Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
取締役会戦略とESG委員会の仕事細則
第一章総則
第一条 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) (以下「会社」と略称する)戦略と持続可能な発展の需要に適応し、会社の核心競争力を強化し、会社の発展計画を確定し、投資意思決定プログラムを健全化し、意思決定の科学性を強化し、重大な投資意思決定の質を高め、会社の管理構造を完備させ、会社の環境、社会及び会社のガバナンス(ESG)の仕事を規範化し、会社のESGの表現を持続的に向上させる。「中華人民共和国会社法」「上場会社管理準則」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」「会社定款」及びその他の関連規定に基づき、会社は取締役会戦略とESG委員会を設立し、本業務細則を制定した。
第二条取締役会戦略とESG委員会は取締役会の下に設置された専門工作機構であり、主に会社の長期発展戦略、重大な投資意思決定、持続可能な発展とESG工作などの研究と提案を担当する。
第三条取締役会弁公室は戦略とESG委員会に総合サービスを提供し、戦略とESG委員会の仕事資料の収集、日常の仕事の連絡と会議組織などを担当する。
第二章人員構成
第4条戦略とESG委員会のメンバーは、少なくとも1人の独立取締役を含む3人以上の取締役から構成される。
第5条戦略とESG委員会委員は、理事長、2分の1以上の独立取締役または全体取締役の3分の1が指名し、取締役会の選挙によって選出される。第六条戦略とESG委員会は主任委員(招集者)を一名設置し、会社の理事長が担当し、委員会の司会を担当する。
第七条戦略はESG委員会の任期と取締役会の任期が一致し、委員の任期が満了し、連選で再任することができる。期間中、委員が会社の取締役を務めなくなった場合、自動的に委員資格を失い、委員会が上述の第4条から第6条の規定に基づいて委員数を補充する。
補欠選挙の委員が就任する前に、元委員は本規則の規定に従って相応の職責を履行しなければならない。
第三章職責権限
第八条戦略とESG委員会の主な職責権限：
(I)会社の長期発展戦略計画を研究し、提案する。
(II)「会社定款」の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な投資融資案を研究し、提案する。
(III)「会社定款」の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な資本運営、資産経営プロジェクトに対して研究を行い、提案を提出する。
(IV)会社のESG戦略目標を研究し、提案する。
(V)会社が対外に開示した社会責任報告を審査し、取締役会に報告する。
(VII)その他の会社の発展戦略及びESGに影響する重大事項について研究し、提案する。
(VIII)以上の事項の実施を検査する。
(Ⅸ)取締役会が授権したその他の事項。
第九条主任委員の職責権限：
(I)戦略とESG委員会の仕事会議を招集し、主宰する。
(II)代表委員会は取締役会に仕事を報告する。
(III)取締役会が授権したその他の事項。
第四章会議の開催と議事
第10条戦略とESG委員会は毎年少なくとも1回会議を開き、会議で3営業日前に書面で委員全員に通知しなければならない。会議は主任委員が主宰し、主任委員が会議に出席できない場合は、他の委員に主宰を委託することができる。
戦略とESG委員会会議は、状況に応じて現場会議の形式を採用したり、通信方式を採用したりすることができる。
会議に出席した委員全員の一致した同意を得て、前述の通知期間を免除することができる。第11条戦略とESG委員会会議は3分の2以上の委員が出席しなければならない。委員一人一人に一票の議決権がある。会議の決議は、全体委員の過半数を経て可決されなければならない。直接会議に出席できない委員は、他の委員代表に議決権の行使を委託する権限を与えることができる。授権委託書は授権範囲と期限を明確にしなければならない。委員1人につき最大1人の委員の委託を受ける。
第十二条戦略とESG委員会会議は会社の取締役、監事、高級管理者及び関係者を会議に招待することができる。
第13条戦略とESG委員会は仲介機関を招聘してその意思決定に専門的な意見を提供することができ、費用は会社が支払う。
第14条戦略とESG委員会会議の開催手順、採決方式と会議で可決された議案は、関連法律、法規、「会社定款」及び本業務細則の規定に従わなければならない。
第十五条戦略とESG委員会会議には記録があり、会議に出席した委員は会議記録に署名しなければならない。会議記録は会社の取締役会秘書が保存し、保存期間は10年である。
第16条戦略とESG委員会会議で可決された議案と採決結果は、書面で会社の取締役会に報告しなければならない。
第十七条戦略とESG委員会委員は、会議の討論事項と利害関係がある場合、回避しなければならない。
第18条戦略とESG委員会会議に出席したすべての人員は、会議で議決された事項に対して秘密保持義務を有し、会社の「情報開示管理制度」などの関連規定に違反して関連情報を漏らしてはならない。
第五章附則
第19条本作業細則でいう「以上」、「少なくない」は本数を含み、「超える」は本数を含まない。
第二十条本業務の細則に記載されていない事項は、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行する。本業務細則は、国が後日公布した法律、法規または合法的な手続きを経て改正した「会社定款」に抵触した場合、関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行し、直ちに改正し、取締役会に報告して審議し、通過する。
第二十一条本業務細則は権属会社の取締役会を解釈する。
第二十二条本業務細則は取締役会決議が採択された日から実施する。
