Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」と「監事会議事規則」の関連規定に厳格に従い、会社と全体の株主に対する責任の態度に基づいて、職務を厳守し、真剣に責任を負い、積極的に効果的に仕事を展開し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の規範運営を促進する。会社のコンプライアンス運営、財務状況、資金募集、対外保証、内部統制などに対して全面的な検査、監督を行い、監事会の監督職能を発揮し、会社の投資家の利益を保障した。同時に、本報告期間内に、監事会の選挙交代を順調に完了し、2021年度の監事会の仕事状況を以下に報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年度、会社監事会は「会社法」、「証券法」と「会社定款」の関連規定に基づき、計6回の監事会を開催し、監事会の招集、開催及び採決手続き、人員出席状況はいずれも「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」の規定に合致した。具体的には、1、2021年03月25日、第3回監事会第22回会議で「審議に関する議案」、「審議に関する議案」、「審議に関する議案」、「審議の議案について』『の議案について』『の議案について』『及びの審議について』『の議案について』『会社2021年度監査機構の再雇用に関する議案について』、「銀行に総合信用額を申請する予定の議案について」、「2021年に子会社に保証額を提供する予定の議案について」、「一部の遊休自己資金を使用して委託財テクを行う議案について」、「会社監事会の交代選挙及び第4回監事会の非従業員代表監事候補の指名に関する議案」。
2、2021年04月16日、第4回監事会第1回会議は「会社の第4回監事会主席の選挙に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年04月20日、第4回監事会第2回会議は「審議4、2021年08月09日、第4回監事会第3回会議は「会社に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告に関する議案」を審議・採択した。
5、2021年10月25日、第4回監事会第4回会議は「会社6、2021年11月04日、第4回監事会第5回会議は「株式の買い戻し使用の変更(第1期)と抹消に関する議案」を審議・採択した。
二、取締役会と株主総会に列席する場合
2021年度、会社の株主の強力な支持の下で、取締役会と管理層の積極的な協力の下で、全体の監事は歴代の取締役会と株主総会に列席して、会社の重大な決定の討論に参加して、株主総会、取締役会の招集の開催手続き、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況の全過程に対する監督と検査に対して。
三、監事会の監督、検査状況
(I)会社の法律に基づく運営状況
会社が法に基づいて運営することを監督し、意思決定手続きが合法的で、違反経営状況は存在しない。会社の管理層に法に基づいて仕事を督促し、会社の取締役、高級管理者が職務を履行することは法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。会社はすでに比較的完備した内部制御制度を確立した。会社に重大な違反や違法による会社の損失行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
会社監事会は会社の財務状況を検査することを監事会の仕事の重点とし、内部制御制度の完備に対して監督を行い、そして会社の財務帳簿とその他の会計資料を調べることを通じて、会社の財務活動の現状をタイムリーに把握し、同時に定期報告中の財務データに対して監督検査を行った。
（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
監事会は会社の募集資金の使用状況を検査し、募集資金口座の請求書を調べ、募集プロジェクトの責任者の報告を聴取し、取締役会が発行した「募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」を真剣に審査し、2021年の会社の募集資金の保管と使用状況は、関連法律法規と「会社定款」と「募集資金管理方法」の要求に合致すると考えている。募集資金違反行為は認められず、募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはない。
（IV）会社の対外保証状況
報告期間内に、会社は持株子会社、完全子会社に保証を提供する以外、他の第三者に対外保証を提供する状況は存在しない。監事会は「会社定款」と「融資と対外保証管理制度」の要求に従って、会社の2021年保証事項の決定手順を監督し、審査し、2021年に発生した保証事項の決定手順は「会社法」、「深セン証券取引所株票上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律法規と規範性文書と「会社定款」、「融資と対外保証管理制度」の規定は、会社と非関連株主の利益を損なう状況は発見されていない。
(V)内部統制評価報告の場合
監事会は会社の2021年度の内部統制の自己評価報告、会社の内部統制制度の建設と運行状況を検査し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度を確立し、有効な執行を得ることができると考えている。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VI)内幕情報関係者管理制度の実施状況
監事会は会社の内幕情報の知る人の登録と報告制度の創立と実行状況に対して検査を行って、会社はすでに比較的に完備した内幕情報の知る人の登録と報告制度を創立して、そして有効に実行することができると思っています。
四、監事会2022年仕事計画
2022年度、会社監事会は引き続き「会社法」と「会社定款」などの法律法規が与えた職責を真剣に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為に対して監督と検査を行う。同時に、監事会は引き続き監督職能の実行を強化し、職責を真剣に履行し、法に基づいて会社の取締役会、株主総会及び関連経営会議に列席し、会社の重大な政策決定事項と各政策決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、会社の経営、投資活動をめぐって監督活動を展開し、会社の規範的な管理の長期的かつ効果的なメカニズムを確立し、会社の持続的、健全な発展を促し、会社及び全体の株主の利益を確実に維持する。
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 監事会2022年03月23日
