株株主、実際の支配者及び所属企業のウェブサイト、内部刊行物などを整理し、機密情報の漏洩を防止する。同時に、機密情報の収集、秘密保持及び開示を管理し、必要に応じて、取締役会秘書は各部門、持株子会社に対して現場調査を行い、裏取引、株価操作行為を防止し、中小投資家の利益を確実に保護することができる。
第三章機密情報のまとめ
第六条会社の各部門、各持ち株子会社が現れ、発生または間もなく以下の種類の機密情報が発生する場合、主な責任者は直ちに関連機密情報を第一時間に会社の取締役会秘書に報告しなければならない:(I)資産の購入または売却;
(II)対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含む);
(III)財務援助(委託貸付などを含む)を提供する。
(IV)保証を提供する(持株子会社に対する保証などを含む);
(V)資産を借入または借出する。
(VI)資産と業務を委託または受託管理する。
(VII)資産を贈与または贈与する。
(VIII)債権、債務再編;
許可協定を締結する。
(X)研究開発プロジェクトを譲渡または譲渡する。
(十一)権利の放棄(優先購入権の放棄、出資の優先納付権利などを含む);
(十二)会社に関する重大な訴訟と仲裁。
(十三)重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
(十四)重大債務が発生したり、期限切れの重大債務を返済できなかったりする違約状況。
(十五)法に基づいて重大な違約責任または大額の賠償責任を負う可能性がある。
(十六)会社が解散を決定したり、権利機関に法に基づいて閉鎖を命じられたりする。
(十七)重大債権が満期になっても返済されていないか、または主要債務者が債務に抵当しないか、破産手続きに入る。
(十八)会社の営業用主要資産が差し押さえ、差し押さえ、凍結、抵当、質押または廃棄される。(十九)生産経営状況、外部条件または生産環境に重大な変化(業界政策、製品価格、原材料調達価格、販売方式、政策または法律、法規、規則に重大な変化が発生するなどを含む)。
(二十)重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を及ぼす可能性がある。
(二十一)主な業務またはすべての業務が停滞している。
(二十二)会社は犯罪の疑いがあり、法に基づいて立件調査され、会社の持ち株株主、実権者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いがあり、法に基づいて強制措置を取られた。会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は深刻な規律違反や職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
(二十三)大額の政府補助金などの追加収益を獲得し、大額の資産減価償却準備に戻ったり、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項を発生したりする。
(二十四)会社が大額の資産減損引当金を計上する。
(二十五)会社の関係者との間で発生した関連取引事項等。
第七条前項に記載の事項が発生した場合、関係者、部門、持株子会社は1営業日以内に取締役会秘書に情報をまとめ、理事長に報告しなければならない。
第8条取締役会秘書は会社の持株株主と実際の支配者の状況に密接に注目し、持株株主が会社の株式を譲渡しようとする動向とその他の会社の株価に大きな影響を及ぼす可能性がある敏感な情報をタイムリーに把握しなければならない。
第九条証券部は、会社の株式及び派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある市場噂を収集し、第一時間に取締役会秘書に報告することに注意しなければならない。
第四章機密情報の秘密保持
第十条会社の機密情報は公開開示前に秘密にすべき情報であり、会社は当該情報を知っている人員を最小限に抑え、厳格に秘密にしなければならない。会社がこの機密情報を公開しない前に、いかなる関係者もこの情報を公開または漏洩してはならず、この情報を利用して裏取引をしてはならない。秘密保持義務に違反する行為が発生した場合、会社の取締役会は情状の軽重に基づいて当事者の内部通報批判、経済処罰、解任、除名などの処分を当事者に与え、法に基づいてその法律責任を追及する権利がある。
第十一条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショー、投資家の調査研究を受けるなどの形式で会社の経営状況、財務状況及びその他の会社の経営状況についていかなる機構と個人とコミュニケーションを行う場合、会社が公開していない敏感な情報を提供してはならない。
第十二条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の人員は、許可を得た後、新聞メディアの取材を受け、記者会見などの公開メディア活動に参加する際、事前に取材内容について取締役会秘書の意見を聴取し、会社が公開していない敏感な情報を漏らしてはならず、公開された情報に関連する場合、公告内容を基準に統一しなければならない。
第十三条会社はウェブサイト、宣伝資料などを厳格に管理し、上述の資料から機密情報が公開されていないことを防止する。
第14条まだ開示されていない敏感な情報が秘密にしにくいか、漏れている場合、会社は直ちに措置を取って解釈し、明らかにし、同時に深セン証券取引所に報告しなければならない。
第十五条会社の各部門、持株子会社は上級主管部門の要求に応じて敏感な情報に関連する各種の報告書、書類の材料を報告する時、情報の秘密保持義務を確実に履行しなければならない。材料報告者は上級主管部門に会社の秘密保持を注意し、会社の「対外情報報告管理制度」を厳格に履行しなければならない。取締役会秘書が関連規定に基づいて情報開示義務を履行するかどうかを決定する。
第五章機密情報の開示
第16条会社が機密情報を開示する場合、会社の「情報開示管理制度」に基づき、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って執行し、関連書類を提出する。
第十七条会社が開示した敏感な情報は取締役会の公告の形式で発表しなければならない。取締役、監事、高級管理職は取締役会の書面による授権を経ずに、公開されていない敏感な情報を対外的に発表してはならない。
第18条会社の株主、実際の支配者は株主の権利を乱用し、地位を支配してはならず、会社に内幕の敏感な情報を提供するように要求してはならない。
第六章附則
第19条本制度の未完成事項は、関連法律、法規と「会社定款」、会社の「情報開示事務管理制度」の規定に従って執行する。
第20条本制度は取締役会が解釈を担当する。
第21条本制度は、取締役会の審議が可決された日から発効し、実施する。
