Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 財務有限会社について
関連取引のリスク処置予案
当社の取締役会及び全取締役は公告内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
第一章総則
第一条効果的に防止し、適時に Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) (以下「会社」と略称する)及び傘下子会社と新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 財務有限会社(以下「新興間華財務会社」と略称する)との関連取引のリスクをコントロールし、解消し、資金の安全を保障するため、特に本風保険処置予案を制定する。
第二章リスク処置組織機構及び職責
第二条会社は預金リスク予防処置指導グループを設立し、会社の総経理が指導グループの組長を担当し、指導グループのリスク予防処置第一責任者、会社の財務責任者が副組長を担当する。リーダーグループのメンバーには、会社の財務管理部、監査リスク部、証券事務部などの部門責任者が含まれています。
預金リスク予防処置指導グループは預金リスクの防止と処置を全面的に担当し、取締役会に責任を負う。
第三条会社は預金リスク予防処置事務室を設立し、事務場所は会社の財務管理部に設置し、予防処置指導グループの指導の下で日常業務を展開する。
会社財務管理部はリスク予防処置事務室の常設機構であり、預金リスク予防処置事務室の主な職責は以下の通りである。
(I)各リスク防止措置を積極的に計画し、実行し、互いに協調し、リスクを共同でコントロールし、解消する。(II)新興時華財務会社に内部リスクコントロール制度の確立と健全化を促し、定期的に関連情報を提供し、その経営状況に注目し、新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 有限会社のメンバー単位または監督管理部門からタイムリーに情報を理解し、預金リスクに対して早期発見、早期報告を行い、リスクの拡散と蔓延を防止する。
(III)定期的に新興間華財務会社の資金流動性をテストし、新興間華財務会社の業務と財務リスクを評価し、リスク評価報告書を発行し、預金リスク予防処置指導グループに報告する。
第三章情報報告と開示
第四条預金リスク報告制度を確立し、定期または臨時に取締役会に報告する。新興間華財務会社の貸借対照表、損益計算書、キャッシュフロー計算書などを含む月報及び監査された年度財務報告書を定期的に取得し、審査する。
預金業務が発生した間、新興間華財務会社が証券、先物関連業務を執行する資格を持つ会計士事務所の監査を受けた財務報告書を取得し、審査し、新興間華財務会社の業務と財務リスクを評価し、財務管理部、監査リスク部、証券事務部などの関連部門が半年ごとにリスク評価報告書を発行し、半年度報告書、年度報告書に開示する。
第五条会社と新興間華財務会社の関連取引は深交所の「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第7号-取引と関連取引」の要求に厳格に従い、意思決定手順と情報開示義務を履行しなければならない。
第6条関連取引期間中、新興間華財務会社が本予案第7条に規定されたいずれかの状況が発生した場合、会社は直ちに臨時報告の情報開示義務を履行しなければならない。
第四章リスク処置手順の起動及び措置
第七条新興間華財務会社は以下の状況の一つが現れた場合、直ちにリスク処置プログラムを起動しなければならない。
(I)新興間華財務会社は「企業グループ財務会社管理方法」の31条、32条、または第33条の規定に違反する状況が発生した。
(II)新興間華財務会社のいずれかの財務指標は「企業グループ財務会社管理方法」第34条の規定の要求に合致しない。
(III)新興間華財務会社は預金の引き出し、満期債務の支払いができない、大額貸付の期限切れまたは保証敷金、コンピュータシステムの深刻な故障、強盗または詐欺、取締役または高級管理職が深刻な規律違反、刑事事件などの重大な事項に関連している。
(IV)新興間華財務会社の正常な経営に影響を与える可能性のある重大な機構の変動、株式取引または経営リスクなどの事項が発生した。
(V)会社の新興間華財務会社の預金残高が新興間華財務会社が吸収した預金残高に占める割合は50%を超えた。
(VI)新興間華財務会社の株主は新興間華財務会社の負債に対して1年以上期限を過ぎても返済していない。
(VII)新興間華財務会社に深刻な支払い危機が発生した。
(VIII)新興間華財務会社の当年の損失は登録資本金の30%を超えたり、3年連続の損失は登録資本金の10%を超えたりした。
(Ⅸ)新興際華財務会社は違法違反で Bank Of China Limited(601988) 保険監督管理委員会などの監督管理部門の行政処罰を受けた。
(X)新興間華財務会社は Bank Of China Limited(601988) 保険監督管理委員会に整頓を命じられた。(十一)その他の会社の保管資金に安全上の危険性をもたらす可能性のある事項。
第八条預金リスクが発生した後、リスク予防処置弁公室は直ちにリスク予防処置指導グループに報告しなければならない。指導グループは直ちに情報を理解し、状況を分析整理した後、応急処置プログラムを起動し、同時に書面報告を形成して会社の取締役会に報告しなければならない。
第九条リスク予防処置指導グループは応急処置プログラムを起動した後、新興間華財務会社に詳細な状況説明を提供し、多くのルートで状況を理解し、必要に応じて人員を組織して現場に進駐してリスク発生原因を調査し、リスク動態を分析すると同時に、風危険の起因とリスク状況に基づき、リスク解消予案に規定された各リスク解消措置と責任を実行し、リスク応急処置案を制定しなければならない。応急処置案は預金リスク状況の変化及び実施中に発見された問題に基づいて直ちに改訂、補充、リスク処置案を制定しなければならない。方案は以下の主な内容を含む。
(I)取るべきリスク解消措置及び達成すべき目標;
(II)各リスク解消措置の組織実施;
(III)各項目のリスク解消措置の実行状況の監督と指導。
第十条発生したリスクに対して、リスク予防処置指導グループは人員を組織し、新興間華財務会社と合同会議を開くべきである。新興間華財務会社に積極的な措置をとり、リスクの自己救済を行い、リスクの拡散と蔓延を避け、新規融資の猶予または停止、資金の回収を組織することを促す。必要に応じて共同で文書を起草し、新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 有限会社に助けを求め、会社の資金の安全性、流動性が影響を受けないことを確保する。
第十一条関係部門、部門は応急処置案に規定された職責要求に基づき、リスク予防処置指導グループの統一指揮に従い、それぞれの責任を負い、各危険化措置を真剣に実行し、リスク処置活動を積極的に行うべきである。
第五章後続事項の処置
第12条突発的な預金リスクが鎮静した後、リスク予防処置弁公室は新興間華財務会社の監督を強化し、新興間華財務会社に資金実力を強化し、リスク抵抗能力を高め、新興間華財務会社の預金リスクを再評価し、必要に応じて預金割合を調整するよう督促しなければならない。
第13条新興間華財務会社の突発的な預金リスクの発生の原因、もたらした結果に対して、会社は財務管理部門を組織して真剣に分析し、総括し、経験、教訓を吸収し、預金リスクの防止と処置をより効果的に行い、リスクの要素が解消できない場合、行動を取ってすべての預金を撤退しなければならない。
第六章附則
第14条本予案の未解決事項は、「会社法」、「証券法」、「上場会社情報開示管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの関連規定に従って執行する。第十五条本予案の解釈権、改訂権は会社の取締役会に帰属する。
第十六条本予案は会社の取締役会の審議を経て可決された後、発効する。
取締役会
二〇二二年三月二十二日
