証券コード： Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 証券略称： Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 公告番号：2022033 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183)
2022年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象への株式オプション付与に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
株式インセンティブ方式:株式オプション
株式オプション授権日:2022年3月23日
株式オプション付与数:7791万部
「 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 2022年株式オプションインセンティブ計画(草案)」(以下「今回のインセンティブ計画」、「インセンティブ計画(草案)」と略称する)に規定された株式オプション付与条件はすでに達成され、 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) (以下「会社」と略称する)2022年第2回臨時株主総会による会社の取締役会の授権に基づき、同社は2022年3月23日に第6回取締役会第62回会議と第6回監事会第46回会議を開き、「2022年株式オプション激励計画激励対象者に株式オプションを授与することに関する議案」を審議・採択し、2022年3月23日を授権日とし、条件に合致する181名激励対象者に5.49元/部の価格で7791万部の株式オプションを授与することに同意した。以下に関連事項を説明する。
一、今回の激励計画の簡単な説明及び履行した関連審査・認可手順
(I)今回のインセンティブ計画の概要
1、株式激励方式：株式オプション
2、標的株の出所:会社は激励対象に会社A株普通株を発行する。
3、授与数量:本激励計画が激励対象に授与する予定の株式オプションの数量は合計7791万部で、関連する標的株式の種類は人民元A株普通株で、本激励計画公告時の会社の株式総額2597009091万株の3.00%を占めている。本インセンティブ計画に関連する株式オプションのシェアは、一時的な付与であり、予約権益は含まれていない。
4、激励対象：本激励計画が授与する激励対象の総人数は182人で、会社の取締役、高級管理者、中高層管理者及び核心中堅人員を含む。及び会社の取締役会が激励が必要とすると思っているその他の人員は、独立取締役、監事、外国籍従業員及び会社の5%以上の株式を単独又は合計で保有している株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない。具体的な分配状況は以下の通りである。
授与された株式が本計画の公名職務オプション数(万予株式オプション総告日総株本分)数に占める割合
陳偉民副理事長、副総経理140 1.80%0.05%
莫京副総経理、財務総監120 1.54%0.05%
夏镔副総経理、取締役会秘書801.03%0.03%
李程副総経理100 1.28%0.04%
張冬傑副総経理100 1.28%0.04%
豊偉副総経理100 1.28%0.04%
中高層の管理者及び中核的中堅人員及び公
司取締役会は激励が必要とする他の人員(合計715191.79%2.75%
176人)
合計7791100.00%3.00%
注:(1)上記のいずれかのインセンティブ対象者がすべての有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された当社の株式は、会社の株式総額の1%を超えていない。会社の全有効期間内のインセンティブ計画に関連する標的株式総数は、累計で会社の株式総額の10%を超えていない。
(2)本インセンティブ計画のインセンティブ対象は、独立取締役、監事、外国籍従業員及び会社の5%以上の株式を単独又は合計で保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない。
(3)激励対象の周麗紅さんは会社の上層管理職を担当し、会社の理事長の周国輝さんと兄妹関係である。激励対象の周国成さんは会社の中核的な中堅人員を担当し、会社の理事長の周国輝さんと兄弟関係にある。関連取締役として、周国輝氏とその一致行動者は今回の激励計画と関連事項を審議する取締役会と株主総会で採決を回避する。
(4)株式オプションが付与される前に、インセンティブ対象が離職したり、個人的な理由で自発的に権益の付与を放棄したりした場合、取締役会が付与数を相応に調整し、インセンティブ対象が放棄した権益シェアをインセンティブ対象間で分配または直接調整するが、調整後のいずれかのインセンティブ対象が有効期間内の株式インセンティブ計画を通じてすべて授与された当社の株式は、会社の総株式の1.00%を超えない。インセンティブ・オブジェクトの実際の受領数は、本インセンティブ・プランの付与数の範囲内で、実際の購入数に基づいて決定されます。
(5)以上の合計データと各集計データとの合計が末尾数に差がある場合は四捨五入による。
5、株式オプションの行権価格:本インセンティブ計画がインセンティブ対象に付与する株式オプションの行権価格は5.49元/部であり、すなわち行権条件を満たした後、インセンティブ対象が授与した各株式オプションは5.49元の価格で1株の会社A株普通株を購入することができる。
6、本インセンティブ計画の有効期間、待機期間と行権の手配
（1）有効期間
本インセンティブ計画の有効期間は、株式オプションの授権日からインセンティブ対象が授与された株式オプションのすべての行権または抹消日までで、最長48ヶ月を超えない。
（2）待機期間
株式オプションの授権日から株式オプションの実行可能日までの期間は待機期間であり、激励対象が授与された株式オプションは、授権日から12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月の異なる待機期間を適用する。
待機期間内に、インセンティブ対象者が授与された株式オプションは、債務の譲渡、保証または返済に使用してはならない。
