Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
投資家関係業務管理制度
第一章総則
第一条 Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) (以下「会社」と略称する)投資家関係の管理を強化し、会社のガバナンス構造を完備させ、投資家、特に社会公衆投資家の合法的権益を確実に保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社と投資家関係工作ガイドライン」及び「 Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 定款」(以下「会社定款」と略称する)に基づき、本制度を制定する。
第二条投資家関係の仕事とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条投資家関係の仕事の目的は：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家基盤を構築し、長期的な市場支援を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化。
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念。
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第四条投資家関係の仕事の基本原則は以下の通りである。
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、会社は十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第五条会社及び取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理業務を展開し、法律法規と証券取引所のその他の関連規定を遵守し、公平、公正、公開の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならない。
(I)条件を満たすメディア以外の方法で公開されていない重大な情報を開示または発表する。(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生製品の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第二章投資家関係の仕事の内容と方式
第六条投資家関係業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示及びその説明は、定期報告及び臨時公告等を含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第七条会社は多ルート、多層的に投資家とコミュニケーションを行い、コミュニケーション方式はできるだけ便利で、有効で、投資家の参加を容易にしなければならない。
第八条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は規定に従って会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。
第九条会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定ウェブサイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式ができない。
会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十条会社はネットコミュニケーションプラットフォームの建設を十分に重視し、会社のウェブサイトに投資家関係コラムを開設し、電子メールやフォーラムを通じて投資家が提出した問題と提案を受け入れ、タイムリーに回答しなければならない。
第十一条会社は会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新しなければならない。ニュースの発表、会社の概況、経営製品またはサービス状況、法定情報開示資料、投資家関係連絡方法、特別テーマ文章、行政人員の演説、株式相場などの投資家が関心を持っている関連情報を会社のウェブサイトに置くことができる。
第十二条会社は専門の投資家コンサルティング電話とファックスを設立し、コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に聞くことを保証しなければならない。問い合わせの電話番号が変更された場合は、できるだけ早く公表しなければならない。
会社はネットなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開することができる。
第十三条会社は投資家、アナリストを手配して会社の現場見学、座談交流を待つことができる。
会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者に会社の業務と経営状況を理解させ、同時に見学者が未公開の重要な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。
第十四条会社は中小株主が株主総会に参加するために条件を創造し、株主が参加できるように開催の時間と場所を十分に考慮しなければならない。
第十五条会社は定期報告が終わった後、業績説明会を開催したり、必要と判断した場合、投資家、ファンドマネージャー、アナリストと会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について一対一のコミュニケーションを行い、状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。
会社は業績説明会または一対一のコミュニケーションで未開示の会社の重大情報を発表してはならない。提供された関連情報については、会社は他の投資家に平等に提供しなければならない。
会社は状況に応じて、条件を備えた前提の下で、年度報告の開示後15営業日以内に年度報告説明会を行い、投資家に会社の発展戦略、生産経営、新製品と新技術開発、財務状況と経営業績、投資プロジェクトなどの各方面の状況を真実かつ正確に紹介しなければならない。
