深セン価値オンライン情報科学技術株式会社
について
Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183)
2022年株式オプションインセンティブ計画
調整及び付与事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
二〇二年三月
目次
第一章釈義……2第二章声明……4第三章基本仮定……5第四章今回のインセンティブ計画の審査・認可手続き……6第五章今回のインセンティブ計画の授与状況……8一、今回の株式オプションの授与の具体的な状況……8二、今回の授与が株主総会審議で可決されたインセンティブ計画と異なる場合の説明について…..11第六章今回のインセンティブ計画の授与条件の成果状況の説明……12一、株式オプションの付与条件……12二、取締役会が授与条件を満たす説明……12第七章独立財務顧問の査察意見……14
第一章の解釈
本報告において、特別な説明がない場合、以下の略称は以下の意味を有する。
意味項の意味内容
会社、当社、上場会社または指 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183)
株式インセンティブ計画、今回のインセンティブ計画は Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 2022年株式オプションインセンティブ計画、本計画
『インセンティブ計画(草案)』は『 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 2022年株式オプションインセンティブ計画(草案)』を指す。
本報告、本独立財務顧問報「深セン価値オンライン情報科学技術株式会社深セン市 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 告指サプライチェーン株式会社2022年株式オプション激励計画調整及び授与事項の独立財務顧問報告」
独立財務顧問、価値オンライン指深セン価値オンライン情報科学技術株式会社
株式オプションとは、会社がインセンティブ対象者に将来の一定期間内に予め定められた価格と条件で当社の一定数の株式を購入する権利を付与することを指す。
株式総額とは、会社の株主総会が本計画を審議して可決したときに会社が発行した株式総額を指す。
今回のインセンティブ計画で株式オプションを取得した会社の取締役、高級管理職、インセンティブ対象は、中高層管理職および核心中堅、および会社の取締役会がインセンティブが必要と判断した他の人員を指す。
有効期間とは、株式オプションの授権日から激励対象が授与された株式オプションの行使または抹消が完了した日までを指す。
授権日とは、会社がインセンティブ対象に株式オプションを付与した日を指し、授権日は取引日でなければならない。
待機期間とは、株式オプションの授権日から株式オプションの実行可能日までの期間を指す。
インセンティブ対象は、本計画に基づいて、その保有する株式オプションを行使する行為であり、行権とは、本計画において行権が、インセンティブ対象が本計画に設定された条件に従って標的株式を購入する行為をいう
可行権日とは、激励対象が行権を開始できる日を指し、可行権日は取引日でなければならない。
行権価格とは、本計画で確定したインセンティブ対象者が会社の株を購入する価格を指す。
行権条件とは、本計画のインセンティブ対象に基づいて株式オプションを行使するために必要な条件を指す。
株主総会とは、当社の株主総会をいう。
取締役会とは当社の取締役会を指す
報酬委員会とは、取締役会の下に設けられた報酬委員会を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「監督管理ガイドライン第1号」は「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 定款』を指す。
《考課管理弁法》指《 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 2022年株券期権激》
奨励計画実施考課管理方法』
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所、深セン証券取引所を指す
登記決済会社、証券登記結指中国証券登記決済有限責任会社深セン支社計算機構
元、万元、億元とは人民元、人民元万元、人民元億元を指す。
注:1、本独立財務顧問報告書で引用した財務データと財務指標、例えば特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データとこの種類の財務データに基づいて計算した財務指標を指す。
2、本独立財務顧問報告書の一部の合計数と各明細数の直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章声明
価値はオンラインで委託を受け、 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 2022年株式オプション激励計画の独立財務顧問を務め、本報告書を発行する。本独立財務顧問報告は『会社法』『証券法』『管理方法』『監督管理指南第1号』などの法律、法規と規範性文書の規定に基づき、 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) に関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 全体の株主と各方面の参考に供する。
一、本独立財務顧問報告書の根拠となる書類、資料は Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) から提供された或いは公開された資料であり、 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) は本独立財務顧問に保証した:提供された今回の激励計画に関する状況及び公開された関連情報は真実、正確、完全であり、当該情報に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証する。
