Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) 監事会
会社の2022年制限株インセンティブ計画に関する査察意見
Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの関連法律、法規、規範性文書と「 Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の「2022年制限性株式激励計画(草案)」(以下「激励計画(草案)」と略称する)に対して査察を行い、査察意見を発表した。
1.会社は「管理方法」などの法律、法規に規定された株式激励計画の実施を禁止する状況が存在しない。
(1)最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
(2)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見または意見を表明できない監査報告書を発行する。
(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
2.会社の今回の制限株インセンティブ計画で確定したインセンティブ対象は以下の状況が存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
今回のインセンティブ計画は、インセンティブ計画を発表する際に会社(子会社を含む)に勤めているコア管理職、技術の中堅に初めてインセンティブ対象を付与します。今回の激励対象には、会社の取締役、独立取締役、監事、高級管理職、核心技術者、その他上場会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主、上場会社の実際のコントロール者およびその配偶者、両親、子供は含まれない。今回のインセンティブ対象はいずれも「管理方法」「上場規則」に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の「インセンティブ計画(草案)」に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、会社の制限的な株式インセンティブ計画インセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。
会社は株主総会を開く前に、会社のウェブサイトやその他のルートを通じて、社内で激励対象の名前と職務を公示し、公示期間は10日以上である。監事会は、株主総会で今回の制限株インセンティブ計画を審議する前の5日に、インセンティブ対象リストの公示状況の説明と査察意見を公開する。
3.「激励計画(草案)」の制定、審議の流れと内容は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致する。各インセンティブ対象の制限株の授与手配、帰属手配(授与数量、授与日、授与価格、勤務期限要求、帰属条件などを含む事項)は、関連法律、法規の規定に違反せず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
4.会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
5.会社が株式インセンティブ計画を実施することは会社のインセンティブメカニズムを健全化し、インセンティブと制約を結合した分配メカニズムを完備させ、従業員と株主に利益共同体を形成させ、管理効率とレベルを高め、会社の持続可能な発展に有利であり、上場会社と全体の株主の利益を明らかに損なう状況は存在しない。
以上、2022年の制限株インセンティブ計画を実施することに合意しました。
Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) 監事会2022年3月23日
