Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
接待と普及の仕事制度
（会社の2022年3月22日取締役会の審議を経て可決された）
第一章総則
第一条証券市場の公開、公平、公正の原則を貫徹し、 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (以下「会社」と略称する)の接待と普及の行為を規範化し、会社と外部の交流と疎通を強化する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規則運営」などの法律、法規と規範性文書に基づき、会社の具体的な状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度に記載された接待と普及活動とは、会社が投資家の調査研究、一対一のコミュニケーション、資料の郵送、電話コンサルティング、現場見学、アナリスト会議、ロードショーと業績説明会、ニュース取材などの活動を受けることによって、投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進する仕事である。
第二章目的と原則に従う
第三条本制度の制定の目的は:会社の接待と普及の行為を規範化し、会社が調査研究、コミュニケーション、取材または対外宣伝、普及などの活動を受ける時、会社の情報開示の透明度と公平性を増加し、会社のガバナンスを改善し、会社と投資家の間の良好な関係を促進し、外部の会社に対するさらなる理解を増進することである。
第四条接待と普及の仕事の中で、以下の基本原則に従うべきである。
(I)公平、公正、公開の原則。会社は接待と普及活動を行う中で、公平、公正、公開の原則に厳格に従い、差別的な政策を実行してはならず、選択的で、私的に特定の対象に重大な情報を開示したり、漏らしたり、漏らしたりしてはならない。
(II)誠実で信用を守る原則。会社の関連する接待と普及の仕事は客観的で、真実で正確で、虚偽の記載と誤導的な陳述があってはならない。
(III)秘密保持の原則。会社の関連する接待と普及スタッフは勝手に相手に非公開の重大な情報を開示したり、漏らしたりしてはならず、会社の内部刊行物や内部ネットワークに非公開の重大な情報を掲載してはならない。
(IV)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、接待と普及の過程で情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証しなければならない。
(V)高効率低消費原則。接待と普及を行う仕事の中で、会社は仕事の効率を高めることに十分に注意して、接待と普及のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家と訪問者の意見、提案を聴取し、双方向のコミュニケーションを実現し、良性の相互作用を形成しなければならない。
第三章職能人員の素質要求
第五条会社の事務の接待と普及の責任者は取締役会秘書である。会社証券部は事務の具体的な仕事の接待と普及を担当する職能部門であり、取締役会秘書が指導する。
第六条会社が接待と普及の仕事に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの証券市場の運営メカニズムと規則制度を熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行を有し、誠実で信用を守る。
第四章接待と普及の仕事
第七条会社は定期報告の開示の30日前までに投資家関係活動をできるだけ避け、重大な情報の漏洩を防止しなければならない。
第8条会社は年度報告の開示後15日以内に年度報告業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、配当状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容について説明することができる。投資家説明会に参加する会社員は、会社の理事長(または社長)、財務責任者、独立取締役、取締役会秘書を含むべきである。
会社は投資家説明会の開催前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。投資家説明会は原則として非取引期間に開催しなければならない。
以下の状況がある場合、会社は直ちに投資家説明会を開催しなければならない。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社が再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。
(III)会社の株式取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(IV)会社の関連重大事件が市場の高度な関心や疑問を受けた場合。
