Hangzhou Weiguang Electronic Co.Ltd(002801) 独立取締役
2021年度の職務報告
株主および株主代表の皆様:
Hangzhou Weiguang Electronic Co.Ltd(002801) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年本人は厳格に「会社法」、「証券法」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」及び「会社独立取締役制度」などの関連規定と要求に従い、職責を忠実に履行し、時間通りに関連会議に出席する。取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役及び各専門委員会委員の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年の仕事状況を以下のように簡単に報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、会社は8回の取締役会、4回の株主総会を開催した。第4回取締役会の独立取締役として、本人は会社の第4回取締役会が開催した7回取締役会と会社が開催した4回株主総会に出席した。2021年12月1日、本人は第4回取締役会の独立取締役としての任期が満了し、会社の2021年第3回臨時株主総会の審議を経て、会社の第5回取締役会の独立取締役となり、会社の第5回取締役会が開催した1回取締役会に出席した。勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は会社が開催した取締役会、株主総会に出席する前に、会議の議案と関連資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たし、各取締役会会議の審議に関する事項に対して慎重な態度で採決権を行使し、賛成票を投じた。
会社の取締役会、株主総会の招集は法定の手続きに合致し、重大な経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効であり、本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を提出していない状況である。
二、独立意見の発表状況
1、本人は2021年3月22日に開催した会社の第4回取締役会第14回会議で、会社の持株株主及びその他の関連者の占用資金及び対外保証状況、2020年度内部統制自己評価報告、2020年度募集資金の保管と使用状況、会計政策の変更、2020年度利益分配予案事項について独立意見を発表した。2021年度監査機関の再雇用について事前承認意見及び独立意見を発表した。
2、本人は2021年7月16日に開催した会社の第4回取締役会第16回会議で、会社が商品先物セット保証業務を引き続き展開し、長期決済為替業務を引き続き展開し、一部の閑置自有資金を使用して委託財テクを行うことについて独立した意見を発表した。
3、本人は2021年8月24日に開かれた会社の第4回取締役会第17回会議で、会社の持株株主及びその他の関連者の占有資金及び対外保証状況、2021年半年度利益分配予案事項について独立意見を発表した。4、本人は2021年10月18日に開かれた会社の第4回取締役会第18回会議で、会社が完全子会社の100%株式を譲渡することについて独立した意見を発表した。
5、本人は2021年11月15日に開かれた会社の第4回取締役会第20回会議で、会社の交代選挙の第5回取締役会取締役に関する事項について独立した意見を発表した。
6、本人は2021年12月7日に開かれた会社の第5回取締役会の第1回会議で、会社が高級管理職を任命することに関する事項、完全子会社杭州微光技術有限会社が浙江財産権取引所を通じて浙江マルファン有限会社の51%の株式を競売することに参加したことについて独立した意見を発表した。
本人は独立した判断の立場に基づいて、会社の2021年の取締役会、株主総会の審議事項は「会社法」、「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、公開、公平、公正の原則を体現し、会社が重大事項を審議する手続きは合法的に有効であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。三、会社の現場調査の状況
2021年度、本人は重点的に会社の日常経営状況、財務状況と内部コントロールなどの状況について会社の管理層の報告を聞いて討論を行い、会社が引き続き閑置自有資金を使用することについて委託財テクを行う。全資子会社杭州 Zhejiang Tiantai Xianghe Industrial Co.Ltd(603500) 有限会社の100%株式を譲渡する。杭州財通海芯株式投資パートナー企業(有限パートナー)、浙江舜雲相互接続技術有限会社、江蘇優安時電池材料有限会社の設立に投資する。会社の取締役会は選挙に交代し、高級管理職を招聘した。全資子会社杭州微光技術有限会社は浙江財産権取引所を通じて浙江マルファン有限会社の51%の株式競売に参加するなどの事項と会社の管理層、その他の独立取締役などの関係者と密接なコミュニケーションを保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、メディアの関連会社の報道に注目し、会社の経営と管理状況を理解し、取締役会の意思決定に参考と提案を提供する。
四、取締役会の各専門委員会に就任する仕事の状況
本人は会社の第4回、第5回取締役会指名委員会と監査委員会委員であり、第4回、第5回取締役会指名委員会の招集者を務めた。
2021年度、指名委員会の招集者として、本人は関連規定に従って指名委員会会議を招集し、司会し、会社の取締役、高級管理職の2020年度の職務状況を真剣に考察し、会社の第5回取締役候補、高級管理職と内審責任者を指名する予定の職務資格を審査し、第5回取締役会指名委員会の招集者を選出し、職責を確実に履行した。
監査委員会委員として、本人は監査委員会会議に出席し、年審公認会計士と監査の手配と進度などについてコミュニケーションを行い、会社が提供した各経営資料を真剣に審査し、分析し、会社の定期報告、内部監査業務報告などを審議し、内部統制制度の健全と執行状況を監督し、職責を確実に履行した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
(I)会社情報開示状況
2021年度、本人は会社の取締役会の審議決定の重大事項に対して、会社が事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求し、会社の情報開示の仕事に注目し、関連法律法規と会社の「情報開示制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平などの状況に対して監督と検査を行い、会社と株主の合法的権益を確実に守った。
（Ⅱ）会社の管理状況
証券監督管理委員会の「上場企業のガバナンス強化特別活動の展開に関する通知」と監督管理部門の関連文書の規定と要求に基づき、本人は会社のガバナンス活動に引き続き注目し、会社の関連資料を真剣に審査し、改善提案を提出した。
効果的な監督と検査を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と広範な投資家の権益を確実に守った。
(III)研修学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に育成訓練に参加し、上場会社の管理の各制度を全面的に理解し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止により良い意見と提案を提供する。2021年、私は上海証券取引所が開催した2021年第2期上場会社の独立取締役の後続訓練に参加し、後続訓練証明書を取得した。
六、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案しない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構などを招聘していない。
2022年、私は引き続き忠実で勤勉で、独立で公正な原則に基づいて、積極的に証券関連の法律、法規を学び、自分の専門知識と経験を運用して会社の健全な発展のためにより多くの建設的な提案を提供し、職責を真剣に履行し、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、独立取締役の役割を十分に発揮する。
独立取締役：胡小明
2022年3月22日
