Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) について
募集資金の年度保管と実際の使用状況
の認証レポート
衆環専字(20220810004号
目次
開始ページ番号鑑証報告募集資金特別報告
募集資金の年度保管と実際使用状況に関する特別報告1
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) について
募集資金年度の保管と実際の使用状況の鑑証報告
众环专字(20220810004号 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 全体株主:
私たちは依頼を受けて、2021年12月31日までの「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」について鑑証を行った。
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用に関する監督管理要求」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」などの関連規定に基づき、「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」を編制し、真実、合法、完全な実物の証拠、原始の書面の材料、副本の材料、口頭の証言と私達が必要とするその他の証拠、 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 取締役会の責任です。われわれの責任は鑑証活動を実行した上で、「取締役会の資金募集年度の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に対して鑑証意見を発表することである。
私たちは「中国公認会計士その他の鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちに中国公認会計士の職業道徳規則を遵守し、鑑証業務を計画し、実行し、「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証することを要求した。鑑証作業を行う過程で、会計記録の検査、関連項目の金額の再計算など、必要と思われる手順を実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
私たちは、 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 2021年12月31日までの「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」はすでに中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」などの関連規定に従って作成された。2021年12月31日までの募集資金の年間保管と実際の使用状況をすべての重大な面で如実に反映している。
鑑証報告第1ページ計8ページ
本鑑証報告書は Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 2021年年度報告書の開示の目的でのみ使用され、その他の目的として使用してはならない。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
安素強
中国公認会計士：
楊逸辰
中国・武漢2022年3月23日
鑑証報告第2ページ計8ページ
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
取締役会募集資金の年度保管と実際の使用状況について
の特別報告
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」と深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連規定によると、 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は、2021年12月31日までの募集資金の年間保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。
一、募集資金の基本状況
本報告期間において、会社が保管・使用する募集資金は、転換社債の公開発行のための募集資金である。
中国証券監督管理委員会が2017年11月07日に発行した証券監督許可20172002号文「承認 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 転換社債の公開発行に関する承認」により、当社は92000万元を超えない転換社債を公開発行し、額面価格で6年間発行した。会社は2017年12月13日に転換社債の公開発行を完了し、募集資金総額は人民元92000万元である。上記募集資金総額は、引受、推薦コミッション及び債券受託管理費用、監査及び審査費用、弁護士費用、信用格付け費用等の発行費用合計171000万元を差し引いた後、実際募集資金純額合計9029000万元(以下、「2017年12月転換社債」という。)である。2017年12月19日現在、上述の転換社債の募集資金はすべて発行され、募集資金業は中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「衆環検査字(2017080011号」の検査報告書を発行した。
2021年12月31日現在、転換社債の公開発行による募集資金の元利は計9410492万元(銀行手数料支出を差し引く)で、同社が累計投入した募集資金の金額は人民元5531712万元で、そのうち、本報告期間の投入使用金額は人民元196933万元で、前年度の投入使用金額は5334779万元である。未使用の募集資金の元利合計残高は人民元3878780万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
(I)募集資金管理制度の制定と執行状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の合法的権益を保護するため、会社はすでに《会社法》、《証券法》、《深セン証券取引所株式上場規則》、《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》及び《会社定款》などの関連規定に従い、そして会社の実情と結びつけて《 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 募集資金管理方法》を制定した。募集資金専戸の記憶、募集資金の使用、募集資金の投向変更、募集資金の管理と監督及び情報開示などについて厳格な規定を行った。
(II)募集資金の特定口座での保管状況と三者の監督管理状況
1、募集資金専用口座の保管状況
2017年12月19日、同社は第2回取締役会第38回会議を開き、「転換社債の公開発行に関する資金募集特別口座を開設し、監督管理協定に署名する議案」を審議・採択した。会社及び子会社安陽 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科技有限公司、吉林省 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科技有限公司、武威 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科技有限公司はストレージ銀行及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) と資金募集監督管理協議を締結し、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト名口座開設銀行口座名銀行口座番号
年産2万トン双胞キノコ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式
1及び11万トン堆肥工場化有限公司天水安陽 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 72903012801006865742290.00支店科技有限公司
生産項目
年間32400トンのキノコ甘粛銀行天水吉林省衆興菌を生産する
2生産ライン建設プロジェクト業界別科学技術有限公司610124020001365024000.00司
年間32400トンのシイタケ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) の株式を生産する
3工場化循環経済産業有限公司天水武威 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 7290301100180101120 Guangdong Advertising Group Co.Ltd(002400) 0.00支店科技有限公司
チェーン建設プロジェクト
合計9029000
備考:「募集資金監督管理協定の締結に関する公告」(公告番号:2018004)詳細は2018年01月12日会社指定情報開示メディア「証券時報」、「上海証券報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.）。
2、募集資金保管専業者の変更状況
2020年09月22日、会社は第3回取締役会第34回会議及び第3回監事会第20回会議を開き、「募集資金特別口座の変更に関する議案」を審議・採択した。募集資金の管理を強化するため、安陽 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科学技術有限会社と武威 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科学技術有限会社は甘粛銀行に新しい募集資金専門家の設立を申請し、元の募集資金専門家はすでに抹消した。安陽 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科技有限公司、武威 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 科技有限公司は新ストレージ銀行甘粛銀行及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) と資金募集監督管理協議を締結した。
今回の募集資金保管口座の変更後、募集資金の保管状況及び本報告期末までの各専戸残高状況は以下の通りである。
単位：万元
本報告期間番号項目名口座開設銀行口座名銀行口座末残高(利息を含む)
年産2万トンの双胞キノコと11万甘粛銀行安陽 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
1トン堆肥工場化生産プロジェクト天水支店科技有限公司610124 Tcl Technology Group Corporation(000100) China Union Holdings Ltd(000036) 741223.614 2年産32400トンシイタケ生産ライン甘粛銀行吉林省 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 610124020001365021970.49建設プロジェクト天水支店科技有限公司
年産32400トンのキノコ工場化甘粛銀行武威 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
3循環経済産業チェーン建設プロジェクト天水支店科技有限公司61012400 China Union Holdings Ltd(000036) 634581.17
合計3878780
「募集資金監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2020103)、「一部募集資金特別口座抹消完了公告について」(公告番号:2020104)詳細は2020年10月10日会社指定情報開示メディア「証」を参照
