Hangzhou Weiguang Electronic Co.Ltd(002801)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Hangzhou Weiguang Electronic Co.Ltd(002801) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に従い、監督職責を真剣に履行し、会社の株主総会及び取締役会の開催手順と意思決定手順、取締役会の株主総会決議に対する執行状況、高級管理者の職責履行状況、会社管理制度の執行状況、会社内部のコントロール状況、定期報告などの重大事項の採決手続き、公正性、合法性、コンプライアンス性などは監督検査を行い、会社の利益、株主権益の維持及び会社の規範運営の促進などの面で積極的な役割を果たした。会社の第4期監事会の全体監事は任期内に忠実で、勤勉に義務と職責を履行し、第4期監事会が満了し、会社は2021年12月に交代選挙を完成し、第5期監事会のグループを設立した。会社監事会の2021年度の仕事状況は具体的に以下の通りである:一、2021年度監事会の仕事状況
2021年度、会社監事会は関連規定に厳格に従って会議の準備、招集、開催を行う。報告期間中、会社監事会は計8回の会議を開き、22件の議案を審議・採択した。状況は次のとおりです。
会議名開催時間議案
1、『2020年度監事会業務報告』に関する議案；
2、「2020年度報告及び要約」に関する議案;
3、「2020年度財務決算報告」に関する議案
4、「2020年度内部統制規則の自己調査表の実行」に関する議案。
5、「2020年度内部統制自己評価報告」に関する議案;
第4回監事会6、「2020年度募集資金の保管と使用状況特別報告」に関する議案。
第14回会議2021/3/22
7、会計政策の変更に関する議案；
8、「2021年度財務予算報告」に関する議案。
9、2021年度監査機構の再雇用を予定する議案について。
10、「2020年度利益分配予案」に関する議案;
11、登録資本金の変更及び「会社定款」の改正に関する議案。
第4回監事会1、「2021年第1四半期報告全文及び本文」の審議に関する議案。
第15回会議2021/4/28
1、商品先物セット保証業務の継続展開に関する議案;
第4回監事会2、長期決済為替業務の継続に関する議案。
第16回会議2021/7/16
3、一部の閑置自有資金を使用して委託財テクを行う議案について。
第4回監事会1、「2021年半年度報告全文及び要約」に関する議案;
第17回会議2021/8/24、「2021年半年度利益分配予案」に関する議案。第4回監事会202110/18 1、完全子会社の100%株式譲渡に関する議案。
第18回会議
第4回監事会1、「2021年第3四半期報告」に関する議案。
第19回会議202110/28
第4回監事会1、会社の交代選挙第5回監事会株主代表監事に関する議案。
第20回会議202115/15 1.1張継生氏を第5回監事会株主代表監事に指名する。
1.2陳華平氏を第5回監事会株主代表監事に指名した。
第5回監事会1、第5回監事会議長の選挙に関する議案。
第1回会議202112/7 2、完全子会社のマイクロ光学技術が省産交所を通じて浙江マルの51%の株式競売に参加することに同意する議案について。
以上の8回の会議はいずれも現場方式で開催され、関連要求に従って「証券時報」「上海証券報」と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)で開催された。会議決議公告を公開した。
二、監事会の2021年度関連事項に対する監督意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、財務状況、内部統制、内幕情報管理、対外投資、利益分配、買収及び資産売却、関連取引、対外保険などに対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、以下の意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年、監事会の全メンバーは法に基づいて報告期間内に会社が開催したすべての取締役会、株主総会に列席し、関連法律法規の規定に基づき、取締役会、株主総会の招集開催手順、採決手順、決議事項、取締役会が株主総会に対して議決した執行状況、取締役、高級管理者の職責履行状況と会社管理制度の執行状況に対して厳格な監督を行った。
