証券コード： Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 証券略称： Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 公告番号：2022018 Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
無効部分に帰属していない第2類制限株が付与された公告について
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) (以下「会社」と略称する)は2022年3月23日に第3回取締役会第20回会議と第3回監事会第18回会議を開き、「廃棄部分について未帰属の第2類制限株を授与した議案」を審議、可決した。取締役会は会社が「上場会社株式激励管理方法」及び会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」などの関連規定に基づき、上述の3人の離職激励対象者がすでに帰属していない7.20万株の第2類制限性株式を廃棄処分することに同意した。具体的な状況は以下の通りです。
一、会社の2021年制限性株式激励計画が履行した審査・認可手続き
1、2021年1月22日、会社は第3回取締役会第12回会議と第3回監事会第10回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」、「会社2、2021年1月23日から2021年2月1日まで、会社は2021年の制限株インセンティブ計画に対して初めて一部のインセンティブ対象リストと職務を授与して会社の内部で公示を行い、公示期間内に、会社の監事会はいかなる組織や個人から異議を提出されていない。2021年2月3日に「2021年制限株インセンティブ計画について初めてインセンティブ対象リストを授与する監事会の公示状況説明及び査察意見」を発表した。
3、2021年2月8日、会社は2021年第1回臨時株主総会で「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」、「株主総会が取締役会に株式激励を授権することに関する議案」を審議し、可決した。本インセンティブ計画は2021年の第1回臨時株主総会の承認を得て、取締役会は制限株の授与日を確定することを授権され、インセンティブ対象が条件に合致する時にインセンティブ対象に制限株を授与し、制限株の授与に必要なすべての事項を処理することを授権され、同日会社は外に対して「2021年の制限株インセンティブ計画の内幕情報の知る人及びインセンティブ対象の会社株の売買状況に関する自己調査報告」を開示した。
4、2021年2月8日、会社は第3回取締役会第13回会議と第3回監事会第11回会議を開き、「激励対象に制限株を初めて授与することに関する議案」を審議・採択し、会社が2021年2月8日を初授与日とし、26人の激励対象に594000株の第2類制限株を授与することに同意した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、会社の監事会は今回の制限株授与の激励対象リストを確認し、弁護士、独立財務顧問は相応の報告書を発行した。5、2021年11月26日、会社は第3回取締役会第18回会議と第3回監事会第16回会議を開き、「激励対象者に一部の制限株を予約することに関する議案」を審議・採択し、2021年11月26日を予約部分激励対象者の授与日とし、25名の激励対象者に148500株の第2類の制限株を授与することに同意した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、会社の監事会は今回の制限株授与の激励対象リストを確認し、弁護士、独立財務顧問は相応の報告書を発行した。
6、2022年3月23日、会社の第3回取締役会第20回会議は「2021年制限株式インセンティブ計画の初回付与部分制限株式付与価格の調整に関する議案」、「2021年制限株式インセンティブ計画の初回付与部分第1帰属期間の帰属条件の達成に関する議案」、「廃棄部分が未帰属の第2類制限株式を付与した議案」を審議、可決した。取締役会は、会社が2021年の制限株インセンティブ計画の最初の帰属期間の帰属条件の一部を初めて授与したことが達成されたと判断し、会社が株主総会の授権に基づいて販売制限と帰属を解除することに同意し、会社の2021年度の権益配分とインセンティブ対象の実際の状況に基づいて、制限株の授与価格を調整することに同意した。インセンティブ条件に合致しないインセンティブ対象が与えられたが帰属していない制限株に対して廃棄処理を行う。独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は初めて授与された最初の帰属期間の帰属リストの一部を査察し、査察意見を発表した。
二、今回廃棄された第二類制限株の具体的な状況
「上場企業株式インセンティブ管理弁法」と会社「2021年制限株式インセンティブ計画(草案)」の規定によると、会社が2021年制限株式インセンティブ計画で初めて第2類制限株式を授与した3人のインセンティブ対象は離職などの個人的な理由でインセンティブ資格に合致せず、すでに授与されたがまだ帰属していない7.20万株の第2類制限株式は帰属せず、会社が廃棄した。第2類制限株式の初回付与対象者数は26人から23人に調整され、第2類制限株式の初回付与数は59.40万株から52.20万株に調整された。
会社の2021年の第1回臨時株主総会の取締役会に対する授権に基づき、今回の廃棄部分はすでに帰属していない第2類制限株を授与した事項は株主総会の審議に提出する必要がない。
三、今回の廃棄部分はすでに帰属していない第二類制限株が会社に与える影響
会社の今回の廃棄部分はすでに帰属していない第2類制限株を授与し、「上場会社の株式激励管理弁法」と会社の「2021年制限株激励計画(草案)」の関連規定に合致し、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えず、会社の株式激励計画の正常な実施に影響を与えない。
四、独立取締役の意見
「インセンティブ計画」の規定によると、会社は2021年に制限株インセンティブ計画の第2類制限株の第1の帰属期間が帰属できなかった部分の制限株を初めて授与し、会社が廃棄して「上場規則」、「管理方法」及び会社の「インセンティブ計画」の関連規定に合致し、行った決定は必要な手続きを履行した。
そのため、会社が帰属できない第2類の制限株を廃棄することに合意しました。
五、監事会の意見
会社が2021年に制限性株式インセンティブ計画に初めて授与した第2類制限性株式の第1の帰属期間に帰属できなかった部分の制限性株式の廃棄処理は「上場会社株式インセンティブ管理方法」、「インセンティブ計画」などの関連規定に合致している。そのため、監事会は会社がまだ帰属していない第2類の制限株を授与して廃棄処理することに同意した。
六、弁護士が発行した法律意見
以上より、本所弁護士は、
1、会社は2021年に制限株インセンティブ計画を調整して初めて価格を授与し、初めて最初の帰属期間の帰属条件の成果を授与し、一部の制限株を廃棄し、現段階で必要な承認と授権を得て、「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律法規と「インセンティブ計画(草案)」の関連規定に合致する。
2、会社の2021年の制限株インセンティブ計画の初回授与価格の調整事項は「管理方法」及び「インセンティブ計画(草案)」の関連規定に合致する。
3、会社の2021年の制限株激励計画の初回授与部分の制限株の最初の帰属期間の帰属条件はすでに達成され、帰属数量、帰属激励対象人数、授与価格などの関連事項は「管理方法」と「激励計画(草案)」の関連規定に合致している。
4、会社の廃棄部分はすでに授与されたが、まだ帰属していない制限株事項は「管理方法」及び「激励計画(草案)」の関連規定に合致する。
七、書類の検査準備
1、会社の第三回取締役会第二十回会議の決議；
2、会社の第三回監事会第十八回会議の決議；
3、独立取締役の第3回取締役会第20回会議に関する事項に関する独立意見。
4、北京市天元弁護士事務所が発行した「北京市天元弁護士事務所の Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 2021年の制限株インセンティブ計画について、初回付与価格の調整、初回付与の初回帰属期間の帰属条件の成果、一部の制限株の廃棄に関する法律意見」。
ここに公告する。
Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) 取締役会
2022年3月24日
