Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
内部統制認証レポート
衆環専字(20220810005号
目次
開始ページ番号
認証レポートの説明
内部統制に関する事項の説明1
内部統制認証レポート
众环专字(20220810005号 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 全体株主:
私たちは依頼を受けて、 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (以下「 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 」)管理職の2021年12月31日の財務諸表に関する内部統制の有効性の認定を審査しました。 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 管理職の責任は、内部統制を確立し、その有効性を維持すると同時に、2021年12月31日の財務諸表に関連する内部統制の有効性を認定し、その認定の真実性と完全性を確保することである。私たちの責任は、2021年12月31日までに財務諸表に関連する内部統制の有効性について鑑証意見を発表することです。
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」に従い、「内部制御審査指導意見」の規定を参照して鑑証業務を実行した。上記の規定は、鑑証対象情報に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証するために、鑑証作業を計画し、実行することを要求している。検証の過程で,内部制御システムの構築と実施状況の理解,テスト,評価を含む他のプログラムを実施した。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
内部統制には固有の制限があり、誤りや不正による誤報の発生や発見されていない可能性がある。また、状況の変化により内部統制が不適切になったり、制御政策や手順に従う程度に低下したりする可能性があるため、2021年12月31日に有効な内部統制は、将来的にも必然的に有効であることは保証されず、内部統制評価結果から内部統制の有効性が一定のリスクを有していないと推測される。
私たちは、 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) が2021年12月31日にすべての重大な面で財務諸表に関連する有効な内部制御を維持したと考えています。
本鑑証報告書は Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 2021年度年報開示の目的でのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
安素強
中国公認会計士：
楊逸辰
中国・武漢2022年3月23日
鑑証報告第1ページ計1ページ
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
内部統制に関する事項の説明
一、会社の基本状況
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (以下「当社」または「会社」と略称する)は、2012年3月27日に甘粛省天水市工商行政管理局に承認登録され、陶軍、田徳、嘉興嘉沢 Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) センター(有限パートナー)、蘇州永楽 Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) センター(有限パートナー)、天津久豊株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)、その他の6人の自然人が共同で設立した株式会社である。
会社の登録住所:甘粛天水国家農業科学技術園区、本部地は登録地と同じである。
会社統一社会信用コード/登録番号:9162050788855832;
会社の法定代表者:劉亮;
会社の経営範囲:食用菌、薬用菌及びその補助材料の生産、販売、微生物技術、生物工学技術、農業新技術の研究開発、応用、研究、普及、農副土特製品の生産、加工、販売。
会社は総合部、人的資源部、財務部、販売部、生産部、資材部、技術部などの部門を設置します。会社の主な管理機関は甘粛省天水市にある。
当社設立時の総株価は10000万株で、1株当たり1元である。2012年4月10日、会社は2012年の第1回臨時株主総会を開き、会社が新株51万株を発行することに同意し、増資拡大後の会社の総株価は1005100万株である。2012年4月27日、会社は2012年の第2回臨時株主総会を開き、会社が新株111678万株を発行することに同意し、増資拡大後の会社の総株価は1116778万株だった。
中国証券監督管理委員会の証券監督発行字(20151183号の承認を得て、同社は2015年6月23日に深セン証券取引所を通じて社会公衆に人民元普通株3725万株を発行し、発行後の総株数は1489278万株だった。会社の株は2015年6月26日に深セン証券取引所で取引された。
2016年3月18日、会社の株式インセンティブの制限株689.90万株が登録され上場し、会社の株式総数は1489278万株から1558268万株に増えた。
2016年4月15日、会社は「2015年度利益分配方案」を実施し、会社の上場時に株式割増発行によって形成された資本積立金合計で1638206万株を増資し、増資が完了した後、会社の株式総数は1558268万株から3196474万株に増加した。
2016年7月18日、中国証券監督管理委員会が発行した証券監督管理許可[20161329号『承認 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 非公開発行株の承認について』によると、承認会社の非公開発行株は72035143株を超えない。
上記の回答により、同社は2016年8月11日に7人の投資家に合計53683333株を発行し、2016年8月22日に深セン証券取引所に上場した。
今回の非公開発行株式が完成した後、会社の株式総数は発行前の3196474万株から3733307万株に変更された。
