Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
2021年独立取締役の職責履行状況特別報告
当社及び取締役会の全員は公告内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
報告期間内、 Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) (以下「会社」と略称する)独立取締役の戴昌久、謝波峰、陸克中は「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連法規と制度に厳格に従い、誠実さと勤勉な仕事の精神に基づいて、直ちに会社の情報を理解して、全面的に会社の発展状況に関心を持って、真剣に会議の議案材料を審査して、会社が2021年に開催した関連会議に出席して、そして会社の重大な経営決定、対外保証、財務援助、取締役と高級管理職の報酬と審査などの重大な事項について監督、コンサルティングの役割を果たして、そして独立して、客観的な意見を発表しました。会社と主要株主の影響を受けず、全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。
2021年度の独立取締役の職責履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の参加状況
1、取締役会の参加状況
報告期間内、会社は全部で4回の取締役会を開き、独立取締役の戴昌久、謝波峰、陸克中はすべて直接すべての会議に出席し、会社の独立取締役が欠席していないか、2回連続して直接会議に出席していない場合、採決状況はすべて同意し、反対票、権利票を放棄していない場合。
独立取締役会の参加状況は以下の通りである。
通信者が氏名の役職に就いているか否かにより、本年参列すべき現場の出席式に自ら出頭し、欠席を2回加えた回数の席次数の席次数の回数の会議に出席しなかったことを依頼した。
戴昌久独立取締役4 0 4 4 0 No
謝波峰独立取締役4 1 3 4 0 No
陸克中独立取締役4 4 0 4 0 No
2、専門委員会の参加状況
現在、会社の第5回取締役会の下に監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の3つの専門委員会を設置し、「上場会社管理準則」と相応の委員会議事規則の要求に基づき、相応の職責を確実に履行している。このうち謝波峰は監査委員会の招集者、指名委員会委員、陸克中は指名委員会の招集者、報酬と審査委員会委員、戴昌久は報酬と審査委員会の招集者、監査委員会委員である。
2021年度、会社は監査委員会会議を3回開催し、報酬と審査委員会会議を1回開催し、指名委員会会議を開催しなかった。独立取締役は自ら取締役会の各専門委員会会議に出席し、会社の生産経営と運営状況を持続的に理解し、情報を十分に把握し、会議の関連資料を詳しく審査し、会社の各議案を真剣に審議し、取締役会の意思決定のために十分な準備を行った。そして重大な事務に対して独立した判断と決定を行う。
独立取締役の会議出席状況は以下の通りである。
独董姓名応参会回数自己参会回数備考
監査委員会
謝波峰3-
戴昌久3-
報酬と審査委員会
戴昌久1-
陸克中1-
独立取締役はいずれも会社の取締役会の下に設置された各専門委員会会議の招集、開催手続きが法定手続きに合致し、合法的に有効であり、すべて賛成票を投じ、反対、棄権の状況はないと考えている。
二、独立取締役が異議を申し立てる事項と理由
2021年度、会社が開催した取締役会、取締役会専門委員会は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的で有効であり、独立取締役は会社の取締役会の各議案と会社のその他の事項に異議を提出しなかった。
三、会社に関連規範発展の提案と履行状況を提出する
報告期間内、会社の独立取締役は積極的に関連会議に出席し、各議案を真剣に審査し、会社の経営状況、内部統制の建設状況及び取締役会決議、株主総会決議の執行状況を深く理解し、独立、客観的に自分の見方と観点を発表し、そして自分の専門知識を利用して独立、公正な判断を行い、会社の経営と発展のために合理的な意見と提案を提出した。含む:会社は常に外に注目しなければならない。
部環境及び市場変化がもたらすリスク要素;会社の内部管理制度と管理体系を完備させ、内部統制の自己評価と監査をしっかりと行い、リスク防止意識を強化し、インサイダー取引行為を厳重に防止する。会社の取締役、監事、高級管理職などの証券市場の法律法規に対する学習を強化し、そのコンプライアンス意識を強化し、中小投資家の利益をよりよく保護する。新しい会計政策に引き続き注目し、財務人員の専門能力とコンプライアンス意識を強化し、定期的に商誉減損テストをしっかりと行い、会計処理をさらに厳格に規範化し、会計情報の質を高める。
