証券コード： Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) 証券略称： Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) 公告番号：2022036 Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) 独立取締役候補者声明
声明者の李馨子氏は、第7回取締役会の独立取締役候補として、公開声明と保証を行い、本人と同社の間には本人の独立性に影響を与える関係はなく、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と深セン証券取引所の業務規則が独立取締役候補者の職務資格と独立性に対する要求に合致し、具体的な声明は以下の通りである。
一、本人は『中華人民共和国会社法』第百四十六条などの規定が会社の取締役を担当してはならない状況が存在しない。
√はい□いいえ
二、本人は中国証券監督管理委員会の「上場会社の独立取締役規則」に規定された独立取締役の職務資格と条件に合致している。
√はい□いいえ
三、本人は同社定款に規定された独立取締役の職務条件に合致する。√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。四、本人はすでに訓練に参加し、証券取引所が認可した関連証明書を取得しました。
√はい□いいえ
五、本人が独立取締役を務めることは「中華人民共和国公務員法」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
六、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央規律検査委員会の「規範中の管理幹部が公職を辞任するか、休暇を取った後に上場会社、基金管理会社の独立取締役、独立監事を担当することに関する通知」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
七、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央組織部の「党・政府指導幹部の企業兼職(職務)問題のさらなる規範化に関する意見」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
八、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央規律検査委員会、教育部、監察部の「高等学校の反腐敗提唱・廉潔建設の強化に関する意見」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
九、本人が独立取締役を務めることは中国人民銀行の「株式制商業銀行独立取締役と外部監事制度ガイドライン」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
いいえ、詳細は次のとおりです。
十、本人が独立取締役を務めることは中国証券監督管理委員会の「証券会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格監督管理方法」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
十一、本人が独立取締役を務めることは中国銀保監会の「銀行業金融機関取締役(理事)と高級管理職の職務資格管理方法」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:十二、本人が独立取締役を担当するのは中国銀保監会の《保険会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格管理規定》、《保険機構の独立取締役管理方法》の関連規定に違反しません。
√はい□いいえ
13、本人が独立取締役を務めることは他の法律、行政法規、部門規則、規範性文書と深セン証券取引所の業務規則などの独立取締役の職務資格に関する規定に違反しないことを詳しく説明してください。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:十四、本人は上場会社の運営に関する基本的な知識を持っていて、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と深セン証券取引所の業務規則を熟知して、5年以上独立取締役の職責を履行するために必要な仕事の経験を持っています。
√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください:十五、本人と本人の直系親族、主要な社会関係はいずれも同社とその付属企業に勤めていません。
√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。十六、本人及び本人の直系親族は、同社が発行した株式の1%以上を直接または間接的に保有している株主ではなく、上場会社の上位10名の株主のうち自然人株主でもありません。
√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。十七、本人及び本人の直系親族は、同社が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有していない株主単位にも、当該上場会社の上位5名の株主単位にも勤めていません。
√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください:18、本人と本人の直系親族は同社の持株株主、実際の支配者とその付属企業に勤めていません。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:19、本人は同社とその持株株主、実際のコントロール人あるいはそのそれぞれの付属企業のために財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する人員ではありません。サービスを提供する仲介機構のプロジェクトグループの全員、各級の再審査人員、報告書に署名した人員、パートナーと主要な責任者を含むが、それに限らない。
√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。二十、本人は同社とその持株株主、実際の支配者またはそのそれぞれの付属企業と重大な業務往来がある部門に勤めていません。また、重大な業務往来部門がある持株株主部門にも勤めていません。
√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。21、本人は最近の12ヶ月以内に前の6項目に記載されたいずれかの状況を持っていません。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:二十二、本人は中国証券監督管理委員会に証券市場の立ち入り禁止措置を取られたのではなく、期限がまだ満了していない人員です。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:二十三、本人は証券取引所に公開的に上場会社の取締役、監事と高級管理職を担当するのに適していないと認定されたのではなく、期限がまだ満了していない人です。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:二十四、本人は最近三十六ヶ月以内に証券先物犯罪のため、司法機関の刑事処罰あるいは中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けた人ではありません。√はい□いいえ
いいえ、詳細は次のとおりです。
二十五、本人は最近三十六月に証券取引所から公開的な非難や三回以上の通報批判を受けていない。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:二十六、本人は信用喪失懲戒の対象などとして国家発改委員会などの部委員会に上場会社の取締役の職務を制限されていない。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:二十七、本人は以前独立取締役を務めていた間に3回連続して取締役会の会議に直接出席しなかったり、2回連続して直接出席できなかったり、他の取締役に取締役会の会議に出席するように依頼しなかったりしたため、取締役会に株主総会に取り替えてもらい、12ヶ月未満の人員です。
√はい□いいえ□は適用されません
もしそうでなければ、詳しく説明してください:二十八、同社を含めて、本人が独立取締役を兼任する国内外の上場会社の数は5社を超えません。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:二十九、本人は同社で連続して独立取締役を務めて6年を超えていません。√はい□いいえ
三十、本人はすでに《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》の要求に基づき、同社の取締役会に本人の職業、学歴、専門資格、詳細な職歴、すべての兼職状況などの詳細情報を公示するように依頼した。
√はい□いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:三十一、本人が過去に独立取締役に就任した間、2回連続して上場会社の取締役会会議に直接出席しなかった状況は存在しません。
√はい□いいえ□は適用されません
もしそうでないならば、詳しく説明してください:32、本人が過去に独立取締役に就任した期間、12ヶ月連続で上場会社の取締役会会議に直接出席しなかった回数が期間の取締役会会議の総数の2分の1を超えた場合はありません。
√はい□いいえ□は適用されません
もしそうでないならば、詳しく説明してください:三十三、本人が過去に独立取締役に就任した間、規定通りに独立取締役の意見を発表しなかったり、発表した独立意見が明らかに事実と一致しないことが確認された場合はありません。
√はい□いいえ□は適用されません
三十四、本人は最近三十六ヶ月以内に中国証券監督管理委員会以外の関係部門から処罰される状況は存在しない。
√はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください:35、同社を含めて、本人は同時に5社以上の会社で取締役、監事または高級管理職を務める状況はありません。
√いいえ
もしそうでないならば、詳しく説明してください:三十六、本人は過去に独立取締役の任期が満了する前に上場会社に早期に免職された状況は存在しません。
√はい□いいえ□は適用されません
いいえ、詳しく説明してください。三十七、本人は独立取締役の誠実さと勤勉さに影響を与える他の状況はありません。
√はい□いいえ
いいえ、詳細については、宣言者が厳粛に宣言します。
本人は独立取締役の職責を完全に理解し、上述の声明が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。そうでなければ、本人はこれによる法律責任を負い、深セン証券取引所の自律監督管理措置や規律処分を受けたいと思っています。本人は同社の独立取締役を務めている間、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定を厳格に遵守し、十分な時間と精力が勤勉に職責を履行することを確保し、独立した判断を行い、同社の主要株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある部門または個人の影響を受けない。本人が同社の独立取締役を担当している間、独立取締役の職務資格に合致しない状況が発生した場合、本人は直ちに会社の取締役会に報告し、できるだけ早く同社の独立取締役の職務を辞任する。本人は同社の取締役会秘書に本声明の内容及びその他の本人に関する情報を深セン証券取引所業務専用区を通じて深セン証券取引所に入力、報告または対外公告することを授権し、取締役会秘書の上述の行為は本人の行為と見なし、本人が相応の法律責任を負う。
声明者(署名):李馨子
2022年3月21日
