Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243)
2021年度独立取締役述職報告
(高建)
株主および株主代表の皆様:
皆さん、こんにちは！
本人は Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年の仕事の中で、厳格に「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と「会社定款」及び会社の「独立取締役工作制度」の規定と要求は、客観、公開、独立の原則に基づいて、勤勉に職務を履行し、積極的に取締役会、取締役会の各専門委員会に参加し、取締役会の各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持し、独立取締役の役割を十分に発揮した。会社の規範的な運営と管理レベルを促進し、2021年度の本人の職責履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社の第4回取締役会第17回会議の指名を経て、2020年2月10日に開催された2020年第2回臨時株主総会及び第5回取締役会第1回会議の選挙を経て、本人は第5回取締役会独立取締役及び第5回取締役会報酬と審査委員会主任委員、第5回取締役会戦略委員、第5回取締役会審査委員会委員、第5回取締役会指名委員会委員に就任した。任期は2023年2月9日まで第5回取締役会が満了した。
二、会議に出席する状況
2021年、COVID-19疫病予防制御制限人員の流動の影響を受けて、本人は2021年度会社が開催した株主総会に現場に列席できなかった。2021年度本人は7回の取締役会に参加し、1回の取締役会報酬と審査委員会を組織し、8回の取締役会審査委員会、1回の取締役会戦略委員会に参加した。会社が2021年に開催した株主総会、取締役会及び取締役会の各専門委員会の招集、開催は法定手続き及び仕事細則の関連規定に合致し、会議を開催する前に、本人は真剣に市場環境を分析し、積極的に会社の経営状況を理解し、関連資料を調べ、関係者と十分にコミュニケーションし、意思決定に必要な状況と資料を取得し、会議で採択した決議は合法的に有効である。本人は取締役会の各議案とその他の事項に対して賛成票を投じ、反対、棄権の状況はない。
(I)取締役会会議への出席状況
2021年度、会社は現場プラス通信方式で7回の取締役会を開催し、本人が取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
報告期間中、取締役会の会議開催回数は7回
そのうち、現場方式と通信方式による会議開催回数は7回
通信方式会議開催回数0回
取締役の名前具体的な職務は現場に出席して通信方式に参加して出席することを委託して欠席します
高建独立取締役7 0 7 0 0 No
(II)取締役会の各専門委員会の招集、参加及び職責履行状況
1、取締役会の各専門委員会での職務状況
勤務状況
独立取締役氏名第5回取締役会第5回取締役会第5回取締役会第5回取締役会第5回取締役会給与第5回取締役会信戦略委員会監査委員会指名委員会報酬と審査委員会利息開示委員会
高建委員委員委員委員主任委員—
2、会社の取締役会の各専門委員会の招集、参加状況
2021年、本人は1回の取締役会報酬と審査委員会を開き、8回の取締役会審査委員会に参加し、1回の取締役会戦略委員会を開き、各委員会の仕事細則の規定に厳格に従って関連議案を審議した。
3、会社の取締役会の報酬と審査委員会の職務履行状況
本人は取締役会の報酬と審査委員会の主任委員として、2021年度に関連法律法規と「会社定款」「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、審査と監督の役割を十分に発揮し、取締役と高級管理者の2020年度の報酬を審議し、関連議案を会社の取締役会の審議に提出した。
2021年度、私は取締役会の報酬と審査委員会を主宰して開催し、会議の具体的な状況は以下の通りである。
(1)2021年4月16日午後、現場と通信を結合する方式で第5回取締役会報酬と審査委員会第4回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)「会社の取締役及び上級管理職の2020年度報酬に関する議案」を審議する。
4、会社取締役会監査委員会での職務履行状況
本人は取締役会監査委員会の委員として、2021年に関連法律法規及び「会社定款」「取締役会監査委員会工作細則」の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、審査と監督の役割を十分に発揮し、会社の生産経営状況と重大事項の進展状況を考察し、内部監査部門の仕事報告を聴取し、定期報告を審議した。
2021年、本人は取締役会監査委員会委員として、取締役会監査委員会会議に参加する具体的な状況は以下の通りである。
2021年度、会社の取締役会監査委員会は通信方式、現場と通信を結合する方式で計8回の会議を開催し、本人が取締役会監査委員会会議に参加する具体的な状況は以下の通りである。
(1)2021年1月12日に現場と通信を結合する方式で第5回取締役会審査委員会第8回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)会社の総経理及び財務総監は監査委員会委員に会社の2020年度の生産経営状況と財務状況を報告する。
2)会計士は監査委員会に年度監査予審状況を報告する。
3)年審公認会計士と監査委員会、会社の管理層は監査作業グループの人員構成と監査時間計画を疎通する。
4)監査委員会は年審公認会計士と年度監査のリスク判断、リスク及び不正行為のテストと評価方法、及び今年度監査の重点を疎通する。
5)社内コントロール工作グループは2020年の内部コントロール建設工作の総括と2021年の内部コントロール建設工作計画を報告する。
6)監査室は監査委員会に2020年度監査室業務総括と2021年度監査室業務計画を報告する。
