証券コード： Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) 証券略称： Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) 公告番号：202211 Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
2021年監事会業務報告
当社及び監事会の全員は公告内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
2021年、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」と「監事会議事規則」の関連規定に基づき、監事会会議の開催を主宰し、各取締役会会議と株主総会に列席し、重大な意思決定の研究に参加し、各職権と義務を真剣に履行し、会社の取締役と管理者に対する監督職能を十分に行使し、株主権益、会社の利益と従業員の合法的権益を守った。
一、報告期間内の監事会会議の開催状況
報告期間中、会社は計4回の監事会会議を開いた。具体的な内容は以下の通りです。
シーケンス審議議案
20210329-第5回監事会第9回会議
1『2020年度報告全文及び要約』
2『2020年監事会業務報告』
3「監査された2020年度財務報告」
4『2020年度財務決算報告』
5『2020年度利益分配方案』
6「2021年度取締役、監事、高級管理職報酬に関する議案」
7「2021年度監査機関の再雇用に関する議案」
8「2020年度内部統制自己評価報告」
9『2020年度社会責任報告』
10「グループ総合信用限度額の使用申請に関する議案」
112021年度に金華威に財務援助額を提供することに関する議案」
122021年度に子会社に担保額を提供することに関する議案」
132021年度日常関連取引に関する議案」
14「子会社の財務援助及び関連取引の受け入れに関する議案」
15「株式会社に関連保証を提供することに関する議案」
162020年度計上資産減損引当金に関する議案」
17「会社の会計政策の変更に関する議案」
18『会社全体の品質向上に関する自己調査報告』
20210427-第5回監事会第10回会議
1「2021年第1四半期報告」全文
20210812-第5回監事会第11回会議
1『2021年半年度報告全文及び要約』
2「土地の共同競売及び合弁会社設立の進展及び関連取引に関する議案」
20211028-第5回監事会第12回会議
1「2021年第3四半期報告」
二、監事会は会社の報告期間内の関連事項に対する審査意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、情報開示状況、会社の財務状況などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の審査意見を発表した。
1、会社の法律に基づく運営状況
2021年、会社監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの与えられた職権に基づき、株主総会に積極的に参加し、取締役会会議に列席し、会社の意思決定プログラム、内部統制制度の確立と執行状況及び会社の董事、高級管理者の職務履行状況を監督した。監事会は、会社の意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの法律法規及び「会社定款」などの関連規定を遵守していると考えている。取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行する。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、職務に忠実で、勤勉で責任を果たし、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況
監事会は会社の財務責任者などの特別報告を聴取し、会社の定期報告を審議し、会社の監査会計士の監査資料の原稿を調べるなどの方式を通じて、会社の財務運営状況に対して検査と監督を行い、監事会は2021年度の会社の財務制度が健全で、内制御度が完備し、財務運営規範が完備し、各費用の抽出が合理的であると考えている。会社の2021年度財務報告書は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実に反映している。
3、会社の対外保証状況
報告期間内、会社が子会社に保証を提供することは子会社の資金緊張を緩和するのに有利であり、その業務発展と市場開拓を支持するためであり、保証行為は会社の正常な運営と業務発展に悪影響を与えない。
4、関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の関連取引状況を検査した後、会社が発生した関連取引は日常経営に関連する取引に属し、会社の実際の生産経営の需要に合致し、定価が公正で、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと判断した。
5、内部統制自己評価報告に対する意見
深セン証券取引所の「上場会社の内部統制ガイドライン」の関連規定に基づき、監事会は「2021年度内部統制自己評価報告」に対して以下の意見を発表した:2021年度、会社は「会社法」、「証券法」及び深セン証券取引所の創業板上場会社に関する関連規定に基づき、各内部統制制度と法人ガバナンス構造を制定し、完備し、会社の規範運行の内部統制環境を確立した。会社の各業務活動の秩序化、有効な展開を保証し、会社の資産の安全、完全を保護し、会社と株主の利益を維持した。会社の内部統制制度は完全で、合理的で、有効であり、報告期間内に会社の財務報告または非財務報告の面で内部統制の重大な欠陥または重要な欠陥が発見されなかった。会社の2021年度内部統制自己評価報告は真実で有効である。
6、社会責任報告に対する意見
監事会は慎重に会社が作成した社会責任報告書を読み、審査した。監事会は、2021年度の社会責任報告書は経済と社会などの面から会社が勇敢に社会責任を負うという観念を明らかにし、経済効果と社会効果を統一し、価格と創造価値を実現したと考えている。会社が社会責任報告書を発表することは、企業の社会イメージを向上させ、外部の会社に対する理解を深め、リスク管理能力を高め、企業管理業績を向上させる役割を果たすことができる。
7、会社の2021年度報告に対する審査意見
監事会は関連規定に基づき、取締役会が作成した2021年度報告を真剣に審議し、以下の書面審査意見を提出した:取締役会が2021年度報告を作成し審査する手順は法律、行政法規と中国証券監督会の規定に合致し、報告内容は上場企業の実際の状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
8、会社の2021年度財務報告に対する審査意見
監事会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した2021年度財務報告の基準について保留意見のない監査報告書を詳しく検査した。検査を通じて、監事会は以下の書面審査意見を提出した:会社の2021年度の財務報告は真実で信頼性があり、すべての重大な面で会社の財務状況と経営成果を公正に反映した。
9、会社の内部情報関係者管理制度の確立と実施に対する査察意見
会社の監事会は報告期間内に会社が内幕情報の知る人管理制度を確立し、実施した状況を審査し、監事会は会社が関連法律法規の要求に基づいて、内幕情報の知る人管理制度体系を確立したと考えている。報告期間内、会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に執行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、会社の取締役、監事及び高級管理職とその他の関係関係者はインサイダー情報の知る人管理制度を厳格に遵守し、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する状況は発見されず、監督管理部門の調査と改善を受けた状況も発生しなかった。会社は関連法律法規などの要求に基づいて、内幕情報の知る人の管理をさらに改善する。
三、2022年監事会工作計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連規定に従って職責を真剣に履行する。(1)会社監事会は重点的に財務状況を監督・検査することを堅持し、また会社の重大な投資、関連取引などの事項に対して監督・検査を実施し、内部統制建設をさらに強化する。
(2)会社監事会は会社の取締役と高級管理者が勤勉に責任を果たす状況を監督し、株主権益、会社利益、従業員の合法的権益が侵害されないことを確保し、会社の持続可能な発展を促進する。
(3)会社監事会のメンバーはさらに自身の学習を強化し、専門能力と監督レベルを確実に向上させ、会社のリスクを防ぎ、低減し、監事会の監督職能をよりよく発揮し、株主の利益を守る。
(4)会社のガバナンス状況に注目し、会社の規範運営と意思決定プログラムの合法的なコンプライアンスを確保する。
30047監事会
2022年3月23日