二、本独立財務顧問は今回のインセンティブ計画の実行可能性、会社の持続的な発展に有利かどうか、関連定価根拠と定価方法の合理性、会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響などについて意見を発表するだけで、 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
三、本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報と本報告書に対する説明または説明を他の機関および個人に委託および授権していない。
四、本独立財務顧問は会社全体の株主に会社が公開した「 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 2022年株式オプション激励計画(草案)」などの今回の激励計画に関する情報を真剣に読むように頼んだ。
五、本独立財務顧問は勤勉、慎重、会社全体の株主に対して責任を果たす態度に基づいて、客観的、公正の原則に従い、今回の激励計画に関連する事項を深く調査し、会社の関係者と有効なコミュニケーションを行った。これに基づいて、本独立財務コンサルタント報告書を発行し、本報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負います。
第三章基本仮説
この独立財務コンサルタントの報告による意見は、次の仮定を前提としています。
一、国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はなく、会社が置かれている業界の国家政策、市場環境に重大な変化はなく、会社の所在地区の社会、経済環境に重大な変化はない。
二、 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 及び関係各方面が提供し公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。三、今回の激励計画には他の障害は存在せず、関連するすべての協議は有効な承認を得ることができ、最終的に予定通りに完成することができる。
四、今回の激励計画を実施する関係各方面は誠実で信用を守る原則に従い、株式激励計画の方案と関連協議条項に基づいてそのすべての義務を全面的に履行することができる。
五、その他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響がない。
第四章今回の激励計画の審査・認可手順
一、2022年2月23日、会社は第6回取締役会第60回会議を開き、『及びその要約に関する議案』『に関する議案』『株主総会が取締役会に会社2022年株式オプション激励計画の処理を授権することに関する議案』を審議・採択した。会社の独立取締役は今回の激励計画について独立意見を発表した。
同日、会社は第6回監事会第四十四回会議を開き、「及びその要約に関する議案」「に関する議案」「会社二、2022年2月25日、会社は巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)「独立取締役公募委託投票権報告書」を開示し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の張翔氏は募集者として会社の2022年第2回臨時株主総会で審議された株式激励計画に関する議案について会社全体の株主に投票権を募集した。
三、2022年2月25日から2022年3月6日まで、会社は今回の激励計画の激励対象リストを社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は、今回の激励計画の激励対象リストに対する異議を誰にも受け入れなかった。同社は2022年3月9日に「2022年株式オプション激励計画激励対象リストに関する監査意見及び公示状況説明」を発表した。四、2022年3月14日、会社は2022年第2回臨時株主総会で「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会授権取締役会に会社2022年株式オプション激励計画の処理を依頼することに関する議案」を審議し、可決した。今回のインセンティブ計画は2022年の第2回臨時株主総会の承認を得て、取締役会は株式オプションの授権日を確定し、条件の達成時にインセンティブ対象に株式オプションを授与し、株式オプションを授与するために必要なすべてのことを処理することを授権された。に並ぶ
2022年3月15日に「会社2022年株式オプションインセンティブ計画の内幕情報関係者及びインセンティブ対象売買会社の株式状況に関する自己調査報告」を発表した。
五、2022年3月23日、会社は第六回取締役会第六十二回会議と第六回監事会第四十六回会議を開き、「2022年株式オプション激励計画の調整に関する議案」と「2022年株式オプション激励計画の奨励対象に株式オプションを授与する議案」を審議・採択した。会社の2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、会社の取締役会は本激励計画の激励対象リストと授与数を調整し、本激励計画の授権日を2022年3月23日と確定し、5.49元/部の価格で条件に合致する181名の激励対象者に7791万部の株式オプションを授与した。独立取締役は関連議案に対して同意した独立意見を発表し、監事会は本激励計画の授権日及び激励対象リストに対して査察意見を提出した。
第五章今回のインセンティブ計画の授与状況
一、今回の株式オプションの授与の具体的な状況
(I)授権日：2021年3月23日
（Ⅱ）授与数：7791万部
（III）授与人数：181人
(IV)行権価格：5.49元/部
(V)株式源:会社がインセンティブ対象に向けて発行する会社A株普通株
(VI)付与された株式オプションの各インセンティブ対象間の配分状況を下表に示す。
授与された株式が本計画に占める本計画の公名職務オプションの数(万予株式オプション総告日総株式
