Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909)
2021年度独立取締役述職報告
「会社法」、「上場企業管理準則」、中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの関連法律、法規及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの制度の規定に基づき、 Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) (以下「会社」または「 Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) 9」)の独立取締役として、2021年度の仕事の中で、独立取締役の職責を真剣に履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益の維持に努力する。2021年度の独立取締役の職責履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
郭小東:男、1968年生まれ、中国国籍、海外居留権なし、法学博士、EMBA、中国執業弁護士、登録税務士。福建大道の行弁護士事務所主任、首席パートナー、福建神州電子株式会社、アモイ新泰陽株式会社独立取締役、 Luyan Phapma Co.Ltd(002788) 独立取締役、アモイ鼎成行投資管理有限会社監事、アモイ東方万里原石有限会社取締役、北京観韬(アモイ)弁護士事務所栄誉主任、高級パートナー、 Xiamen Anne Co.Ltd(002235) 独立取締役などの職務を歴任した。現在、北京観韬中茂(アモイ)弁護士事務所の栄誉主任、高級パートナーを兼任し、同時にアモイ縦横グループ株式会社(非上場会社)、華厦眼科病院グループ株式会社(非上場会社)、 Xiamen King Long Motor Group Co.Ltd(600686) 30096、 Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) 独立取締役を兼任している。2018年6月現在、当社の独立取締役を務めている。
唐炎钊:男性、1968年生まれ、中国国籍、海外居留権がなく、華中科学技術大学管理科学と工程専門博士、アモイ大学管理学院教授、博士指導者。武漢冶金設備製造会社の党委員会組織部と職場で組織管理、末端管理に従事し、中国科学技術開発院医薬科学技術開発所でリスク投資の理論研究と評価に従事したことがある。現在アモイ大学で教鞭を執っており、その間にニューカッスル大学、イリノイ大学シャンパン校で学び、マンチェスター大学、百森商学院で訪問学者として、同時に Fujian Longma Environmental Sanitation Equipment Co.Ltd(603686) Luyan Phapma Co.Ltd(002788) Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632) 、独立取締役を兼任している。2019年11月現在、当社の独立取締役を務めている。
林朝南:男性、1975年生まれ、中国国籍、海外居留権なし、重慶大学管理学博士。現在、アモイ大学管理学院会計学部の副教授を教えており、主に財務会計、財務管理と会社の管理分野の教育と研究に従事している。林朝南さんは同時に Annil Co.Ltd(002875) Hengfeng Information Technology Co.Ltd(300605) 独立取締役、 Xin Hee Co.Ltd(003016) 監事会の議長を兼任しています。2021年2月現在まで当社の独立取締役を務めています。
会社の独立取締役として、私たちは法律法規が要求する独立性を備え、職責履行の中で客観的で独立した専門判断を維持し、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(一)会議に出席する状況
2021年度会社は取締役会9回、戦略委員会1回、監査委員会4回、指名委員会2回、報酬と審査委員会1回、株主総会4回を開催した。このうち、独立取締役が取締役会と株主総会に出席する場合は以下の通りである。
取締役会に参加する場合株主取締役が大会に参加するかどうか氏名が独立している本年は自ら通信委託で欠席すべきかどうか2回連続で株主取締役と取締役会の出席方式で出席した数回の直接大会に参加していない回数の回数と回数を加える会議数
郭小東は9 8 1 0 0 No 4です
唐炎ザオは9 9 0 0 0 0 No 4
林の南向きは8 5 2 1 0いいえ3
われわれは現場会議と通信採決方式を通じて、各回出席すべき会議に積極的に参加し、各議案を真剣に審議し、会議討論に積極的に参加し、独立し、客観的、慎重に採決権を行使した。会社の取締役会、専門委員会及び株主総会の招集は法定手続きに合致し、各重大経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効であり、各議案はすべて可決された。
(二)現場考察及び上場企業の協力状況
Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) はすでに独立取締役全体に独立取締役の職責を履行するために必要な仕事条件を提供し、強力な支持を与えており、私たちは報告を聴取し、実地考察などの方法で会社の運営状況を十分に理解し、専門知識を積極的に運用し、会社の取締役会の科学的な意思決定を促進している。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年度、われわれは以下の事項に対して重点的に注目し、関連資料を審査した後、各事項の関連意思決定、執行及び開示状況の合法的コンプライアンス性に対して独立明確な判断を行い、独立意見或いは認可意見書を発表した。具体的な状況は以下の通りである。
（一）関連取引状況
私達は厳格に関連法律法規の規定と《会社定款》の規定に従って、会社の日常生産経営過程で発生した関連取引に対して検査と理解を行って、合併範囲内の子会社を除いて、会社は2021年度に関連取引が発生していません。
（二）対外保証及び資金占用状況
2021年、会社は関連規定を厳格に執行し、対外保証と資金占有リスクを厳格にコントロールすることができる。
1、対外保証状況