(2)2021年3月5日に第5回取締役会審査委員会第9回会議を通信方式で開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1）会社の2020年度財務会計報告書を審査する。
(3)2021年3月12日午後、現場と通信を結合する方式で第5回取締役会審査委員会第10回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)「会社2020年度財務報告」を審議する。
2)「2020年度会計士事務所の会社監査業務に関する総括報告」を審議する。
3)「2020年度内部統制に関する自己評価報告」を審議する。
4)「2020年度募集資金の保管と使用状況特別報告」を審議する。
5)「2020年度の重大な違法・違反事項と上場企業の利益を侵害する事項に関する特別報告」を審議する。
6)「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を審議する。
7)「会社が自己資金を使って銀行構造預金製品を購入することに関する議案」を審議する。
8)「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2021年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議する。
9)「新賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案」を審議する。
10)「内部監査制度の制定に関する議案」を審議する。
11)「内部統制制度の制定に関する議案」を審議する。
(4)2021年4月16日午後、現場と通信を結合する方式で第5回取締役会審査委員会第11回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)会社の役員は監査委員会に2021年第1四半期の経営状況を報告する。
2)監査室主任は2021年第1四半期の監査状況を報告する。
3)内部統制工作グループは2021年第1四半期の内部統制工作の進展状況を報告する。
4）会議は以下の議案を審議する。
①「会社2021年第1四半期報告」を審議する。
(5)2021年8月13日午後、現場と通信を結合する方式で第5回取締役会審計委員会第12回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)会社の役員は監査委員会に2021年半年度の経営状況を報告する。
2)監査室主任は2021年半年度の監査状況を報告する。
3)内部統制工作グループは2021年半年度の内部統制工作の進展状況を報告する。
4）会議は以下の議案を審議する。
①会社2021年半年度報告；
②2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告；
③持株子会社が関連者に貸付額を申請するための反担保及び関連取引に関する議案。(6)2021年9月8日午前、現場と通信を結合する方式で第5回取締役会審計委員会第13回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)「関連者との共同投資に関する議案」を審議する。
(7)2021年10月21日午後、現場と通信を結合する方式で第5回取締役会審計委員会第14回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)会社の役員は監査委員会に2021年第3四半期の経営状況を報告する。
2)監査室主任は2021年第3四半期の監査状況を報告する。
3)内部統制工作グループは2021年第3四半期の内部統制工作の進展状況を報告する。
4）会議は以下の議案を審議する。
①会社は2021年第3四半期に報告する。
②完全子会社と専門投資機構の共同投資による創業投資基金の設立及び関連取引に関する議案。
(8)2021年11月25日午後、現場と通信を結合する方式で第5回取締役会審計委員会第15回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)「 Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243) 内部統制マニュアル」に関する議案を審議する。
5、会社の取締役会戦略委員会での職務履行状況
報告期間内、会社の取締役会戦略委員会は「取締役会戦略委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、会社の3年間の戦略発展計画を討論した。
2021年度、会社の取締役会戦略委員会は1回の会議を開催し、会議の状況は以下の通りである。
(1)2021年4月27日に現場と通信を結合する方式で第5回取締役会戦略委員会第2回会議を開催し、会議の主な内容は以下の通りである。
1)「会社の三年転がり戦略発展計画(2021年-2023年)」を討論する。
2）『 Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243) 十四五計画概要』を検討する。
三、独立意見の発表状況
2021年、本人は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の運営状況を詳しく理解し、取締役会に提出された議案について真剣に審議し、厳格な態度で独立し、公正に議決権を行使し、会社が部下の子会社に担保を提供し、段階的に保証し、利益分配予案、日常関連取引の予想などの事項に対して事前承認意見を発表し、取締役、役員報酬、資金の使用状況などを募集して独立意見を発表したが、具体的な状況は以下の通りである。
本年度の独立意見の発表時期、事項及び意見の類型は以下の通りである。
シーケンス会議時間会議回次事項意見番号タイプ
2021年1月第5回董独立取締役完全子会社が傘下会社に財務援助を提供することについて
1 19日事会第十立意見同意四回会議
1、会社の2020年度利益分配予定について
事件の件
