Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式
及びその変動管理制度
第一章総則
第一条 Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) (以下「会社」と略称する)取締役、監事及び高級管理職の当社株の保有及び売買の管理を強化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社取締役、監事及び高級管理職の当社株式及びその変動管理規則」に基づき、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営ガイドライン」、「深セン証券取引所上場会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式とその変動管理業務ガイドライン」などの法律、法規、規範性文書及び「 Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 規約」(以下「会社規約」と略称する)の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度は会社の取締役、監事と高級管理者に適用され、その保有する当社の株式はその名の下に登録されたすべての当社の株式を指す。融資融券取引に従事する者は、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第三条当社の取締役、監事及び高級管理職は、会社の株式及びその派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規、規範性文書の裏取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、違法違反の取引を行ってはならない。
第一章株式売買禁止行為
第四条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事、高級管理職が証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたか、司法機関に立件捜査された期間、および行政処罰決定、刑事判決が下された後6ヶ月未満の場合。
(IV)取締役、監事、高級管理職が証券取引所の業務規則に違反したため、証券取引所から3ヶ月未満を公開的に非難された場合。
(V)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。
(VI)法律、法規、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)と証券取引所が規定したその他の状況。
第五条会社の取締役、監事、高級管理職及び前述の人員の配偶者が以下の期間に当社の株式及びその派生品種を売買してはならない行為：
(I)上場企業の年度報告、半年度報告公告の30日以内。
(II)上場企業の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(IV)証券取引所が規定するその他の期間。
会社の取締役、監事、高級管理職は配偶者に前項の規定を遵守するように促し、相応の責任を負わなければならない。
第六条会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡等を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。
取締役、監事及び高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合、一度に全部譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第七条会社、会社の取締役、監事、高級管理職は「証券法」の関連規定を遵守しなければならない。この規定に違反して、その保有する当社株またはその他の株式の性質を持つ証券を購入後6ヶ月以内に売却したり、販売後6ヶ月以内に購入したりして、これによって得られた収益は当社の所有とする。
前項でいう取締役、監事、高級管理職が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
当社の取締役会はこれらの株式取引で得た収益を回収し、以下の内容をタイムリーに開示する。
(I)関係者が株の売買に違反した場合。
(II)会社が取った救済措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)証券取引所が開示を要求するその他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
会社の取締役会が前項の規定に従って執行しない場合、株主は取締役会に30日以内に執行するように要求する権利がある。会社の取締役会が上記の期限内に執行していない場合、株主は会社の利益のために自分の名義で直接人民法院に訴訟を提起する権利がある。
第八条会社の株式の5%以上を保有する株主が会社の株式を売買する場合は、本制度第七条の規定を参照して執行する。このうち、5%以上の自然人株主が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
第九条会社の取締役、監事及び高級管理職は、以下の自然人、法人又はその他の組織が内幕情報を知り、当社の株式及び派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(I)会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;(II)会社の取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織;
(III)中国証券監督管理委員会、証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監事、高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。
上記自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買する場合、本制度第16条の規定を参照して執行する。
第二章情報申告、開示と監督管理
第十条会社の取締役、監事、高級管理職は以下の時間内に会社に委託して証券取引所と相応の証券登録決済機構に個人とその親族(配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む)の身分情報(氏名、身分証明書番号などを含む)を申告しなければならない。
(I)新上場会社の取締役、監事と高級管理職が会社が株式上場を申請した場合。(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
(III)新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内。
