Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
2021年度独立取締役述職報告
(巨銘)
本人は Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」及び「会社独立取締役工作制度」などの関連法律法規と規範性文書の規定は、職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役及び各専門委員会の役割を十分に発揮し、会社全体の利益及び全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。会社の規範的な運営を促進する。2021年の仕事状況を以下に報告する:一、報告期間内に会議に出席する状況
私は勤勉に責任を果たす態度に基づいて2021年に会社が開催した前回の取締役会と株主総会に積極的に参加し、会議が開催される前に自発的に意思決定に必要な状況と資料を理解し、会社の生産運営と経営状況を理解し、会議で各議案を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理化の提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。
1、取締役会への出席状況
氏名が取締役会に出席すべき回数現場出席会議回数通信方式で出席依頼欠席回数回数回数
巨銘12回0回12回0回0回
2、株主総会への出席状況
氏名が株主総会に出席すべき回数実際に会議に出席すべき回数委託出席回数欠席回数
巨銘2回2回0回0回
2021年、会社の歴代取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、関連経営決定事項はすべて審議手続きを履行し、合法的に有効である。本人は各取締役会会議で審議された関連議案に賛成票を投じた。
二、独立意見の発表状況
「会社法」、「上場企業管理準則」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律法規及び「会社定款」、「会社独立取締役工作制度」の規定に基づき、会社独立取締役として、2021年、本人は会社の運営状況を詳しく理解し、以下の事項に対して独立意見を発表した。
1、2021年03月26日、第3回取締役会第36回会議で審議された「2、2021年04月16日、第4回取締役会第1回会議で審議された「会社第4回取締役会理事長の選出に関する議案」、「会社第4回取締役会副理事長の選出に関する議案」、「会社の高級管理職の招聘に関する議案」に対して同意した独立意見を発表した。
3、2021年07月16日、第4回取締役会第4回会議で審議された「会社の融資賃貸業務の展開に関する議案」、「完全子会社が親会社の融資に担保を提供する議案」について同意した独立意見を発表した。
4、2021年08月09日、第4回取締役会第5回会議で審議された「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」に対して同意した独立意見を発表した。会社の2021年半年度の持株株主及びその他の関連者の占有資金及び対外保証状況に関する特別説明と独立意見。
5、2021年11月04日、第4回取締役会第7回会議で審議された「株式の買い戻し使用の変更(第1期)及び抹消に関する議案」について、同意した独立意見を発表した。
三、専門委員会の職責履行状況
1、本人は会社の取締役会監査委員会の主任委員として、監査委員会を積極的に指導して会社の内部監査業務を展開し、定期的に監査委員会会議を開く。「監査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、職責を真剣に履行し、仕事を展開する。報告期間内に、会社の定期報告を真剣に審議し、会社の財務状況と経営状況を詳しく理解し、会社の募集資金の保管と使用状況を審査し、会社の内部統制制度の実行と実行状況を監督指導し、対外投資プロジェクトの状況、内部統制自己評価報告と監査部の内部監査業務報告などの関連資料を詳しく審査した。会社の財務状況と経営状況に対して指導と監督を実施し、タイムリーに意見と提案を提出した。
2、本人は取締役会指名委員会の委員として、積極的に会議に参加し、他の委員と共同で会社の管理職の構成と需要を研究する。「指名委員会工作細則」の関連規定に基づき、積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行する。
3、本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の委員として、積極的に会議に参加し、他の委員と共同で会社の報酬体系の状況を調査研究し、「報酬と審査委員会の仕事細則」の関連規定に基づき、職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開する。報告期間内、取締役会の報酬と審査委員会は会社の取締役、高級管理職の主な職責範囲、会社の2021年度の経営業績、仕事の表現と審査指標の完成状況に基づき、会社の取締役、高級管理職に対して年度業績審査を行い、会社の取締役、高級管理職の具体的な報酬案を制定した。
四、会社の管理構造及び経営管理の現場調査状況
2021年度、私は会社に行って取締役会、株主総会及び不定期訪問などの機会を利用して、会社に対して何度も実地調査を行い、会社の生産経営状況、取締役会決議執行状況、財務管理、業務発展などの関連事項を深く理解した。会社の他の取締役、監事、高級管理職及び関係者と密接な連絡を保ち、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、会社の運行動態をタイムリーに把握する。
同時に、私は積極的にメディア、ネットの関連会社の関連報道に注目して、直ちに会社の各重大事項の進展状況を知って、会社の生産経営管理の動態を掌握します。
会社の2021年度報告書の作成過程において、各段階の経営状況と重大事項の進展状況に対する会社の管理層の報告を真剣に聴取し、財務諸表を含む関連資料をよく審査し、同時に監査過程で発見した問題について有効なコミュニケーションを行い、監査報告書が会社の実際の状況を全面的に反映できることを確保した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
(I)会社情報開示状況
本人は会社の情報開示の仕事に非常に関心を持って、会社に「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に従って、情報開示の関連規定を厳格に執行するように促し、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証する。
(II)独立取締役の職責履行状況
取締役会の審議を提出しなければならない議案ごとに、真剣に審査を行い、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ね、その上で自分の専門知識を利用して、独立、客観、慎重に採決権を行使し、会社と広範な投資者の合法的権益を確実に守った。
独立取締役の職責を確実に履行するために、本人は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が発行した関連文書を真剣に学び、関連法規に対する認識と理解を深め、会社と投資家、特に中小投資家の合法的権益に対する保護意識を強化し、向上させる。
六、その他の事項
2021年、本人は会社の独立取締役として、以下の特別職権を行使しなかった。
(I)取締役会の開催を提案する。
(II)臨時株主総会の開催を提案する。
(III)株主に株主総会の投票権を募集する。
(IV)取締役会に会計士事務所の採用または解任を提案する。
(V)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘する。
以上は本人が独立取締役として2021年度に職責を履行した状況の報告である。会社の取締役会、経営層と関係者の本人の仕事に対する支持と協力に感謝します。2022年度、私は引き続き誠実さと勤勉な態度に基づいて、関連法律、法規と会社の関連制度の要求に従って、真剣に独立取締役の職責を履行して、独立取締役の役割を十分に発揮して、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守って、感謝します!
七、連絡先
名前：巨銘
メールアドレス:[email protected].
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 独立取締役:巨銘
2022年03月23日