会社の年度報告説明会は事前に公告の形式で活動時間、方式と主な内容などについて投資家に説明し、年度報告説明会の文字資料は会社のウェブサイトに掲載して投資家が閲覧できるようにしなければならない。
第16条会社は融資計画を実施する際に関連規定に従ってロードショーを行うことができる。
第十七条会社は定期報告と臨時報告を含む会社の公告を投資家やアナリストなどの関連機関と人員に送ることができる。
第18条会社は情報開示規則を遵守する前提の下で、投資家との重大事項のコミュニケーションメカニズムを確立することができ、株主権益に関する重大な方案を制定する時、多種の方式を通じて投資家と十分なコミュニケーションと協議を行う。
会社は情報開示規則に従って公告を行った後、株主総会が開催される前に、現場やネット投資家交流会、説明会を通じて、機関投資家を訪問し、意見募集書を発行し、ホットライン電話、ファックス、電子メールなどの多種の方式を設立して投資家と十分に交流し、広く意見を聞くことができる。
会社は投資家とコミュニケーションをとる際に、招聘した関連仲介機関も関連活動に参加することができる。第三章投資家関係業務の組織と実施
第19条会社の取締役会秘書は投資家関係の仕事を担当する。
第20条会社証券事務部は投資家関係業務職能部門として、会社投資家関係業務を担当する。
第21条投資家関係の仕事に含まれる主な職責は:
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。証券取引所、業界協会、メディア、その他の上場企業と関連機関との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(IV)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第二十二条会社は良好な内部協調メカニズムと情報収集制度を確立しなければならない。投資家関係の仕事を担当する部門または人員は直ちに各部門と部下会社の生産経営、財務、訴訟などの情報を集め、会社の各部門と部下会社は積極的に協力しなければならない。
第二十三条明確な授権を得ない限り、会社の高級管理職とその他の従業員は投資家関係活動の中で会社を代表して発言してはならない。
第二十四条会社は専門の投資家関係工作機構を招聘して投資家関係工作の実施に協力することができる。
第二十五条会社が投資家関係の仕事に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない:(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
第二十六条会社は適当な方法で全従業員、特に高級管理者と関連部門の責任者に対して投資家関係の仕事に関する知識の育成訓練を行うことができる。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、特別なトレーニングも行うことができます。
第二十七条会社の関連重大事項が市場の高度な関心或いは疑問を受けた場合、規定に従って情報開示義務を適時に履行する以外、直ちに投資家説明会を開催しなければならない。投資家説明会の開催は以下の要求に合致しなければならない。
(I)会社が投資家説明会を開くには、投資家の参加を容易にする方法を採用しなければならない。投資家説明会の開催前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。
(II)会社は投資家説明会の開催前及び開催期間中に投資家のために質問ルートを開設し、投資家の質問募集をしっかりと行い、説明会で投資家が注目している問題に答えなければならない。(III)投資家説明会に参加する会社員は、会社の理事長(または総経理)、財務責任者、独立取締役と取締役会秘書を含むべきであり、会社は持続的な監督期間内にあり、推薦代表者または独立財務顧問の主催者が参加することを奨励しなければならない。
第四章投資家関係の保護
第28条会社の取締役会、独立取締役、議決権のある株式の1パーセント以上を有する株主又は法律、行政法規又は国務院証券監督管理機構の規定に基づいて設立された投資家保護機構(以下「投資家保護機構」と略称する)は、募集者として、自ら又は証券会社、証券サービス機構に委託し、会社の株主に株主総会への出席を委託することを公開的に請求することができる。提案権、議決権などの株主権の行使に代わる。募集者は募集書類を開示し、会社は協力しなければならない。有償または変相有償で株主の権利を公募することを禁止する。
第二十九条会社が詐欺発行、虚偽陳述又はその他の重大な違法行為により投資家に損失をもたらした場合、会社の持株株主、実際の支配者、関連証券会社は投資家保護機構に委託し、賠償事項について損失を受けた投資家と合意し、先に賠償することができる。先に賠償した後、法に基づいて発行者及びその他の連帯責任者に賠償することができる。
第三十条投資家が会社、証券会社等と紛争が発生した場合、双方は投資家保護機構に調停を申請することができる。一般投資家が証券会社と証券業務紛争が発生し、一般投資家が調停請求を提出した場合、証券会社は拒否してはならない。
投資家保護機構は投資家の利益を損なう行為に対して、法に基づいて投資家が人民法院に訴訟を提起することを支持することができる。
会社の取締役、監事、高級管理職が会社の職務を執行する際に法律、行政法規または会社定款の規定に違反して会社に損失をもたらし、発行者の持株株主、実際の支配者などが会社の合法的権益を侵害して会社に損失をもたらし、投資家保護機構が同社の株式を保有している場合、会社の利益のために自分の名義で人民法院に訴訟を提起することができる。持株比率と持株期限は「会社法」に規定された制限を受けない。
第五章附則
第三十一条本制度は会社の株主総会の審議を経て可決された日に発効する。
第三十二条本制度は会社の取締役会が解釈と修正を担当する。
第三十三条本制度に関する事項が未完である場合又は関連法律法規及び監督管理機構の関連規定、会社定款と一致しない場合、関連法律法規、監督管理機構の関連規定、会社定款に従って執行する。 Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