(V)会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って年度報告業績説明会を開くべきである。
(VI)その他中国証券監督管理委員会と深セン証券取引規定に従って投資家説明会を開くべき状況。
会社は投資家説明会の開催前と開催期間中に投資家のために質問ルートを開設し、投資家の質問募集をしっかりと行い、説明会で投資家が注目している問題に答えなければならない。
第九条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショー、投資家の調査研究を受けるなどの形式で会社の経営状況、財務状況及びその他の事件についていかなる機構と個人とコミュニケーションを行った場合、重大な情報を公開していないことを提供してはならず、公開公開情報と非公開非重大情報を交流内容とするしかない。業績説明会、アナリスト会議、ロードショーは同時にオンライン生中継で行うことができ、すべての投資家が参加する機会を与え、事前に公告の形式で活動時間、方式、主な内容などについて投資家に説明することができる。
第十条業績説明会、アナリスト会議、ロードショーを行う前に、会社は投資家、アナリストの質問の回答範囲を確定し、回答した質問が未公開の重大情報に関連している場合、または回答した質問が未公開の重大情報を推理できる場合、会社は回答を拒否しなければならない。
第十一条業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が終わった後、会社は直ちに投資家関係活動記録表を作成し、インタラクティブで会社のウェブサイトに掲載しなければならない。活動記録表は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)活動参加者、時間、場所、形式;
(II)交流内容及び具体的な問答記録;
(III)今回の活動が重大な情報を開示すべきかどうかについての説明。
(IV)活動中に使用されるプレゼンテーション、提供されたドキュメントなどの添付ファイル(ある場合)。
(V)深セン証券取引所が要求したその他の内容。
第十二条機構投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定対象者が会社の現場を見学し、座談交流する時、会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者が未公開の情報を得る機会を避けるべきである。
会社は2人以上を見学に同行させ、専門家が見学者の質問に答えなければならない。
第十三条会社は特定対象者と直接交流する前に、特定対象者に承諾書に署名するように要求し、承諾書は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)故意に会社が重大な情報を公開していないことを探さないことを約束し、会社の許可を得ずに、会社の指定人員以外の人員とコミュニケーションや質問をしない。
(II)何気なく取得した未公開の重大情報を漏らさないことを約束し、取得した未公開の重大情報を利用して会社の株とその派生品種を売買したり、他人に売買したりすることを提案しない。
(III)会社が同時にこの情報を開示しない限り、いかなる調査報告、コミュニケーション会の紀要またはニュース原稿などの書類にも未公開の重大な情報を使用しないことを約束する。
(IV)いかなる調査報告書、コミュニケーション会の紀要またはニュース原稿などの文書の中で利益予測と株価予測に関連することを約束し、資料の出所を明記し、主観的な憶測を使用せず、事実の根拠に乏しい資料を使用しない。
(V)いかなる調査報告書、コミュニケーション会の紀要またはニュース原稿などの文書が対外的に発表または使用される少なくとも2つの勤務日前に会社を知って、関連内容が客観的に真実であることを保証することを約束する。
(VI)承諾に違反した責任を明確にする。
第十四条会社は特定対象の知会の調査報告、コミュニケーション会の紀要またはニュース原稿などの書類を真剣にチェックしなければならない。
その中に誤り、誤導性の記載があることを発見した場合、その修正を要求しなければならない。改正を拒否した場合、会社は直ちに明確な公告を出して説明しなければならない。
その中に重大な情報が公開されていないことを発見した場合、直ちに深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。同時に、会社が正式に公告する前にこの情報を外部に漏らしてはならないことを要求し、その間に会社の株と派生品種を売買してはならないことを明らかにしなければならない。
第十五条必要に応じて、会社は特定の対象とのコミュニケーション状況を会社のウェブサイトに置くか、公告の形式で対外に開示する。
第16条必要に応じて、会社は記者会見、投資家懇談会、ネット上の説明会などの方式を通じて情報の伝播範囲を拡大し、より多くの投資家が会社が公開した重大な情報をタイムリーに理解できるようにする。
