Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449)
2021年度独立取締役述職報告(李伯僑)
Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) 独立取締役(以下「会社」と略称する)として、本人は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの関連法律法規の規定と要求に従い、本人は2021年度の在任期間中、職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の利益、特に中小投資家の合法的利益を確実に維持した。本人の2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、取締役会会議に出席する状況
1.取締役会への出席状況
2021年度、会社は合計10回取締役会を開催し、本人が取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
氏名本年取締役会への参加回数自己出席回数委託出席回数欠席回数
李伯僑10 10 0
本人は取締役会が審議した関連議案を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。2021年度会社の取締役会の招集は法定手続きに合致し、各議案の審議手続きは合法的に有効である。2021年度本人は取締役会が審議した各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票の状況はない。
2.株主総会への出席状況
2021年度会社は株主総会を4回、本人は株主総会を3回開催する。
二、独立意見の発表状況
関連法律、法規、規範性文書の要求に基づき、会社の発展に対して慎重で厳格な態度を堅持し、本人は会社の取締役会が審議した関連事項を十分に理解する前提の下で、自身の専門知識と能力に基づいて客観的、独立、公正な判断を行い、他の独立取締役と共同で以下の事項に対して独立意見を発表した。
1、2021年2月5日、第5回取締役会第6回会議において、本人は他の独立取締役と独立して意見した。
2、2021年4月16日、会社の第5回取締役会第8回会議において、本人は他の独立取締役と共同で「2020年度会社の関連取引、対外保証及び関連先が会社の資金を占有する状況」、「会社の2020年度利益分配予案について」、「自己資金の使用に関する委託財テク」、「会社の2020年度内部統制に関する自己評価報告」、「会社が金融機関に吉利産業園プロジェクトの特別貸付を申請する予定について」、「会社の今後3年間の株主収益計画(2021年-2023年)」に関する事項について独立した意見を発表した。
3、2021年6月18日、会社の第5回取締役会第11回会議で、本人は他の独立取締役と共同で「会社が2020年度イノベーション駆動発展奨励金を支給することについて」に関する事項について独立意見を発表した。
4、2021年8月24日、会社の第5回取締役会第12回会議において、本人は他の独立取締役と共同で「会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することについて」、「会社の対外保証状況について」に関する事項について特別説明を行い、独立意見を発表し、「会社の取締役、高級管理者の2020年度報酬考課実施案について」に関する事項について独立意見を発表した。
5、2021年9月6日、会社の第5回取締役会第13回会議で、本人は他の独立取締役と共同で「会計士事務所の継続招聘に関する」関連事項について事前承認意見と独立意見を発表し、「理事長の辞任に関する」、「調整部の高級管理職の職務に関する」、「第5回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する」関連事項について独立意見を発表した。
6、2021年10月28日、会社の第5回取締役会第15回会議で、本人は他の独立取締役と共同で「会社が財務会社への増資及び関連取引に参与することについて」事前承認意見と独立意見を発表し、「会社の取締役会秘書の再招聘について」独立意見を発表した。
本人は2021年度の審議の上述の事項はすべて《会社法》、《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致して、公開、公平、公正の原則を体現して、会社の取締役会、株主総会の審議と上述の重大な事項を採決する手続きは合法的に有効で、会社と全体の株主を損害して、特に中小株主の利益の情況は存在しないと思っています。
三、取締役会専門委員会の仕事状況
本人は会社報酬と審査委員会主任委員として、委員会、リスク管理委員会、監査委員会委員を指名し、時間通りに報酬と審査委員会、指名委員会、リスク管理委員会、監査委員会の仕事会議に参加し、専門委員の関連提案について専門の角度から、客観的に分析と意見を発表し、専門委員会委員の職責を効果的に履行した。報酬と審査委員会主任委員、指名委員会委員として、会社の取締役、高級管理職の変更、審査について研究を行い、会社の取締役と高級管理職の資格が関連要求に合致することを確保し、会社の取締役と高級管理職の報酬制定案に対して意見と提案を発表し、会社の報酬制度の執行状況に対して監督を行い、会社の実際の状況と結びつけて、報酬制度に存在する問題に対して建設的な意見を提出し、会社の報酬制度のより健全で、完備を推進する。会社のリスク管理委員会委員として、科学的に規範化されたリスク管理メカニズムの構築に参与し、会社の資産と業務のリスク防止制御能力と仕事の効率を高め、会社の経営管理の順調な展開と安定した運行を保障する。監査委員会委員として、社内統制制度及び実施状況を厳格に審査し、会社監査報告などの財務報告を審査する。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度中、本人は取締役会、株主総会に参加する機会を利用して会社に対して何度も現場考察を行い、会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と執行状況、取締役会決議執行状況、財務管理、関連取引と業務発展などの関連事項を深く理解し、会社の日常経営、管理状況に注目した。関係者の報告をタイムリーに聴取し、会社の各重大事項の進展状況を知り、会社の規範的な運営を確実に促し、管理レベルを高める。
五、社会公衆株主の合法的権益を保護する面での仕事
1、独立取締役の職責を有効に履行する
本人は関連する法律、法規、《会社定款》と《会社の独立取締役の仕事制度》などの制度の規定に従って勤勉に責任を果たして、公平で公正で、時間通りに会社の取締役会の株主会に参加して、取締役会の審議を提出する議案に対して、すべて真剣に細かく審査して、必要な時に会社の関連部門と人員に問い合わせて、この基礎の上で自分の専門知識を利用して、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使します。会社と広範な投資家の合法的権益を確実に守った。
