Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「会社監事会議事規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定と要求に厳格に従い、株主全体に責任を負う精神に基づき、監事会の監督職権と職責を真剣に履行し、独立して行使する。積極的に取締役会に列席し、株主総会に出席し、会社の生産経営、重大事項、財務状況、取締役と高級管理者の職責履行状況を監督し、会社の規範運営と健全な発展のために積極的な役割を果たした。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会の仕事状況
2021年度、会社監事会は計11回の会議を開き、会議の開催と採決手順は「会社法」「会社定款」などの関連規定に合致した。会議の具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年1月11日、第3回監事会第11回会議で「転換社債の公開発行条件に合致する会社に関する議案」、「転換社債の公開発行案に関する議案」、「転換社債の公開発行予案に関する議案」、「転換社債の公開発行に関する募集資金の使用可能性分析報告書の議案」、「転換社債の公開発行に関する即時リターン、補充措置及び関連主体の承諾をとる議案」、「 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) の制定に関する議案」、「会社の前回募集資金の使用状況報告に関する議案」、「Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 募集資金管理制度の制定に関する議案」。
2021年2月5日、第3回監事会第12回会議は「孫会社の関連取引を追認する議案」、「子会社の関連者の家屋の継続賃貸に関する議案」を審議し、可決した。
3、2021年3月15日、第3回監事会第13回会議で「2020年度監事会業務報告に関する議案」、「及びその要約に関する議案」、「2020年度財務決算報告に関する議案」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告の議案」、「会社の前回募集資金の使用状況に関する報告の議案」、「会社の2021年度監事報酬に関する議案」、「2021年度監査機関の続投に関する議案」、「会社の2021年度の日常関連取引に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」。
4、2021年4月13日、第3回監事会第14回会議は「転換社債の公開発行案の調整に関する議案」、「転換社債の公開発行予案(改訂稿)に関する議案」、「転換社債の公開発行に関する募集資金の使用可能性分析報告(改訂稿)に関する議案」、「会社が転換社債を公開発行する即時リターン、補充措置及び関連主体の承諾(改訂稿)に関する議案」、「 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 転換社債の債券所有者会議規則(改訂稿)に関する議案」。5、2021年4月27日、第3回監事会第15回会議は「 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 2021年第1四半期報告」を審議し、可決した。
6、2021年5月25日、第3回監事会第16回会議は「選挙会社第4回監事会非従業員代表監事に関する議案」を審議し、可決した。
7、2021年6月11日、第4回監事会第1回会議は「会社の第4回監事会主席の選挙に関する議案」を審議し、可決した。
8、2021年8月11日、第4回監事会第2回会議は「持株子会社の投資設立及び関連取引に関する議案」を審議し、可決した。
9、2021年8月25日、第4回監事会第3回会議は「 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 2021年半年度報告に関する議案」を審議し、可決した。
102021年10月25日、第4回監事会第4回会議は「 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 2021年第3四半期報告に関する議案」を審議し、可決した。
112021年12月28日、第4回監事会第5回会議は「転換社債の公開発行案の有効期限の延長に関する議案」を審議し、可決した。
二、2021年度監事会の職務履行状況
報告期間内、会社の監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行った。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事会は関連書類の閲覧、取締役会会議の列席、株主総会への参加などの方式を通じて、会社の重大な意思決定の討論に参加し、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、高級管理職の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。
真剣に検査した後、監事会は、会社の取締役会の意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣に検査と審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。2021年度の財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映している。
（Ⅲ）会社関連取引状況
会社の報告期間内に発生した関連取引を審査した結果、監事会は、会社が2021年度に発生した関連取引が必要であり、定価が公平で合理的であり、発生した関連取引はすべて必要な意思決定プログラムを履行し、意思決定プログラムが合法的に規則に合致し、価格が公正で公平であり、会社と株主の利益を損なわない状況が発生したと考えている。(IV)会社の資産買収・売却状況
2021年度、監事会は会社の報告期間内に資産を買収、売却する状況を審査し、会社の資産買収事項は相応の審査・認可手続きと情報開示義務を履行し、資産を買収する取引価格は合理的で、株主の権益を損なうことなく、会社の資産流失をもたらす状況はないと考えた。
（V）内部制御システムの運行状況を検査する
会社の監事会は会社の2021年度の内部制御評価報告、会社の内部制御制度の建設と運行状況に対して審査を行い、会社は法律法規の要求と自身の特徴と実際の経営状況に基づいて、一連の比較的完備した内部制御管理制度を制定し、有効に実行することができると考えている。
社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
（VI）募集資金の使用状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用と管理に対して有効な監督を行い、会社は「会社法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」、「募集資金管理制度」などの関連法律法規の規定と要求に厳格に従い、会社の募集資金に対して合理的な使用と有効な管理を行うことができると考えている。募集資金の実際の使用先は合法的に規定されており、株主の利益を損なう行為は存在しない。
(VII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
会社は《内幕情報知る人登録管理制度》を創立して、監事会は会社の重大事項の内幕情報知る人の登録状況に対して監督管理を行って、会社は《内幕情報知る人登録関連制度》の要求に従って、内幕情報の管理と内幕情報知る人の登録をしっかりと行うことができて、内幕情報の公開公開前の報告、伝達、編制、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報関係者のリストは、内幕取引が発生せず、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、広範な投資家、特に中小投資家の合法的権益を効果的に保護することができる。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年に今回の監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、引き続き勤勉に責任を果たし、監督職能を積極的に履行し、会社と株主の利益を確実に維持し、保障する。
(I)会社の法に基づく運営状況を監督し、内部制御システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。(II)会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
(III)会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
(IV)学習を強化し、専門能力と監督レベルを確実に向上させる。
Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 監事会2022年3月22日