第十七条会社が再融資計画を実施する過程(非公開発行を含む)において、特定の個人または機構に引合、推薦などの活動を行う際、情報開示の公平性に特に注意し、未公開の重大な情報を提供することによって、会社の株式およびその派生品種の購入を誘致してはならない。
第18条会社はビジネス交渉、銀行ローンなどの事項を行う時、特殊な状況で確かに相手に重大な情報を公開していないことを提供する必要があるため、会社は相手に秘密保持協議に署名することを要求し、対外的に関連情報を漏らさないことを保証し、関連情報公告前に会社の株と派生品種を売買しないことを承諾しなければならない。いったん漏れ、市場のうわさや証券取引の異常が発生したら、会社は直ちに措置を取って、深セン証券取引所に報告して、すぐに公告しなければならない。
第19条会社が株主総会で株主に通報した事件が重大な情報を公開していない場合、当該通報事件を株主総会決議公告と同時に開示しなければならない。
第20条会社及び関連情報開示義務者が以下の状況下で特定の対象と関連情報交流を行う場合、情報漏洩が発生した場合、会社及び関連情報開示義務者は直ちに深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
(I)証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構、個人及びその関連者;(II)証券投資に従事する機構、個人及びその関連者;
(III)会社の総株式の5%以上の株式を保有する株主及びその関連者;
(IV)ニュースメディアとニュース従業員とその関連者;
(V)取引所が認定したその他の単位または個人。
第21条会社が接待と普及活動を行うには、情報開示の登録ファイルを確立し、特定の対象を受け入れたり招待したりする調査研究、コミュニケーション、取材と宣伝、普及などの活動を詳細に記載しなければならない。少なくとも以下の内容を記載しなければならない。
(I)活動参加者、時間、場所、方式(書面または口頭);
(II)活動の詳細は、活動で話した会社の内容、提供した関連資料などを含む。
(III)未公開重大情報漏洩の処理過程及び責任負担(ある場合);
(IV)その他の内容。
第二十二条会社及び関連情報開示義務者は調査研究、コミュニケーション、取材などの活動を受けたり、対外宣伝、普及などの活動を行ったりする際、いかなる形式で重大な情報を開示したり、漏らしたり、漏らしたりすることはできない。
第二十三条会社はインタラクティブ易などの多種のルートを通じて投資家と交流し、専任者を派遣または授権してインタラクティブ易に関する情報をタイムリーに表示し、処理しなければならない。会社は投資家が開示した情報に対する質問について十分、深く、詳細な分析、説明と回答を行うべきである。重要または普遍的な質問と回答に対して、会社は整理し、インタラクティブで顕著な方法で掲載しなければならない。
会社はインタラクティブプラットフォームで情報を発表する場合、慎重で客観的で、事実を根拠に、発表した情報の真実、正確、完全と公平を保証し、誇張性、宣伝性、誤導性言語を使用してはならず、投資家を誤導してはならず、関連事項に存在できる重大な不確実性とリスクを十分に提示しなければならない。会社の情報開示は条件に合致するメディア開示の内容を基準とし、インタラクティブなプラットフォームで発表された情報は法に基づいて開示された情報と衝突してはならない。
会社はインタラクティブプラットフォームで情報を発表し、市場のホットスポットの概念、敏感な事項に関する問題に対して答え、慎重で、客観的で、事実の根拠を持っていなければならない。インタラクティブプラットフォームを利用して市場のホットスポットに迎合したり、市場のホットスポットと関連したりしてはならない。わざと関連項目が会社の生産、経営、研究開発、販売、発展などの方面に与える影響を誇張してはならない。
第二十四条会社は投資家関係活動において、法律、法規と規範性文書の規定によって開示すべき重大な情報をいかなる方法で発表した場合、直ちに深セン証券取引所に報告し、次の取引日の開市前に正式に開示しなければならない。
第五章責任及びその他
第二十五条会社及びその取締役、監事、高級管理者、株主、実際の制御者などの関連情報開示義務者は調査研究、コミュニケーション、取材及び宣伝、普及などの活動を受ける中で本制度の規定に違反し、相応の責任を負わなければならない。
第二十六条本制度の未完成事項は、関連法律、法規、規範性文書、会社情報開示事務管理制度と投資家関係管理制度などの関連規定に従って執行する。本制度は、後日公布される法律、法規、規範性文書または合法的な手続きによって改正された会社の章程に抵触する場合、関連法律、法規、規範性文書と会社定款の規定に従って執行する。
第六章附則
第二十七条本制度は会社の取締役会が解釈を担当する。
第二十八条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から発効し、実施する。
