Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
重大情報内部報告と秘密保持業務制度
（会社の2022年3月22日取締役会の審議を経て可決された）
第一章総則
第一条は更に Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (以下「会社」と略称する)の重大な情報内部報告と秘密保持の仕事を規範化し、会社の開示情報の真実、正確、完全を確保し、情報開示がタイムリーで、公平で、投資家の合法的権益を守る。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『企業内部統制基本規範』『上場企業情報開示管理方法』『深セン証券取引所株式上場規則』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営』及びその他の関連法律、法規と規定に基づき、及び「 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条重大情報内部報告及び秘密保持制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のあるいかなる事項又は状況が発生又は発生する場合、本制度に規定された会社情報報告義務者は、速やかに関連情報を会社の理事長及び取締役会秘書に報告し、かつ知っている重大情報に対して秘密保持義務を負う制度である。
第三条本制度は会社の各部門、子会社に適用する。本制度における情報報告義務者とは、本制度の規定に従って報告義務を負う関係者又は会社を指し、以下を含むが、これに限定されない。
(I)会社、子会社の取締役、監事及び高級管理者、各部門、各部下会社の主な責任者と指定連絡者;
(II)会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理職;
(III)会社及び子会社が証券、文秘、ドキュメント、財務、統計、監査、計算などの仕事に従事する人員、及び会社の職務によって会社の内部情報を取得できるその他の人員。
(IV)会社の証券取引価格に影響を及ぼす可能性のある重大事件の買収者及びその一致行動者又は取引相手及びその関連者、及び重大事件のコンサルティング、制定、論証などの各段階に参与する関連部門の責任者と担当者;
(V)会社にサービスを提供し、会社の非公開情報を取得できる人員は、推薦人、販売業者、証券サービス機構の関係者を含むが、これらに限定されない。
(VI)他の重大な情報に触れる可能性のある関係者。
第四条情報報告義務者は会社の理事長と取締役会秘書にその職権範囲内で知っている内部重大情報を報告する義務を負い、取締役会秘書と積極的に協力して情報開示の仕事をしっかりと行い、重大情報の発生と進展状況をタイムリーに、持続的に報告し、情報の真実性、正確性、完全性を提供することに責任を負う。情報が公開されない前に、情報報告義務者は秘密保持義務を負う。
第五条会社の取締役会秘書は会社の実情に基づき、定期的に会社に重大な情報報告義務を負う関係者に対して会社のガバナンス及び情報開示などの方面に関するコミュニケーションを行い、会社内部の重大な情報報告のタイムリーかつ正確さを保証しなければならない。
第二章重大情報の範囲
第六条重大な情報は、会社及び子会社の出現、発生又は間もなく発生する以下の事項及びその持続的な進展状況を含むが、これらに限定されない。
(I)重要な会議:
1、会社及び子会社は取締役会、監事会、株主総会の審議事項を提出する予定である。
2、会社及び子会社は取締役会、監事会、株主総会(株主総会の開催日を変更する通知を含む)を開き、決議を行う。
3、会社及び子会社が開催する本制度に記載の重大事項に関する特別会議。
（Ⅱ）重大取引事項：
1、会社が発生した資産の購入或いは販売（原材料、燃料と動力の購入、及び製品、商品などの日常経営に関連する資産の販売を含まない）、対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含む）、財務援助（委託貸付などを含む）を提供し、保証（持株子会社への保証などを含む）を提供し、資産の借入或いは賃貸、委託或いは受託管理資産と業務を提供する。贈与または贈与資産(贈与現金資産は株主総会の審議を必要としない)、債権または債務再編、譲渡または譲受研究開発プロジェクト、ライセンス契約を締結し、権利放棄(優先購入権放棄、出資優先納付権利などを含む)および深セン証券取引所が認定したその他の取引は、以下の基準に達した(以下の指標の計算に関連するデータは負の値であり、その絶対値を取って計算する):
(1)取引に関わる資産総額が会社の最近の監査総資産の10%以上を占める場合。この取引に関連する資産総額に帳簿価値と評価値が同時に存在する場合、高い者を計算データとする。
(2)取引標的(例えば株式)に係る資産純額は、会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、かつ絶対金額が1千万元を超え、当該取引に係る資産純額に帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする。
(3)取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額が1000万元を超えた場合。
(4)取引標的(例えば株式)の最近の会計年度に関連する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額が100万元を超えた場合。
(5)取引の成約金額(債務と費用を負担することを含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額が1000万元を超えた場合。
(6)取引によって生じた利益は、会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額が100万元を超えた場合。
2、会社及び子会社の日常経営に関する取引（原材料、燃料及び動力の購入、及び製品、商品等の日常経営に関する資産の販売、銀行ローン等を含む）において、単項契約金額が1000万元以上の場合。
3、会社が12ヶ月以内に発生した取引標的に関する同類の取引は、累計計算の原則に従って上述の規定を適用しなければならない。上記の規定に従って関連義務を履行した場合、関連する累計計算範囲に組み入れない。
会社は株式、先物、外国為替取引などのリスク投資を行い、専門管理部門が実行可能性研究報告と実施案を提出し、取締役会の承認を得てから実施することができ、取締役会の権限を超えるリスク投資と保証事項は取締役会の審議を経て通過した後、公司株主総会の審議と承認を申請しなければならない。
（III）関連取引事項：
1.関連取引事項とは、会社または子会社と関連者との間で発生した資源移転または義務の事項を指す。
(1)前記第(II)項の重大取引事項に規定する取引事項。
(2)原材料、燃料、動力を購入する。
(3)製品、商品を販売する。
(4)労務を提供または受け入れる。
（5）委託又は受託販売；
(6)関連者と共同で投資する。
(7)預金貸付業務;
(8)その他の約束によって資源または義務の移転をもたらす可能性がある事項。
2、会社と関連自然人が発生した単独取引金額が30万元以上である場合。または関連法人(またはその他の組織)と発生した取引金額(同一の標的または同一の関連法人が連続12ヶ月以内に発生した関連取引累計金額を含む)が300万元以上であり、会社の最近の監査純資産の絶対値0.5%以上を占める関連取引事項。
