証券コード： Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) 証券略称： Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) 公告番号：202214 Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
2022年度監査機関の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は公告内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) (以下「会社」と略称する)は2022年3月22日に第5回取締役会第14回会議及び第5回監事会第13回会議を開き、「2022年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議・採択し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として再雇用する予定であり、本事項は会社2021年度株主総会審議に提出する必要がある。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定の状況説明
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の財務監査機構に招聘されて以来、独立、客観、公正な執業準則に従い、双方が規定した責任と義務をよりよく履行し、会社の監査を円満に完成した。会社の監査業務の連続性を維持するために、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機構として引き続き招聘する予定で、招聘期間は1年で、監査費用は会社の実際の監査需要によって確定する。
二、会計士事務所を招聘する予定の基本情報
1、基本情報
（1）名称：大華会計士事務所（特殊普通パートナー）
（2）機構性質：特殊普通パートナー企業
（3）登録住所：北京市海淀区西四環中路16号院7号棟1101
(4)歴史的沿革:大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は1985年10月に上海財政局と上海財経大学が共同で設立したことに由来する。2009年11月26日、情勢の発展の需要に適応するために、財政部の「中国公認会計士業界の発展を加速させるいくつかの意見」の戦略方針に従い、北京立信会計士事務所有限会社は広東大華徳律会計士事務所(特殊普通パートナー)などいくつかの大規模な会計士事務所と全体的に合併した。合併再編、統合後、北京立信会計士事務所有限会社は「立信大華会計士事務所有限会社」に改称した。2011年8月31日、「大華会計士事務所有限会社」に改称。2011年9月、財政部、国家工商行政管理総局が共同で発行した「大中型会計士事務所の特殊普通組合組織形式の推進に関する暫定規定」に基づき、特殊普通組合制会計士事務所に転制した。2011年11月3日「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)」は北京市財政局京財会の許可を得た[20110101号の承認を得た。2012年2月9日、北京市工商行政管理局の承認を得て、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が登録設立された。
(5)業務資質:1992年に初めて財政部、中国証券監督管理委員会が発行した「会計士事務所証券、先物関連業務許可証」を獲得し、2006年にPCAOBの認可を得てアメリカの上場企業の監査業務の執業資格を獲得し、2010年にH株上場企業の監査業務資質を初めて獲得し、2012年に「軍需産業機密業務コンサルティングサービス安全秘密保持条件届出証明書」を獲得してから現在に至っている。
2.人員情報
2021年12月31日現在のパートナー数:264人
2021年12月31日現在公認会計士数:1481人、そのうち:証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数:929人
3.業務規模
2020年度業務総収入：25205532万元
2020年度監査業務収入：22535780万元
2020年度証券業務収入：10953519万元
2020年度上場企業監査顧客数：376社
2020年度上場企業の年報監査費用総額：4億1700万元
主な業界:製造業、情報伝送ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業、卸売と小売業、建築業
当社同業界上場企業監査顧客数：32社
4、投資家の保護能力
職業リスク基金2020年度年末数：405.92万元
職業責任保険の累計賠償限度額：70000万元
関連職業保険は監査の失敗による民事賠償責任をカバーすることができる。
職業リスク基金の計上または職業保険の購入は関連規定に合致する。
ここ3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う場合:なし
5、誠実記録
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)はこの3年間、執業行為により刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置24回、自律監督管理措置0回、規律処分2回を受けた。54人の従業員はこの3年間、執業行為により刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置25回、自律監督管理措置0回、規律処分3回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナー:周俊祥、公認会計士、パートナー、1993年から監査業務に従事し、これまで多くの企業が上場監査、上場会社の年度監査、清産核資、業績考課などの仕事を担当し、証券サービス業務の就職経験があり、証券業務に従事する年限は27年で、相応の専門適任能力を備えている。
プロジェクト署名公認会計士:周俊祥、詳しくは「プロジェクトパートナー履歴書」を参照してください。
プロジェクト署名公認会計士:張燕、2021年7月に公認会計士となり、2009年11月から上場企業の監査に従事し、2021年12月から大華会計士事務所で開業した。この3年間、他の上場企業の監査報告書に署名したことがない。
プロジェクト品質管理責任者:朱娟、2003年11月に公認会計士となり、2009年12月から上場企業の監査業務に従事し、2019年11月から大華会計士事務所で開業した。ここ3年間、上場企業の監査報告状況に署名した:2回。
2、上記関係者の誠実な記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール責任者はこの3年間刑事処罰、行政処罰、監督管理措置と自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
3、独立性
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)及び上記人員は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
4、監査費用
監査費用定価原則:当社の業務規模、所属業界と会計処理の複雑さなどの多方面の要素に基づき、当社の年報監査に必要な監査人員の状況と投入作業量及び事務所の費用基準に基づいて最終的な監査費用を確定する。
三、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)取締役会の議案審議と採決状況
会社は2022年3月22日に第5回取締役会第14回会議を開き、9票の同意、0票の反対、0票の棄権で、「2022年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘を会社の2022年度監査機構とすることに同意した。この事項は、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
(II)監事会の議案審議と採決状況
会社は2022年3月22日に第5回監事会第13回会議を開き、3票の同意、0票の反対、0票の棄権で、「2022年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議・採択し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の2022年度監査機構の再雇用に同意した。この事項は、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
(III)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会監査委員会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年度の監査業務を完成した状況とその執業品質に対して審査と評価を行い、執業過程で独立監査の原則を堅持し、客観的、公正、公正に会社の財務状況、経営成果を反映し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行したと考えている。取締役会に大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の2022年度監査機構の継続招聘を提案し、この議案を会社の第5回取締役会第14回会議の審議に提出することに同意した。
(IV)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1、独立取締役の事前承認意見：
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務に従事する資格を持ち、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えており、会社の監査機構を担当する間、職務を厳守し、独立、客観、公正な職業準則に従うことができる。継続雇用は会社の監査業務の品質と連続性を保障するのに有利であり、会社とその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。会社の今回の継続招聘監査機構の手続きは関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、この事項を会社の取締役会会議に提出して審議し、取締役会の審議が通過した後に株主総会の審議に提出することに同意した。
2、独立取締役の独立意見：
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会計士事務所の執業証明書と証券、先物関連業務許可証を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社に公正で公正な監査サービスを提供し、会社の2022年度の監査業務の要求を満たし、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。今回の大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の再雇用の審議手続きは、関連法律、法規、「会社定款」の規定に合致している。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として再雇用することに同意し、株主総会授権取締役会に2022年度の具体的な監査要求と監査範囲に基づき、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)と協議して関連監査費用を確定し、この議案を株主総会に提出して審議することに同意する。
(V)発効日
今回の継続雇用2022年度監査機構事項は、会社の2021年度株主総会審議に提出し、株主総会審議が可決された日から発効する。
四、書類の検査準備
1、第五回取締役会第十四回会議の決議；
2、第五回監事会第十三回会議の決議；
3、監査委員会の職責履行状況の証明書類;
4、独立取締役会社の第五回取締役会第十四回会議に関する事項の事前承認意見；5、独立取締役の年報及びその他の事項に関する独立意見。
6、会計士事務所の営業免許証を招聘し、主な責任者と監督管理業務の連絡先情報と連絡先を担当し、具体的な監査業務の署名登録会計士身分証明書、免許証と連絡先を担当する予定である。
ここに公告する。
30047取締役会
2022年3月23日