2、会社の経営管理と管理構造に対して監督を行う
報告期間内、本人は積極的に会社の管理層と関係スタッフと密接な連絡を維持し、会社の日常経営状況の進展に注目している。会社の生産経営、財務管理、内部統制制度の建設、関連取引などに関する事項に対して真剣に審査を行い、取締役会会議で十分に意見を発表し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行した。
六、その他の事項
1、臨時株主総会の開催を提案していない。
2、取締役会の開催を提案していない。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない。
4、本人は依然として独立取締役の独立性の規定に合致し、声明と承諾事項に重大な変化は発生していない。2022年、会社に対する関心を通じて、できるだけ自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な提案を提供し、それによって会社の取締役会の政策決定レベルを高め、会社の安定した健全な発展を促進し、会社の今後のより良い発展に力を入れ、広範な投資家の利益、特に中小投資家の利益を確実に保障し、本人は引き続き職責を果たし、法律法規と「会社定款」が与えた職権を積極的に履行し、会社の規範運営をさらに促進し、会社の健全な持続的な発展を全面的に推進する。
独立取締役：李伯僑2022年3月22日
Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449)
2021年度独立取締役述職報告(饶品貴)
Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) 独立取締役(以下「会社」と略称する)として、本人は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの関連法律法規の規定と要求に従い、本人は2021年度の在任期間中、職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の利益、特に中小投資家の合法的利益を確実に維持した。本人の2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、取締役会会議に出席する状況
1.取締役会への出席状況
2021年度、会社は合計10回取締役会を開催し、本人が取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
氏名本年取締役会への参加回数自己出席回数委託出席回数欠席回数
饶品贵10 10 0
本人は取締役会が審議した関連議案を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。2021年度会社の取締役会の招集は法定手続きに合致し、各議案の審議手続きは合法的に有効である。2021年度本人は取締役会が審議した各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票の状況はない。
2.株主総会への出席状況
2021年度会社は株主総会を4回開催し、本人は株主総会に4回出席する。
二、独立意見の発表状況
関連法律、法規、規範性文書の要求に基づき、会社の発展に対して慎重で厳格な態度を堅持し、本人は会社の取締役会が審議した関連事項を十分に理解する前提の下で、自身の専門知識と能力に基づいて客観的、独立、公正な判断を行い、他の独立取締役と共同で以下の事項に対して独立意見を発表した。
1、2021年2月5日、第5回取締役会第6回会議において、本人は他の独立取締役と独立して意見した。
2、2021年4月16日、会社の第5回取締役会第8回会議において、本人は他の独立取締役と共同で「2020年度会社の関連取引、対外保証及び関連先が会社の資金を占有する状況」、「会社の2020年度利益分配予案について」、「自己資金の使用に関する委託財テク」、「会社の2020年度内部統制に関する自己評価報告」、「会社が金融機関に吉利産業園プロジェクトの特別貸付を申請する予定について」、「会社の今後3年間の株主収益計画(2021年-2023年)」に関する事項について独立した意見を発表した。
3、2021年6月18日、会社の第5回取締役会第11回会議で、本人は他の独立取締役と共同で「会社が2020年度イノベーション駆動発展奨励金を支給することについて」に関する事項について独立意見を発表した。
4、2021年8月24日、会社の第5回取締役会第12回会議において、本人は他の独立取締役と共同で「会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することについて」、「会社の対外保証状況について」に関する事項について特別説明を行い、独立意見を発表し、「会社の取締役、高級管理者の2020年度報酬考課実施案について」に関する事項について独立意見を発表した。
5、2021年9月6日、会社の第5回取締役会第13回会議で、本人は他の独立取締役と共同で「会計士事務所の継続招聘に関する」関連事項について事前承認意見と独立意見を発表し、「理事長の辞任に関する」、「調整部の高級管理職の職務に関する」、「第5回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する」関連事項について独立意見を発表した。
6、2021年10月28日、会社の第5回取締役会第15回会議で、本人は他の独立取締役と共同で「会社が財務会社への増資及び関連取引に参与することについて」事前承認意見と独立意見を発表し、「会社の取締役会秘書の再招聘について」独立意見を発表した。
本人は2021年度の審議の上述の事項はすべて《会社法》、《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致して、公開、公平、公正の原則を体現して、会社の取締役会、株主総会の審議と上述の重大な事項を採決する手続きは合法的に有効で、会社と全体の株主を損害して、特に中小株主の利益の情況は存在しないと思っています。
三、取締役会専門委員会の仕事状況
本人は会社の取締役会の審査委員会の主任委員として、報酬と審査委員会、指名委員会委員、リスク管理委員会委員として、積極的に委員会の日常の仕事に参加して、時間通りに自主的に監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会、リスク管理委員会の仕事会議に参加して、専門委員の関連提案について専門の角度から、客観的に分析して意見を発表します。専門委員会の職責を効果的に履行した。監査委員会主任委員として、社内統制制度及び実施状況を厳格に審査し、会社監査報告などの財務報告を審査する。指名委員会と報酬と審査委員会委員として、会社の取締役、高級管理職の変更、審査について研究を行い、会社の取締役と高級管理職の資格が関連要求に合致することを確保し、会社の取締役と高級管理職の報酬制定案に対して意見と提案を出し、会社の報酬制度の執行状況について