3、会社と関連者が発生した以下の取引は、直ちに報告し、会社は関連取引情報開示義務を履行し、相応の審議手順を履行しなければならない。
(1)不特定対象者向けの公開入札、公開オークション又は看板(招待標的を含まないなどの制限方式)であるが、入札、オークション等が公正な価格を形成しにくい場合を除く。
(2)会社が一方的に利益を獲得し、対価を支払わず、いかなる義務も付加しない取引は、現金資産の贈与、債務の減免などを含む。
(3)関連取引の定価は国が規定する。
(4)関連者は会社に資金を提供し、金利は貸付市場の見積金利を上回らず、会社は相応の保証がない。
4、行う予定の関連取引は、各職能部門が会社の理事長と取締役会秘書に書面報告を提出し、この関連取引の具体的な事項、必要性と合理性、定価根拠、取引協議草案、取引各方面への影響について詳細に説明しなければならない。
会社と子会社の間で発生した関連取引は報告を免除する。
(IV)以下の関連取引は、発生する前に報告し、発生を避けなければならない。
1、関連者に財務援助を提供する。
(1)会社の資金を有償または無償で株主及びその他の関連者に使用する。
(2)銀行または非銀行金融機関を通じて株主およびその他の関連者に委託貸付を提供する。
(3)株主及びその他の関連者のために真実な取引背景のない商業引受為替手形を発行する。
(4)株主及びその他の関連者に代わって債務を負担または返済する。
2、関係者に担保を提供する。
3、関係者と共同で投資する。
4、関連者に投資活動を委託する。
上記の「関連者」の解釈の詳細は、本制度第六章第二十二条の規定を参照してください。
（V）訴訟と仲裁事項：
1、関連金額は会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、かつ絶対金額が1000万元を超える重大訴訟、仲裁事項;
2、会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しまたは無効宣告を申請された訴訟に関連する場合。
3、証券紛争代表者訴訟。
前項の基準に達していない、または具体的な関連金額がない訴訟、仲裁事項が、会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある場合は、速やかに報告しなければならない。
会社が連続して12ヶ月以内に発生した訴訟、仲裁事項は、関連金額が累計して本条第1項の基準に達した場合、直ちに報告しなければならない。すでに規定に従って開示義務を履行した場合、累計計算範囲に組み入れない。（VI）重大変更事項：
1、会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、主な事務住所と連絡電話などを変更する。
2、経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した；
3、募集資金の投資項目を変更する。
4、会計政策、会計推定重大自主変更；
5、会社監査の会計士事務所に任命、解任する。
6、会社の理事長、総経理或いは財務責任者、取締役(独立取締役を含む)或いは三分の一以上の監事が辞任或いは変動を提出する。
7、重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を与える可能性がある。
8、生産経営状況、外部条件或いは生産環境に重大な変化(業界政策、製品価格、原材料調達、販売方式などの重大な変化を含む);
9、新しく公布した法律、法規、規則、業界政策は会社に大きな影響を与える可能性がある。
10、中国証券監督管理委員会の業界分類に関する関連規定に基づき、会社の業界分類が変更された。11、多額の政府補助金などの追加収益を獲得し、多額の資産減価償却準備または会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項に戻る。
(VII)株主または実際の支配者の重大な情報:
1、会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者は、その株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況に大きな変化が発生したり、大きな変化が発生したりする予定である。
2、裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止することを裁決し、いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定または法に基づいて議決権を制限される。
3、会社に対して重大な資産或いは業務再編を行う予定である；
4、自身の経営状況が悪化した場合、破産、清算などの状態に入る。
5、会社の株式及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼすその他の状況;
6、委託または信託などの方式で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者は、直ちに委託人の状況を会社に通知しなければならない。
（VIII）重大なリスク事項：
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2、重大債務が発生し、期限切れの重大債務を返済できなかった場合の違約状況；
3、法律に基づいて負担する可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。
4、会社は解散または権力機関に法に基づいて閉鎖を命じることを決定した。
5、重大債権が満期になっても返済されていないか、または主要債務者が債務に抵当しないか、破産手続きに入る。6、会社の営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結、抵当、質押または廃棄され、総資産の30%を超えた。
7、主要或いは全部の業務が停滞に陥る；
8、会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持株株主、実権者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。
9、会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。
10、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は深刻な規律違反または職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
11、会社の董事長或いは総経理が職責を履行できない場合、董事長、総経理を除く他の会社の取締役、監事、高級管理職は身体、仕事の手配などの原因で職責を正常に履行できないか、或いは3ヶ月以上に達する見込みがある場合、或いは違法違反の疑いで権力機関に強制措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
12、会社が巨額の資産減損引当金を計上する；
13、深セン証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
（Ⅸ）その他重大事項：
1、業績予告と利益予測の修正；