監事会は、報告期間内に、会社の重大な経営決定が合理的で、取締役会、株主総会の決定プログラムが合法的に有効であり、株主総会、取締役会の決議がよく実行されると考えている。情報開示はタイムリーで、公平で、真実で、正確で、完全で、簡明ではっきりしていて、分かりやすくて、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れがありません;会社の取締役、高級管理職は勤勉で廉潔で、職務に忠実で、国家の関連法律、法規と会社の各規則制度を厳格に遵守し、会社の運営規範、政策決定民主、管理科学。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の財務状況、財務管理、財務成果などを真剣に監督、検査、審査した。監事会は、報告期間内に、会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況及び経営成果が良好で、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実で、公正に反映していると考えている。
（Ⅲ）社内統制状況
監事会は「会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、各管理制度の建設と完備を積極的に推進し、内部制御メカニズムを確立し、健全にし、関連業務の実行状況を監督し、会社の経営管理の各過程、各段階において比較的良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の業務活動の有効な進行を保証した。会社の資産の安全と完全性を保護します。
2021年の社内統制自己評価は全面的で、社内統制の実情を真実に反映し、2021年の社内統制が有効であると考えている。今年度、会社が「社内統制制度」に違反していない場合が発生した。
(IV)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況について検査と審査を行った。監事会は、会社はすでに「インサイダー情報関係者登録管理制度」を確立し、制度の要求に厳格に従ってインサイダー情報管理とインサイダー情報関係者登録をしっかりと行うことができ、インサイダー取引事件の発生を効果的に防ぎ、広範な投資家の合法的権益を守ったと考えている。報告期間中、会社は内幕情報を利用して違反取引を行う行為や監督管理部門に改善を要求される状況は発生しなかった。
（V）会社の対外投資状況
監事会は会社の対外投資を審査した。監事会は、報告期間中、会社の財務状況は良好で、内部統制は健全で、リスク管理は有効で、会社と子会社は一時的に自分の資金を遊休して対外財テク投資を利用して、財テク品種を増加し、投資グループを最適化し、資金使用効率を高めたと考えている。会社の報告期間内の対外財テク投資、杭州財通海芯株式投資パートナー企業(有限パートナー)投資基金の設立、投資参加合弁会社浙江舜雲相互接続技術有限会社と江蘇優安時電池材料有限会社の設立、商品先物保証業務の展開、長期決済為替業務の展開などの対外投資事項は会社の発展需要に合致し、会社全体の利益を向上させるのに有利である。また、対外投資に関する事項の決定と審議手順、日常業務の展開などの合法的、コンプライアンスは、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（VI）利益分配方案の制定及び執行状況
監事会は会社の利益分配案の制定と執行状況を審査した。監事会は、会社の2020年度、2021年半年度の利益分配方案は合法的で、規則に合致し、証券監督管理機構の利益分配に関する規定と「会社定款」の要求に厳格に従い、会社の株主総会が承認した「未来3年(20192021年)株主リターン計画」に合致し、会社の経営実情に合致し、この利益分配方案は有効に実行されたと考えている。
（VII）資産の買収・売却状況
監事会は会社の資産買収、売却状況を審査した。報告期間内に、直ちに損失を止めるために、会社は完全子会社杭州 Zhejiang Tiantai Xianghe Industrial Co.Ltd(603500) 有限会社の100%株式を譲渡する。新エネルギーの大発展の投資機会を把握するために、会社は江蘇優安時電池材料有限会社の20%の株式を買収し、リン酸鉄リチウム産業に入った。監事会は、会社の報告期間内に資産を買収、売却する関連事項の審議と意思決定手続きは合法的で、有効であり、客観的、公正、公平、合理的な原則に従い、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（VIII）会社関連取引、対外保証状況
報告期間内に、会社は重大な関連取引事項が発生せず、対外保証事項が発生しなかった。
監事会は引き続き「会社法」「証券法」「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進する。
Hangzhou Weiguang Electronic Co.Ltd(002801)
監事会
二〇二二年三月二十二日
