Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
投資家関係管理制度
（会社の2022年3月22日取締役会の審議を経て可決された）
第一章総則
第一条 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (以下「会社」と略称する)と投資家、潜在投資家との情報疎通を強化し、規範化するために、会社法人のガバナンス構造を完備させ、安定と良質な投資家基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、「上場企業情報開示管理方法」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)及びその他の関連法律法規の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を特製する。
第二条投資家関係の仕事とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条会社の投資家関係管理業務は「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規及び深セン証券取引所の関連規則の規定を厳格に遵守する。
第四条会社の投資家関係管理業務は公平、公正、公開の原則を体現し、全体の投資家を平等に扱い、すべての投資家が知る権利とその他の合法的権益を享有することを保障しなければならない。
第五条会社の投資家関係管理業務は客観的、真実、正確、完全に会社の実際状況を紹介し、反映しなければならない。
(I)条件を満たすメディア以外の方法で公開されていない重大な情報を開示または発表する。(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生製品の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第六条会社は投資家関係活動を展開する際、まだ情報及び内部情報を公表していないことに注意しなければならない。
秘密は、これによって秘密漏洩や関連する裏取引を引き起こすことを避け、防止する。
第七条明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係活動の中で会社を代表して発言してはならない。
第二章投資家関係の仕事の基本原則、対象と内容
第八条投資家関係の仕事の基本原則は以下の通りである。
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、深セン証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、会社は十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
会社は投資家関係管理活動を展開し、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。
投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏洩した場合、直ちに条件に合致するメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第九条投資家関係管理の対象は、投資家(登録された投資家と潜在的な投資家を含む)、アナリスト、ファンドマネージャ、メディアなどである。
第十条投資家関係業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社が重大な情報を公開していないその他の関連情報に関する。
第十一条会社は投資家関係管理ファイルを設立し、受け入れまたは招待対象の調査研究、コミュニケーション、取材及び宣伝、普及などの活動を詳しく記載する。投資家関係管理ファイルには、少なくとも以下の内容が含まれている必要があります。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動の交流内容;
(III)重大な情報漏洩の処理過程及び責任追及状況を公開していない(もしあれば);
(IV)その他の内容。
投資家関係管理ファイルは投資家関係管理の方式に従って分類し、関連記録、現場録音、プレゼンテーション、活動中に提供されたドキュメント(ある場合)などのファイル資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。保存期間は3年未満ではならない。
第十二条会社は投資家関係情報開示予備登録ファイルを設立し、特定対象の調査研究、コミュニケーション、取材などの活動を受け入れまたは招待することについて詳細に記載し、内容は少なくとも活動時間、場所、方式(書面または口頭)、双方の当事者の氏名、活動で話した関連会社の内容、提供した関連資料などを含むべきである。会社は定期報告で情報開示の予備検査登録状況を開示する。
第三章投資家関係管理の職責と従業員の素養
第十三条取締役会秘書は会社の投資家関係管理の責任者である。証券部は会社の投資家関係管理の職能部門であり、具体的に会社の投資家関係の日常管理を担当している。
第14条証券部が履行する投資家関係管理の職責は以下の通りである。
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。深セン証券取引所、業界協会、メディア及びその他の上場企業と関連機構との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(IV)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第十五条会社の各部門、持株子会社などの職能人員は証券部に協力して投資家関係管理の関連業務を行う義務がある。
第16条会社は定期的に持株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職、部門及び持株子会社の責任者に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、関連法律法規、深セン証券取引所の関連規則と公司規則制度に対する理解を強化しなければならない。重大な投資家関係促進活動を展開する際、特別テーマの育成訓練を行うことができる。
第十七条投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な職業素養を持ち、誠実で信用している。
第四章投資家関係活動
第一節株主総会
第18条会社は法律法規の要求に基づいて、株主総会の手配組織の仕事を真剣にしなければならない。第19条会社は中小株主が株主総会に参加するために条件を創造し、開催時間と場所などの面で株主が参加できるように十分に考慮しなければならない。
株主総会が現金配当の具体的な方案を審議する前に、会社は多種のルートを通じて積極的に株の中小株主と関心を持つ問題を解決しなければならない。
第20条株主総会の透明性を高めるため、会社は新聞メディアを招待し、会議の状況を詳細に報道することができる。
第二節ウェブサイト
第21条会社は当社のウェブサイトに投資家関係コラムを開設し、投資家関係管理業務に関する情報を発表し、更新する。会社のウェブサイトが変更された後、会社は直ちに公告しなければならない。第二十二条会社は、投資家の投資意思決定に影響を与えないように、会社に関する報告書とアナリストの会社に対する分析報告書をウェブサイトに転載して伝播し、関連責任を追及してはならない。
第二十三条会社は会社のウェブサイトの情報をタイムリーに更新し、歴史情報と現在の情報を顕著な標識で区別し、誤った情報をタイムリーに訂正し、投資家に誤導を生むことを避ける。
第二十四条会社は公開電子メールを設立して投資家と交流する。投資家はポストを通じて会社に問題を提起し、状況を理解することができ、会社はポストを通じて関連問題に返信することができる。
第25条投資家が提出した比較的重要な問題または普遍的な質問と回答について、会社は整理した後、深セン証券取引所の投資家関係インタラクティブプラットフォーム(以下「インタラクティブプラットフォーム」と略称する)または会社のウェブサイトの投資家関係コラムに顕著な方法で掲載することができる。
第三節アナリスト会議、業績説明会、ロードショー
第二十六条会社は、定期報告が終了した後、融資計画を実施したり、必要に応じてアナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動を行うことができる。
第二十七条アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動はできるだけ公開的に行い、条件のある場合、オンライン生放送の方式をとることができる。
第28条アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動は、オンライン生中継方式を採用する場合、事前に公開方式で会議の開催時間、ウェブサイトへの登録および登録方式などについて投資家に通知することができる。第二十九条アナリスト会議、業績説明会またはロードショーはネット上のインタラクティブな方式を採用することができ、投資家はネットを通じて直接質問することができ、会社はネット上で直接関連問題に答えることができる。
第三十条会社はアナリスト会議、業績説明会またはロードショーなどの投資家関係活動を開催する前に、事前に質問の回答範囲を確定しなければならない。投資家、アナリストの質問が重大な情報を公開していない場合、または重大な情報を公開していないと推理できる場合、会社は回答を拒否しなければならない。
第四節投資家説明会
第三十一条会社は投資家説明会を開くには、投資家の参加を容易にする方法を取らなければならない。会社は投資家説明会の開催前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。投資家説明会は原則として非取引期間に開催しなければならない。
会社は投資家説明会の開催前と開催期間中に投資家のために質問ルートを開設し、投資家の質問募集をしっかりと行い、説明会で投資家が注目している問題に答えなければならない。
第三十二条投資家説明会に参加する会社員は、会社の理事長(または総経理)、財務責任者、独立取締役、取締役会秘書を含むべきである。
第三十三条法律に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。以下の状況がある場合、会社は直ちに投資家説明会を開催しなければならない。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社が再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。
(III)会社の株式取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(IV)会社の関連重大事件が市場の高度な関心や疑問を受けた場合。
(V)会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って年度報告業績説明会を開くべきである。
(VI)その他中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の規定に従って投資家説明会を開くべき状況。
第三十四条投資家説明会、アナリスト会議、業績説明会またはロードショーが終わった後、会社は投資家関係活動記録表を作成しなければならない。