会社の第3回取締役会第25回会議は「会社及び各持株子会社が銀行などの機関に総合的な信用額を申請し、保証を提供する議案について」を審議し、今回の保証事項は企業経営の実際の需要に合致し、会社の生産経営活動に資金調達保障を提供し、企業の経済効果をさらに向上させ、会社が保証を提供する対象は持株子会社であると考えている。保証リスクを効果的に防ぎ、コントロールすることができ、会社と中小株主の利益を損なうことはない。「会社が関連者に反担保を提供することに関する議案」を審議し、本議案の審議過程において、関連取締役は回避採決を行い、手続きが合法的で、根拠が十分であり、会社が関連者に反担保行為を提供することは関連法律法規の要求に合致し、会社とその他の関連株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
上記の対外保証事項を除き、会社はいかなる違反保証状況も存在せず、年間を通じて期限を超えた保証事項はない。
2、資金占有状況
会社が違反して直接または間接的に持株株主またはその関連者に資金を提供する場合はなく、違反して非持株子会社以外の他の関連者に資金を直接または間接的に提供する場合もない。
（三）募集資金の使用状況
会社の前回募集プロジェクトは2020年に完成し、2021年に会社は新たな再融資を行わず、募集資金の使用状況がない。
(四)会社の第四回取締役会の取締役、役員の指名状況及び役員報酬状況
会社の第3期取締役会の任期が満了し、2021年12月に取締役会の交代を展開した。会社の第4期取締役会の取締役と役員の指名、審議と採決手続きは「会社法」と「会社定款」などの関連規定に合致し、合法的に有効である。会社の取締役、役員の職務資格は上場会社の取締役と役員を担当する条件に合致し、職場の職責の要求に適任することができ、相応の資格と能力を持ち、「会社法」とその他の関連法規が職務を禁止する状況は存在しない。
2、役員報酬状況
2021年、会社は取締役、監事及び高級管理者の報酬と関連激励考課制度を厳格に執行することができ、経営業績考課と報酬支給のプログラムは関連法律、法規、会社定款、規則制度の規定に合致する。
(五)業績予告及び業績速報状況
2021年、会社は業績予告と業績速報を発表しなかった。
(六)会計士事務所の任命又は交換状況
2021年、会社の監査業務の連続性を維持するために、会社は北京興華会計士事務所を2021年度監査機構に引き続き招聘することを決定した。会社が監査機構を任命する審議手続きは合法的で、有効であり、「会社法」、「会社定款」と関連法律法規の規定に合致する。
(七)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
2021年、会社が制定した2020年度に10株ごとに現金配当金0.66元(税込)と10株ごとに4株(すべて会社の株の発行割増で形成された資本積立金の転増)の利益分配案。この利益分配案は会社の経営発展の実情と未来の発展状況、株主の要求と願望を総合的に考慮し、社会公衆株主に対する投資収益を重視し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、以上の権益配分はすでに実施済みである。
（八）会社及び株主の承諾履行状況
2021年、会社は関連承諾事項の状況の開示が真実で十分で、開示すべきであるが未開示の状況は存在しない。同時に、報告期間内に、会社は積極的に承諾の各方面に促し、各関連承諾がタイムリーかつ効果的に履行されたことを確保することができる。
(九)情報開示の実行状況
2021年、会社は関連法律法規の規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、公告内容が真実で、正確で、完全で、タイムリーである。報告期間中、会社は臨時公告87回、定期報告4回を発表した。会社は「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」と「会社定款」「情報開示管理方法」などの関連規定を厳格に遵守し、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報開示義務を履行した。
(十)内部制御の実行状況
2021年、会社は監督管理の要求に厳格に従って絶えず内部制御制度を完備し、内部制御規範の実行と実行をさらに強化し、内部制御が会社レベルと業務レベルの各段階をカバーできることを確保した。会社はすでに《企業内部制御基本規範》、《企業内部制御評価ガイド》及び《上海証券取引所上場会社内部制御ガイド》などの関連法律法規の要求に基づいて、会社の2021年度の内部制御設計と運行の有効性に対して自己評価を行い、北京興華会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘して会社の内部制御に対して外部監査を行った。会計士事務所は、標準的な保留意見のない内部統制監査報告書を発行した。独立取締役として、当社の内部統制管理システムは関連法律法規の規定と会社の実際の状況に合致し、有効に実行され、会社の規範運営と健全な発展を確保できると考えています。
(十一)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
会社の取締役会監査委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会と指名委員会のメンバーとして、全体の独立取締役は会社の取締役会専門委員会の仕事細則と仕事の職責に従って積極的に仕事を展開し、定期報告、財務情報とその露出プロセスを審査し、会社の年度監査機構と内部制御監査機構を招聘し、2020年度利益分配方案、会社は関連側に反保証を提供し、会社5年(20212025)発展戦略計画要綱、会社の取締役会が非独立取締役と独立取締役を交代指名するなどの重要な事項は、専門委員会の取締役会の仕事における重要な役割を十分に発揮した。
四、全体評価と提案
2021年度、会社の取締役、監事、高級管理者及び関係者は独立取締役の職責履行に大いに支持と協力を与え、ここで心から感謝の意を表します。
会社の独立取締役として、2021年度の職務履行期間中、私たちは「会社法」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」などの法律、法規、および会社の「定款」、「独立取締役工作制度」などの規定に厳格に従い、客観的、公正、独立の原則に基づいて、職責を確実に履行し、会社の重大事項の決定に参与し、慎重、忠実、勤勉に職務を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体的な利益と株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。
2022年、われわれは引き続き誠実さと勤勉さの精神に基づいて、会社の経営動態をタイムリーに理解し、関連法律法規と監督管理文書の精神を真剣に学び、関連規定に従い、独立取締役の義務を確実に履行し、専門の独立作用を十分に発揮し、株主全体の合法的権益を守る。
独立取締役：郭小東、唐炎钊、林朝南2022年3月22日