四、会社の現場視察の状況
報告期間中、独立取締役は会社の経営と財務状況に注目し、疫病の原因で現場考察の頻度を相対的に減少したが、独立取締役として、不定期に電話とメールなどの形式を通じて、会社の取締役、役員と関係スタッフと密接に連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の関連報道に注目した。会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
五、報告期間内に発表した独立取締役の意見
報告期間中、独立取締役が発表した事前承認意見と独立意見状況を以下の表にまとめ、巨潮情報網に登録してください。http://www.cn.info.com.cn./。
シーケンス番号ファイル名の意見発表事項公告時間
一、独立取締役の継続雇用2021年度監査機について
事前承認意見
独立取締役会社第五二、独立取締役2021年度日常関連取引について
1期取締役会第10回会議相易が予想した事前承認意見2021年3月31日関連事項の事前承認意見2、独立取締役が子会社の財務援助を受けることについて
及び関連取引の事前承認意見
四、独立取締役は株式会社に関連責任を提供することについて
保の事前承認意見
一、会社の2020年度利益分配事項について
独立した意見.
二、会社の2021年度取締役、監事、高
級管理者の報酬状況の独立意見
三、2020年度社内統制自己評価について
2独立取締役の年報及びその価格報告に関する独立意見2021年3月31日その他の事項に関する独立意見四、持株株主及びその他の関連者の占用に関する公
司資金状況の特別説明と独立意見
五、会社の2020年度対外保証状況について
特定項目の説明と独立意見
六、2020年度計上資産減損引当金について
独立した意見.
七、会社の会計政策の変更に関する独立意見
八、会社の継続雇用2021年度監査機構について
独立した意見.
九、2021年度の金華威に対する財務資金の提供について
助成額の独立意見
十、2021年度の子会社への担保提供額について
度の独立意見
十一、会社の2021年日常関連取引について
計画事項の独立意見
十二、子会社の財務援助及び関連を受け入れることについて
取引の独立意見
十三、株式会社に関連保証を提供することについて
独立した意見.
独立取締役は会社第五一、土地の共同競売及び合弁会社の設立について
期取締役会第12回会議の進展及び関連取引の議案の事前承認
3関連事項の事前承認意見2021年8月13日見
一、土地の共同競売及び合弁会社の設立について
独立取締役第5回董の進展及び関連取引に関する議案
4事会第12回会議関連二、会社の2021年半年度対外保証2021年8月13日事項の独立意見状況に関する特別説明と独立意見
三、持株株主及びその他の関連者の占用について
司資金状況の特別説明と独立意見
六、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
1、職責履行状況
会社の独立取締役はその職責を厳格に履行し、取締役会に提出されたすべての議案に慎重に対応し、関連書類資料を真剣に調べ、関連部門と人員に尋ね、会社の関連帳簿、会議記録などを調べ、自身の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使する。
2、会社の管理構造及び経営管理に対する調査状況
投資家の権益に対して責任を負う態度に基づいて、会社の独立取締役は報告期間内の会社の経営状況、管理と内部制御制度の完備と執行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理、投資プロジェクトの進展などの事項をタイムリーに理解し、会社の経営と管理状況に密接に注目し、同時に会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対しても有効な監督と検査を行った。
3、会社情報開示状況に注目
報告期間内、会社の独立取締役は会社の2021年の情報開示の仕事に対して持続的な監督を行い、「情報開示管理方法」などの関連規定は、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報開示の仕事を完成した。
4、学習状況を強化する
会社の独立取締役は上場会社の関連法律、法規と各規則制度の学習を積極的に学び、法規の中で会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益保護などの関連法規を重点的に深く理解し、会社と投資家、特に社会公衆株主の合法的権益に対する保護意識を高める。
