Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449)
2021年度監事会業務報告
報告期間内、会社監事会の全メンバーは「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」などの規則制度の規定に厳格に従い、株主全体に責任を負う態度に基づいて、仕事の職責を真剣に履行し、会社の生産経営、重大事項と財務状況及び取締役、高級管理職の職責履行状況を監督し、建設的な意見を何度も提出し、監事会の監督職能を正しく行使する。会社の利益と株主全体の合法的権益を確実に維持し、会社の規範的な運営を促進した。監査役会の今年度の主な業務を以下のように報告する。
一、監事会の仕事状況
会社監事会は監事3名を設置し、そのうち従業員監事1名、監事会の人数及び人数構成は法律、法規の要求に合致する。2021年、会社監事会は計8回の会議を開き、議案19項目を審議・採択し、会議の招集・開催手順は「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの法律、法規、規定性文書の規定に合致した。会議の具体的な状況は以下の通りである。
会議数会議時間議案名採決結果
第5回監事会2021年3月4日「会社2021年度予算案に関する議案」は第5回会議を全票で可決した。
「2020年度報告全文及び要約」全票は「2020年度監事会業務報告」全票を通じて「会社の2021年度監事報酬案の制定に関する全票通過議案」を通過した。
第5回監事会2021年4月16日「2020年度内部統制自己評価報告」全票通過第6回会議日「2020年度財務決算報告」全票通過「2020年度利益分配予案」全票通過「自己資金を引き続き使用して委託財テクを行うことに関する全票可決議案」
「会社が金融機関に吉利産業園の全票を申請してプロジェクトの特別貸付を通過する議案について」
第5回監事会2021年4月26日「会計政策の変更に関する議案」は第7回会議日「2021年第1四半期報告全文及び本文」を全票で可決した。
「補選会社の第5回監事会非従業員代表の全票通過について
第5回監事会2021年5月14監事候補の議案
第8回会議日「取締役会が臨時株主総会の開催を提案したことについての全票可決
事件
第5回監事会2021年6月2日「選挙会社第5回監事会議長に関する議全票通過
第9回会議案」
「会社第5回監事会2021年8月24案」
第10回会議日「2021年半年度報告全文及び要約」全票可決
第5回監事会2021年9月6日「会計士事務所の続投に関する議案」が全票で可決
第11回会議
第5回監事会2021年10月28日「2021年第3四半期報告」全票通過
第十二回会議日「会社の財務会社への増資及び関連交付に関する全票の採択
易の議案
二、監事会が関連事項に対して発表した意見
報告期間内、会社の監事会は監督検査職能を真剣に履行し、会社の意思決定手順と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して必要な監督と審査を行い、会社の法に基づく運営、財務状況、関連取引、対外保証、内部コントロールなどの面に対して全面的な監督を行い、監事会の役割をよりよく発揮した。報告期間内の会社の関連状況について以下の意見を発表する。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事は法に基づいてすべての取締役会と株主総会に列席し、関連会議の招集、開催手順、重大事項の決定、取締役及び高級管理者の職責履行に対して監督を行った。監事会は、会社の意思決定手続きは「会社法」、「会社定款」及びその他の法律法規、制度の関連規定を厳格に遵守していると考えている。三会の運営規範、政策決定が合理的で、手続きが合法的で、取締役会は株主総会の各決議を真剣に執行し、誠実さの義務を忠実に履行し、会社の取締役と高級管理者は執行活動の中で勤勉に職責を履行し、職務に忠実で、国の関連法律法規と会社の各制度を厳格に遵守し、会社、株主の利益を損なう状況は現れなかった。
(二)会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度の会社の財務状況と財務管理に対して監督と検査を行い、真剣に細かく審査した。監事会は、会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好であると考えている。同時に監事会は中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社が発行した基準に対して保留意見のない2021年度監査報告書が会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実、正確、完全に反映しており、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。
（Ⅲ）会社関連取引状況
監事会は会社の報告期間内に発生した関連取引を監督し、審査した。監事会は、会社が発生した関連取引は「会社定款」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規の規定に合致し、公平、公正及び市場化の原則に従い、議案の採決時に関連取締役は法に基づいて採決を回避し、取引及び政策決定手順はいずれも関連法律法規及び深交所規則の関連規定に合致し、取引定価は公正で合理的であると考えている。会社の経営活動に不利な影響を及ぼさず、会社及び株主の利益を損なうことはない。
（IV）会社の対外保証状況
報告期間内、監事会は会社の対外保証事項の履行状況に対して監督と検査を行い、会社の対外保証は関連法規の要求に厳格に従い、確実に実行可能な措置をとり、対外保証リスクを厳格にコントロールしたと考えている。違反保証、会社の利益及び中小投資家の利益を損なう状況は存在しない。
(V)社内統制自己評価報告
「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」、「会社定款」などの関連規定に基づき、監事会は「2021年度内部制御自己評価報告」が国家法律法規の要求に合致し、前の会社の生産経営の実際の状況の需要にも合致し、会社の経営管理の各過程において、各重要な一環では、より良いコントロールとリスク防止の役割を果たしています。「2021年度内部統制自己評価報告」は全面的、真実、正確、客観的に会社の内部統制の建設と運行状況を反映し、監事会は上述の自己評価報告に異議がない。
三、2022年監事会工作計画
2022年、会社の監事会は引き続き全体の株主に対して責任を負う原則に基づいて、国家法律法規、「会社定款」と「監事会議事規則」などの規定と要求に従って職責を忠実に勤勉に発行し、法に基づいて独立して職権を行使し、法に基づいて会社の取締役会、株東大会に列席し、会社の重大な政策決定事項の進展状況と各政策決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、客観的公正、真実を求める実務的な態度で、株主と取締役会の協力を全力で支持する。同時に、監事会は積極的に秩序正しく各監督活動を展開し、監督効率を高め、会社内部のコントロールシステムの建設と有効な運行を積極的に督促し、会社の規範運営を促進し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) 監事会
2022年3月22日