（3）行権手配
本インセンティブ計画が株主総会で可決された後、授与された株式オプションは、授権日から12ヶ月後に行使を開始することができる。可行権日は取引日でなければならないが、以下の期間内に行使してはならない。
①会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内に、特殊な原因で定期報告公告の期日を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の1日前までとする。
②会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
③当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日から法に基づいて開示された日まで。
上記の「重大事件」は、会社が「深セン証券取引所株式上場規則」の規定に基づいて開示すべき取引またはその他の重大事項である。
④中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。
本インセンティブ計画が付与する株式オプションの行使期間及び各行使期間は以下の表に示す。
行権手配行権時間行権割合
最初の行権期間は、授権日から12ヶ月後の最初の取引日から授権日まで24 40%です。
ヶ月以内の最後の取引日当日まで
第2行権期間は、授権日から24ヶ月後の最初の取引日から授権日まで36%
ヶ月以内の最後の取引日当日まで
第3行権期間は、授権日から36ヶ月後の最初の取引日から授権日までの48 30%である。
ヶ月以内の最後の取引日当日まで
7、業績考課要求：
（1）会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画が付与する株式オプションの行権に対応する考課年度は20222024年の3つの会計年度であり、会計年度ごとに考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の当年度の行権条件の一つとする。会社レベルの業績評価目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
最初の行権期間2022年の会社の純利益は6億元を下回らない。かつ非経常収益は純利益を超えてはならない
潤の30%
第2行権期間2023年の会社の純利益は8億元を下回らない。かつ非経常収益は純利益を超えてはならない
潤の30%
第3行権期間2024年の会社の純利益は10億元を下回らない。かつ非経常収益は純を超えてはならない
利益の30%
注:以上の純利益指標は、会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する株式支払い費用の影響を除いた上場会社の株主に帰属する純利益を計算根拠とする。
株式オプションの行使条件が達成されると、激励対象は本激励計画の規定に従って行使することができ、会社は行使条件を満たす激励対象のために行使することができる。各行権期間内に、会社の当期業績レベルが上述の業績考課目標に達していない場合、すべての激励対象はその年の計画行権を考課する株式オプションに対して行権してはならず、会社が抹消する。
（2）個人レベル業績評価要求
激励対象個人レベルの業績考課は『考課管理方法』によって行われ、激励対象個人の業績考課結果は優秀(A)、良好(B)、合格(C)、不合格(D)の4つの等級に分けられ、その行権割合は下表によって確定される。
業績考課結果優秀(A)良好(B)合格(C)不合格(D)
個人考課行権割合100%
インセンティブ対象は、行権期間に対応する業績考課年度内および行権時のポジション即期考課等級が合格以上に達した場合にのみ行権の資格を得ることができ、インセンティブ対象考課が不合格になった場合、それに対応する行権期間が授与されたが、まだ行権されていない株式オプションは行権できず、会社が抹消する。
会社レベル業績考課目標達成後、激励対象個人当期実際行権額=個人当期計画行権額×個人考課行権比率。
激励対象の当期実行可能権の株式オプションが審査原因で行使できない場合、廃棄は失効し、次の年度まで延期できず、会社が統一的に抹消を手配する。
激励対象が会社の取締役と高級管理者である場合、会社が即時リターンが薄くなり、即時リターンを補充する措置を履行しなければならない場合、その個人が獲得したオプションの行権は、上述の行権条件を満たすほか、会社が制定し、実行した補充リターン措置が確実に履行される条件を満たす必要がある。
本インセンティブ計画の具体的な考課内容は『 Eternal Asia Supply Chain Management Ltd(002183) 2022年株式オプションインセンティブ計画実施考課管理方法』に基づいて実行する。
(II)今回のインセンティブ計画が履行された関連審査・認可手続き
1、2022年2月23日、会社は第6回取締役会第60回会議を開き、『及びその要約に関する議案』『に関する議案』『株主総会が取締役会に会社2022年株式オプション激励計画の処理を授権することに関する議案』を審議、採択した。会社の独立取締役は今回の激励計画について独立意見を発表した。
同日、会社は第6回監事会第四十四回会議を開き、「及びその要約に関する議案」「に関する議案」「会社2、2022年2月25日、会社は巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)「独立取締役公募委託投票権報告書」を開示し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の張翔氏は募集者として会社の2022年第2回臨時株主総会で審議された株式激励計画に関する議案について会社全体の株主に投票権を募集した。
3、2022年2月25日から2022年3月6日まで、会社は今回の激励計画の激励対象リストを社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は、今回の激励計画の激励対象リストに対する異議を誰にも受け入れなかった。同社は2022年3月9日に「2022年株式オプション激励計画激励対象リストに関する監査意見及び公示状況説明」を発表した。
4、2022年