会社は2018年03月05日に開催された第2回取締役会第42回会議で「制限株の買い戻し価格の調整及び一部の制限株の買い戻し抹消に関する議案」を審議、可決した。授与されたがロックが解除されていない制限株について、買い戻し消込処理を行う。今回の買い戻しで取り消した制限株は合計14360株で、取り消しが完了した後、会社の株式総数は3733307万株から3733163万株に変更された。
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可20172002号」文の承認を得て、同社は2017年12月13日に920万枚の転換社債(以下「転換社債」と略称する)を公開発行し、1枚当たり100元、発行総額9.20億元である。深セン証券取引所の「深証上2017848号」の文の同意を得て、会社の9.20億元の転換債は2018年01月03日から深交所で取引を行い、債券は「衆興転換債」と略称し、債券コードは「128026」である。関連法律法規と「 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 転換社債募集説明書の公開発行」の規定によると、転換社債は2018年06月19日から転換された。2018年第2四半期、「衆興転債」の転株数は4884株だった。2018年第3四半期、「衆興転債」の転株数は9228株だった。2018年第4四半期、「衆興転債」の転株数は2819株で、上記の転株合計数は16931株で、転株後、会社の株式総数は3733163万株から3733333万株に変更された。
同社は2018年12月21日に第3回取締役会第9回会議を開き、「インセンティブ条件に合致しないインセンティブ対象が付与されているが、まだロックされていない制限株の買い戻しに関する議案」及び「制限株インセンティブ計画の実施及び付与されているがロックされていない制限株の買い戻しの終了に関する議案」を審議、可決した。抹消後の会社の株式総数は3733333万株から3676806万株に変更された。
2019年第1四半期、「衆興転債」の転株数は4691株だった。2019年第2四半期、「衆興転債」の転株数は2904株だった。2019年第3四半期、「衆興転債」の転株数は2840株だった。2019年第4四半期、「衆興転債」の転株数は7365株で、上記の転株合計数は17800株で、転株後の会社の株数は3676984万株に変更された。
2020年第1四半期、「衆興転債」の転株数は5090株だった。第2四半期、「衆興転債」の転株数は1039株だった。第3四半期、「衆興転債」の転株数は9669株だった。第4四半期、「衆興転債」の転株数は2905株だった。上記の株式転換の合計数は18703株で、株式転換後の会社の株式数は3677171万株に変更された。
2021年第1四半期、「衆興転債」の転株数は2093株だった。第2四半期、「衆興転債」の転株数は38269317株だった。第3四半期、「衆興転債」の転株数は6655560株だった。第4四半期、「衆興転債」の転株数は8194株だった。転換後、会社の株数は4126523万株に変更された。
同社は2021年11月04日に第4回取締役会第7回会議、第4回監事会第5回会議及び2021年11月22日に開催された2021年第1回臨時株主総会審議で「株式の買い戻しの用途の変更及び抹消に関する議案」を可決し、買い戻し専用証券口座(第1期)の株式の買い戻し残り5230475株の抹消に同意した。会社の総株式の1.27%を占めています。今回の抹消後、会社の総株価は5230475株減少し、登録資本金は5230475元減少する。抹消完了後、会社の株式総数は4126523万株から4074218万株に変更された。
当社及び子会社(以下「本グループ」と総称する)は主に食用菌、薬用菌及びその補助材料の生産、販売、微生物技術、生物工学技術、農業新技術の研究開発に従事し、農業栽培業界に属する。
経営期間:2008年11月18日から2098年11月17日まで。
本集団の最終制御者は自然人陶軍である。
会社は総合部、人的資源部、財務部、マーケティング部、生産部、購買部、品質管理部などの部門を設置します。会社の主な管理機構と生産経営場所は甘粛省天水市にある。
会社は15社の子会社を持っていて、それぞれ:全資子会社陝西衆興高科生物科学技術有限会社で、陝西省楊凌モデル区に位置しています。持株子会社の陝西 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科学技術有限会社は、持株比率95%で、陝西省楊凌モデル区に位置している。山東省徳州市寧津県に位置する。全資子会社江蘇衆友興和菌業科学技術有限会社は江蘇省徐州市睢寧県に位置している。非同一制御企業の合併方式を通じて取得した完全子会社新郷市星河生物科学技術有限会社は、河南省新郷市輝県市に位置している。非同一制御企業の合併方式を通じて取得した完全子会社眉山昌宏農業生物科学技術有限会社。河南省安陽市湯陰県に位置する完全子会社安陽 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科学技術有限会社。全資子会社吉林省 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科学技術有限会社は吉林省永吉県に位置している。完全子会社の武威 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科学技術有限会社は甘粛省武威市涼州区に位置している。安徽省楚州市定遠県に位置する完全子会社安徽 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科学技術有限会社。全資子会社五河 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科技有限公司は安徽省蚌埠市五河県に位置し、全資子会社湖北 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科技有限公司は湖北省孝感市雲夢県に位置し、全資子会社江蘇衆興投資管理有限公司は江蘇省徐州市睢寧県に位置する。全資子会社の天水衆安生物科学技術有限責任会社は甘粛省天水市麦積区に位置している。全資子会社天水衆順実業有限会社は甘粛省天水市秦州区に位置している。
当社及び子会社（以下「本集団」という）は主に食用菌に従事している
