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2021年度独立取締役述職報告
(述職者:劉旭熙)
株主および株主代表の皆様:
2021年、本人は厳格に《会社法》、《会社定款》、《独立取締役工作制度》及び関連法律法規の規定と要求に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社と株主、特に社会公衆株株主の利益を確実に守った。2021年度の本人の職務履行状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、会社は取締役会を7回、株主総会を2回開催し、本人は会社の独立取締役として会社が開催した取締役会と株主総会に積極的に参加し、いずれも自ら出席し、出席と欠席の状況はない。会議に出席する具体的な状況は以下の通りである。
取締役会への出席状況
取締役会が自ら席を出し、出席を依頼すべき欠席回数が2回連続して数席会議を出ないかどうか
7 7 0 0 No
株主総会への出席回数
2
本人は取締役会に提出したすべての議案を真剣に審議し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、2021年度の会社の取締役会、株主総会の招集、法定手続きに合致する開催、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であり、各議案はすべて株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。報告期間中、本人はいずれも賛成票を投じ、反対、棄権または異議を申し立てることはなかった。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は積極的に会社の状況を理解し、各回の取締役会の議案内容を真剣に審査し、関連法律、法規及び関連制度の規定に基づき、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で以下の独立意見を発表した。
時間独立意見事項意見タイプ
会社の「2021年制限株式激励計画(草案)」とその要約同意案について
2021/1/22会社の「2021年制限性株式激励計画実施考課管理方法」の同意に関する議案
会社及び子会社が2021年度に銀行に総合授信額及び公同意司を申請して子会社に総合授信額を申請する担保を提供する議案について
2021/2/8インセンティブ対象者への制限株の初回付与に関する議案同意
2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占用と対外保証状況の同意
会社「2020年度内部統制自己評価報告」同意
会社「2020年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」同意
「2020年度利益分配予案に関する議案」同意
「一部募集資金投資項目の実施進捗の調整に関する議案」同意
2021/3/24「一部の遊休募集資金及び自己資金による現金管理に関する同意議案」
「遊休自己資金による証券投資に関する議案」同意
「外国為替派生品取引業務の展開に関する議案」の同意
会社「2021年度取締役報酬案」同意
会社「2021年度高級管理職報酬案」同意
「会計士事務所の再雇用に関する議案」の同意
会社2021年半年度持株株主及びその他の関連者の資金占用、対外同意2021/8/23保証状況
「会社2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別同意報告」に関する議案
202111/26「一部の制限株を激励対象者に付与する議案について」同意
三、専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会は戦略、指名、報酬と審査、監査の4つの専門委員会を設立し、本人は監査委員会の招集者を担当し、2021年度、本人は積極的に会議に参加し、職務を厳守し、関連職責を履行した。
本人は監査委員会の招集者として、監査委員会の日常業務を主宰し、会社の実情に基づき、会社の定期報告、募集資金の保管と使用状況、財務諸表、内部統制、監査機構の招聘、監査部の仕事計画などの事項について真剣に討論し、重点的に分析し、相応の提案を提出した。
監査委員会の特別職責を着実に履行する。会社の内部監査などの事項を審査し、内部統制の確立と健全化と実施状況に対して監督を実施し、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は会社に対して考察を行って、会社の経営管理者と疎通して、会社の生産経営状況、内部コントロールと財務状況を理解します。電話とメールを通じて、会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットなどの関連会社の報道、評価に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案する。
五、年報の仕事の中で履行する職責
会社の年度報告の編成、監査の過程で独立取締役の職責を確実に履行し、会社の管理層に主要な経営状況と募集プロジェクトの進展状況を理解し、公認会計士と監査状況を疎通し、取締役会に積極的に協力して会社の年度報告を審議し、会社のタイムリー、正確、完全な年報の開示を保証した。
六、投資家の合法的権益を保護する面での仕事
1、情報開示。会社に「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」などの法律法規の要求に厳格に従い、会社情報開示管理制度を完備させるよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
2、投資家の合法的権益を保護する。会社がメディアとネット上で公開した重要な情報に注目し、会社の管理職とのタイムリーなコミュニケーションを維持します。
3、会社の管理及び経営管理。関連規定と要求に基づき、取締役会が審議するたびに議案と関連資料を真剣に事前審査し、独立し、慎重に議決権を行使した。会社の経営、管理と内部統制などの制度の完備と実行状況を深く理解し、関連資料を調べ、みんなと討論した。
4、委託投票権を公募する。本人は募集者として、中国証券監督管理委員会の「上場会社株式激励管理弁法」の関連規定に従い、会社の他の独立取締役の委託に基づき、会社の2021年第1回臨時株主総会で審議された制限株激励計画に関する議案について、会社全体の株主に投票権を募集し、報告書を作成し、署名した。
七、研修と学習に参加する場合
本人はすでに独立取締役資格証明書を取得し、普段から最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成している。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
八、その他の事項
(I)取締役会会議の開催を提案しない場合。
(II)臨時株主総会の開催を提案しない場合。
(III)会計士事務所の招聘または解任を提案しない場合。
(IV)外部監査機関やコンサルティング機関を招聘する場合はない。
会社の独立取締役として、本人は法律、法規、関連ガイドラインに厳格に従って独立取締役の職責を履行し、会社の重大事項の決定に積極的に参加し、会社の健全な発展のために献策し、広範な投資家の権益を守った。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役：劉旭熙2022年3月23日
