中山証券有限責任会社
について Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
閑置自有資金による証券投資の査察意見
中山証券有限責任公司（以下「推薦機構」、「中山証券」という）は＊＊＊ Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) （以下「＊＊＊ Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 」、「会社」という）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定は、 Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) が閑置自有資金を使用して証券投資事項を慎重に審査し、審査の具体的な状況は以下の通りである。
一、証券投資状況の概要
（Ⅰ）投資目的
閑置自有資金の使用効率を高めるために、日常生産経営資金の需要を保障し、投資リスクを効果的にコントロールする前提の下で、会社は閑置自有資金を使って証券投資を行い、リスクコントロール可能な前提の下で収益の最大化を実現する予定である。
（Ⅱ）投資額
会社及び持株子会社は自己資金5000万元(5000万元を含む、以下同)を超えない証券投資を行う予定で、この額内で資金をスクロールして使用することができ、投資で得た収益は再投資することができる。
（III）資金源
すべて会社の自己資金を使用し、募集資金を使用しないで、資金源は合法的に規則に合致している。
（IV）投資範囲
国家政策の許容範囲内で、投資リスクをコントロールする前提の下で、資金の使用効率と収益の最大化を高めることを原則として、証券市場で有価証券に投資する行為は、以下を含むが、限らない。
(1)新株の販売と申請;
(3)国債、社債(転換可能債権を含む);
(4)上場取引された証券及びその派生製品(株、基金、債券、株価先物などを含む);(5)証券投資を目的とする委託財テク製品の投資;
(6)証券取引所が認定したその他の証券投資行為。
（V）投資期間
今回の取締役会審議が可決された日から、本取引業務に関する取締役会の開催を来年度まで審議する日まで。
（VI）投資方式
限度額の範囲内で、授権会社の理事長は5000万元(5000万元を含む)の限度額内で、会社の閑置資金の状況によって使用権を行使し、会社の関連チームを指導して実施する。同時に、本投資事項は会社のその他の正常な経営業務の進行に影響を与えてはならない。
二、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
1、証券投資の件はマクロ経済情勢、財政及び金融政策、為替レート及び資金面などの変化の影響が大きく、この投資は市場変動の影響を受け、投資収益には不確実性がある。
2、会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量の介入を行うため、証券投資の実際の収益は予想できない。
3、投資製品の買い戻し、販売及び投資収益の実現は相応の製品価格要素の影響を受け、相応の取引決算規則及び協議約束を遵守しなければならず、貨幣資金より一定の流動性リスクが存在している。4、同時に人為的な操作ミスなどにより元金損失を招くリスクもある。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社は「証券投資管理制度」を制定し、証券投資の原則、口座管理、資金管理、審査許可権限、投資管理、リスクコントロール、内部情報報告プログラムと情報開示などの面について詳細な規定を行い、操作リスクを効果的にコントロールし、防止することができる。
2、証券投資には依然として一定の市場リスクと投資リスクが存在することを考慮し、会社は市場分析、調査研究及び人員育成を強化し、市場環境の変化に基づき、投資戦略と規模をタイムリーに調整し、投資リスクを厳格にコントロールする。
3、必要に応じて外部の豊富な投資実戦管理経験を持つ人員を招聘して会社のリスク投資にコンサルティングサービスを提供し、会社が投資前に厳格で科学的な論証を行い、正確な意思決定に合理的な提案を提供することを保証する。
4、取締役会監査委員会は定期的に一部の閑置自有資金に対して証券投資を行う実施手順と投資結果を監督し、検査する。
5、監事会は会社の証券投資状況に対して定期または不定期の検査を行う権利があり、違反操作状況を発見した場合、取締役会を開いて会社の証券投資活動の停止を審議することを提案することができる。
6、会社は深セン証券取引所の関連規定に基づいて、関連情報の開示と報告をしっかりと行う。三、履行すべき関連審議手順
今回の証券投資事項はすでに会社の第3回取締役会第20回会議と第3回監事会第18回会議で審議され、独立取締役は独立意見を発表した。今回の証券投資事項は株主総会の審議に提出する必要はない。今回の証券投資事項は関連取引を構成しない。
四、会社への影響
1、会社は一部の閑置自有資金を使用して証券投資を行い、関連法律法規の規定に合致し、会社の日常運営に影響を与えないことを確保する前提の下で、会社の主な業務の正常な発展に影響を与えない。
2、適度な証券投資業務を通じて、資金の使用効率を高め、一定の投資収益を獲得し、会社と株主のためにより多くの投資収益を図ることができる。
七、推薦機構が意見を査察する
検証を経て、推薦機構は： Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 今回は遊休自己資金を使用して証券投資を行う事項はすでに会社の取締役会及び監事会の審議を通過し、独立取締役はこの事項に対して独立意見を発表し、必要な内部審査・認可手続きを履行し、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律法規の規定要求は、会社の株主の利益を損なう状況は存在しない。以上、推薦機関は会社が閑置自有資金を使って証券投資を行うことに異議がない。
会社の今回の投資範囲が高リスク投資に属することを考慮して、推薦機構は会社の取締役会と相応の責任ある管理者に証券投資事項が会社に与える潜在リスクを十分に重視することを提案し、「会社定款」、「証券投資管理制度」とその審査・認可手続きを厳格に執行する。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなくて、《中山証券有限責任会社の Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) が閑置した自己資金を使って証券投資を行う査察意見》の署名ページである)
推薦代表者：
陳賢徳万雲峰
中山証券有限責任公司2022年3月23日
