Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
リスク管理委員会業務細則
（会社の2022年3月22日取締役会の審議を経て可決された）
第一章総則
第一条 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (以下「会社」と略称する)の経営活動及び運営過程における重大なリスクを適時に識別、評価し、会社のリスクコントロール能力を高め、会社のガバナンス構造を完備するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)に基づき、「上場企業管理準則」「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)及びその他の関連法規の規定により、会社の取締役会はリスク管理委員会を設立し、本仕事の細則を制定する。
第二条取締役会リスク管理委員会は取締役会が関連法律法規及び「会社定款」に基づいて設立した専門工作機構であり、主に会社の全体リスク状況を評価し、会社の全体リスク管理を監督し、会社の経営活動に関連する各種リスクを合理的な範囲内に抑えることを確保する。
第三条企業リスクとは、企業の将来の不確実性が企業の経営目標の実現に与える影響を指す。リスクの出所によって外部リスクと内部リスクに分けられる。
第二章人員構成
第4条リスク管理委員会のメンバーは3人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は1人である。
第5条リスク管理委員会委員は、理事長、2分の1以上の独立取締役または全取締役の3分の1以上が指名し、取締役会の選挙によって選出される。
第六条リスク管理委員会は主任委員(招集者)を一名設け、委員会の司会を担当する。主任委員はリスク管理委員会によって選出され、取締役会に報告して発生を承認する。主任委員が職責を履行できない場合、または履行できない場合、他の委員を指定してその職責を代行する。主任委員は職責を履行しないし、他の委員を指定してその職責を代行しない場合、いかなる委員も関連状況を会社の取締役会に報告することができ、取締役会が委員を指定してリスク管理委員会の主任委員の職責を履行することができる。
第七条リスク管理委員会委員の任期は取締役会の任期と一致し、委員の任期が満了し、連選で再任することができる。リスク管理委員会委員は任期が満了する前に、法律、法規と規範的な書類及び「会社定款」に規定された職務禁止の状況が発生しない限り、理由もなく委員の職務を解除されてはならない。委員が会社の取締役を務めなくなった場合、自動的に委員資格を失い、取締役会が上述の第4~6条の規定に基づいて委員数を補充する。
第八条会社リスク管理部はリスク管理委員会の日常事務機構であり、日常業務連絡と会議組織などの事項を担当し、関連部門が提供した資料、プロジェクト提案及びリスク管理方案形成提案をまとめ、リスク管理委員会の審議に提出する。監査部と法律事務部はリスク管理の監督検査を担当する。
第三章職責権限
第九条リスク管理委員会の主な職責
(一)会社のリスク状況を評価し、提案する。
(二)会社のリスク管理状況を評価し、提案する。
(三)会社のリスク管理と内部コントロールを改善する提案を研究し、提出する。
(四)会社の重大リスク警報メカニズムと突発事件処理メカニズムを制定する。
(五)会社の重大な投融資とその他の経営管理における重大事項のリスクとそのコントロールについて研究し、取締役会に提案する。
(六)取締役会が授権したその他の事項。
第十条リスク管理委員会は取締役会に責任を負い、委員会の提案は取締役会の審議決定に提出する。第四章意思決定手順
第十一条リスク管理委員会の要求に従い、取締役会事務室の手配、協調の下で、会社監査部、法律事務部などの関連職能部門はリスク管理委員会のためにタイムリー、完全、真実に関連資料とサービスを提供する責任を負う。
第12条リスク管理委員会は、会社戦略投資部、監査部、法律事務部などの関連職能部門の提案に基づいて会議を開き、審議を行い、審議結果を取締役会に提出する。
第13条リスク管理委員会は、取締役会の指令、理事長の提案または仕事の必要に応じて会議を開き、研究、討論を行い、討論結果を取締役会の研究決定に提出する。
第五章議事規則
第14条リスク管理委員会会議は定期会議と臨時会議に分けられ、定期会議は毎年少なくとも1回開催され、会議の開催3日前に全体委員に通知され、臨時会議は不定期に開催され、会議の前日に全体委員に通知される。会議は主任委員が主宰し、主任委員が出席できない場合は、他の委員に司会を依頼することができる。
第十五条リスク管理委員会会議は三分の二以上の委員が出席しなければならない。委員一人一人に一票の議決権があり、会議の決議は委員全体の過半数を経て可決しなければならない。
第16条リスク管理委員会会議の採決方式は挙手採決または投票採決である。開催方式は現場、通信採決などである。通信採決方式で開催される場合、委員が会議決議に署名することは、関連会議に出席し、会議決議の内容に同意したものと見なす。
第十七条重大投資、融資プロジェクトの責任者及び関係者はリスク管理委員会会議に列席することができ、必要に応じて委員会は会社の取締役、監事及びその他の高級管理者を会議に列席することができる。
第18条必要に応じて、リスク管理委員会は仲介機構を招聘してその意思決定に専門的な意見を提供することができ、費用は会社が支払う。
第19条リスク管理委員会会議の開催手順、採決方式と会議で可決された議案は、関連法律、法規、「会社定款」及び本業務細則の規定に従わなければならない。
第20条リスク管理委員会会議には決議または会議記録があり、会議に出席した委員は決議または会議記録に署名しなければならない。会議記録は会社証券部が保存し、保存期間は10年である。第21条リスク管理委員会会議で可決された議案及び採決結果は、書面形式で取締役会に報告しなければならない。
第二十二条リスク管理委員会会議に出席した人員はいずれも会議所の議事項目に対して秘密保持義務を負い、勝手に関連情報を対外に開示してはならず、会社の「情報開示管理制度」の関連規定を厳格に遵守してはならない。
第六章附則
第二十三条本仕事の細則が未完成の事項は、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行する。本規則は国家後に公布された法律、法規または合法的な手続きによって改正された「会社定款」に抵触した場合、国家の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行する。
第二十四条本業務細則解釈権は会社の取締役会に帰属する。
第二十五条本業務細則は取締役会決議が採択された日から発効し、実施する。
