民生証券株式会社
Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) について
2021年度内部統制規則による自己調査表の査察意見の実行
民生証券株式会社（以下「民生証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) (以下「 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行して上場する推薦機構として、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 《内部制御規則実行自査表》の関連状況に対して査察を行い、具体的には以下の通りである。
一、内部統制規則の実行状況
会社は《深セン証券取引所株式上場規則》、《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》などの関連規定を結びつけて、組織機構の建設状況、内部制御制度の建設状況、内部監査部門と監査委員会の仕事状況及び内部制御の検査と開示などの状況に対して自己調査を行い、そして情報開示、資金募集を重点的に検査した。対外投資、関連取引などの内部統制。自己調査の結果に基づいて、会社は「内部制御規則実行自己調査表」を編制した。二、推薦機構の検査
推薦機構は会社の株主総会、取締役会、監事会の会議文書を調べることを通じて。「会社定款」及び各内部制御制度、業務と管理規則制度を調べる。内部監査部門と監査委員会の報告及びその他の関連資料を表示する。 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) の継続的な監督を担当する推薦代表者とその他の人員を派遣し、内部制御環境、内部制御制度の確立と実施状況などの面から、「内部制御規則の実行自己調査表」に関する事項を検査した。
三、推薦機構が意見を査察する
審査を経て、推薦機構は、 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) の法人管理構造が健全で、内部制御制度は関連法律法規と証券監督管理部門の上場企業の内部制御制度に対する規範要求に合致していると考えている。 Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) に記入された「内部制御規則実行自査表」は、その内部制御制度の実行状況を真実、正確、完全に反映している。
(本ページは本文がなく、『民生証券株式会社の Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) 2021年度内部制御規則の自己調査表の審査意見』の署名ページ)推薦代表者:
曹文軒曹冬
民生証券株式会社2022年3月22日