(IV)現職の取締役、監事と高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。
(V)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後の2つの取引日以内である。
(VI)証券取引所が要求するその他の時間。
以上の申告データは、関係者が証券取引所と相応の証券登記決済機構に提出した当社の株式を関連規定に従って管理する申請とみなす。
第十一条会社及びその取締役、監事及び高級管理者は、証券取引所及び相応の証券登録決済機構に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、証券取引所が関係者が当社の株式及び派生品種を売買する状況をタイムリーに公表し、それによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第十二条会社が株式を公開又は非公開で発行し、株式インセンティブを実施するなどの状況により、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式を譲渡することに対して、付加譲渡価格、付加業績考課条件、販売制限期限の設定などの制限的な条件をした場合、会社は株式変更登記又は行使権などの手続きを行う場合、証券取引所と証券登記決済機構に、関係者が保有する株式を有限販売条件に登録する株式を申請する。
第十三条会社は「会社定款」の規定に基づいて、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式に対して、より長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合又はその他の譲渡制限条件を付加した場合、直ちに証券取引所に申告しなければならない。
第十四条会社は証券登記決算機構の要求に従い、取締役、監事と高級管理職の株式に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックする。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理者及び前述人員の配偶者は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。監査と上級管理職は、関連リスクを提示します。
第16条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及びその派生品種を売買する2つの取引日以内に、会社の取締役会を通じて指定されたウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)証券取引所が開示を要求するその他の事項。
取締役、監事、高級管理職および取締役会が開示を拒否した場合、証券取引所は指定されたウェブサイトで以上の情報を公開する。
第十七条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、法規、規範性文書と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第18条会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、関連規定を遵守し、証券取引所に申告しなければならない。
第三章口座及び株式管理
第19条会社の取締役、監事、高級管理職が委託会社に個人情報を申告した後、証券登記決済機構はその申告データ資料に基づき、身分証明書番号項目の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。
第20条取締役、監事及び高級管理職が複数の証券口座を有する場合、証券登記決済機構の規定に従って1つの口座に合併しなければならない。口座を合併する前に、証券登記決済機構は各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理を行う。
第21条会社が上場して1年が経過した後、取締役、監事、高級管理職の証券口座内で2級市場を通じて購入し、転換可能債券の株式転換、行権、協議の譲渡などの方式で年内に新たに増加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。上場1年未満で、取締役、監事、高級管理職証券口座に新たに追加された当社の株式は、100%に従って自動的にロックされる。
第二十二条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式を、その年末にその保有する当社の株式総数に計上し、その総数を翌年の譲渡可能株式の計算基礎とする。
第二十三条毎年の第一取引日、証券登記決済機構は会社の取締役、監事と高級管理職が前年最後の取引日にその名の下に登録した証券取引所に上場する当社の株式を基数とし、25%で今年度の譲渡可能株式の法定額を計算する。また、当該者が保有する本年度譲渡可能株式額内の無制限売却条件の流通株については、解錠を行う。計算可能なロック額に小数が現れた場合、四捨五入して整数位を取る。ある口座が当社の株式残高が1000株未満を保有している場合、その今年度の譲渡可能な株式額は、当社の株式数を保有している。会社が権益配分、減資縮株などを行い、取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が変化した場合、今年度の譲渡可能株式額は相応の変更を行う。
第二十四条違法違反取引の疑いのある取締役、監事と高級管理職に対して、証券登記決済機構は中国証券監督管理委員会、証券取引所の要求に基づいてその名の下に登録された当社の株式をロックすることができる。
第二十五条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する株式が有限販売条件株式として登録された場合、解除販売の条件が満たされた後、取締役、監事及び高級管理職は会社に委託して証券取引所及び証券登記決済機構に解除販売を申請することができる。解除後、証券登録決済機構は取締役、監事と高級管理職の名義で譲渡可能な株式の余剰額内の株式を自動的にロック解除し、残りの株式は自動的にロックされる。
第二十六条ロック期間中、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、議決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第二十七条会社の取締役、監事及び高級管理職が離任し、会社に個人情報の申告を委託した後、証券登記決済機構は実際の離任日から6ヶ月以内にその保有及び新規の当社株式をすべてロックし、満期になった後、その保有する当社の無制限販売条件株式をすべて自動ロック解除する。
第四章附則
第28条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づいて執行する。
第二十九条本制度は取締役会が制定、修正、解釈を担当する。
第三十条本制度は、取締役会の審議が可決された日から発効し、実施する。
