2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「会社監事会議事規則」などの関連規定に基づき、株主全員に責任を負う態度に基づき、法律法規に与えられた各職権と義務を真剣に履行し、会社の各重大事項の意思決定手順、コンプライアンスを監査し、会社の財務状況と財務報告書の作成を審査し、取締役、高級管理職は職責履行状況を監督し、監事会の職能を効果的に発揮した。2021年度監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年度、会社は計8回の監事会を開き、会議の開催と採決手続きは「会社法」「会社定款」などの関連規定に合致した。各会議と審議によって可決された議案などの具体的な状況は以下の通りである。
時間会議名審議事項
1、会社が非公開でA株を発行する条件に合致する議案について
2、会社が2021年に株式を非公開で発行する案に関する議案
3、会社『2021年非公開発行A株株株株予案』について
4、会社の「2021年非公開発行A株株募集資金運用の実行可能性分析報告」に関する議案
5、会社が前回募集した資金の使用状況報告書を作成する必要がないことに関する議案第9回監事会6、今回の株式非公開発行に関する関連取引に関する議案
2021年1月19日第14回会議7、持株株主と「条件付発効非公開発行株式購入契約」に署名する議案について
8、2021年の非公開発行株式の即時返済及び補充措置に関する議案
9、「未来三年（2021年-2023年）株主還元計画」に関する議案
10、株主総会の授権取締役会に今回の非公開発行A株の全権を申請することに関する議案
2021年3月5日第9回監事会1、監事会の選挙交代に関する議案
第15回会議
1、「2020年度監事会業務報告」に関する議案
2、「2020年度報告全文及び要約」に関する議案
2021年3月22日第9回監事会3、2020年度利益分配に関する予案
第16回会議4、「2020年度内部統制評価報告」に関する議案
5、資産減損引当金の計上及び一部資産の廃棄、消込に関する議案6、持株子会社への財務援助に関する議案
2021年3月24日第10回監事会1、選挙監事長に関する議案
第1回会議
2021年4月21日第10回監事会1、新賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案
第2回会議2、「2021年第1四半期報告」の全文及び本文に関する議案
時間会議名審議事項
1.非公開A株の発行を中止し、申請書類を撤回することに関する議論2021年7月22日第10回監事会案
第3回会議2、持株株主と条件付発効に関する非公開発行株式予約契約の終了協定及び関連取引に署名する議案について
1、『2021年半年度報告全文及び要約』に関する議案
2021年8月25日第10回監事会2、資産減損引当金の計上及び一部資産の廃棄、消込に関する議案第4回会議3、会社と取締役、監事及び高級管理職の責任保険の購入に関する議案
2021年10月27第10回監事会1、「2021年第3四半期報告」に関する議案
日第5回会議
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
1、会社の法律に基づく運営状況
監事会は、会社は関連法律法規及び会社の「定款」などの規定に厳格に従って法に基づいて運営していると考えている。会社の株主総会、取締役会の運営規範、意思決定プログラムの合法的なコンプライアンス、決議内容の合法的な有効性;会社の取締役、高級管理職は職責を履行する時、法律法規、会社の「定款」の関連規定に違反せず、会社の利益と株主の利益を損なっていない。
2、会社の財務状況
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣に検査と審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「標準保留意見なし」監査報告書は、2021年度の財務状況と経営成果を真実、正確、完全に反映している。報告内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れはない。
3、社内統制状況
監事会は:会社はすでに比較的に完備した内部制御システムを創立して、そして有効に実行することができて、会社の各業務活動の秩序があって、有効に展開することを保証しました。会社の法人管理、経営管理、財務管理、情報開示などの活動はすべて厳格に会社の各内部制御制度の規定に従って行い、しかも活動の各段階はすべて合理的に制御され、会社の各業務の秩序ある効率的な展開を保証し、経営リスクに対して有効な制御作用を果たし、会社と株主の利益を維持した。会社の《2021年度内部制御評価報告》は全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御システムの建設と運行状況を反映した。
4、会社関連取引状況
会社の関連取引の意思決定プログラムは「会社法」、「株式上場規則」などの関連法律法規の規定に合致し、関連取引の意思決定プログラムと関連規定を厳格に執行し、価格が公正で、取引が公平で、市場化の原則に合致し、裏取引行為がなく、会社と株主の利益を損なっていない。
5、監督取締役、高級管理職の職務履行状況
2021年、監事会は会社の取締役、高級管理職の職責履行に対して監督検査を行い、1年来、新旧の2人の取締役と高級管理職はいずれも勤勉に責任を果たし、法に基づいて経営することができ、取締役、高級管理職が職務を利用して個人の利益を求めず、職務履行違反行為を発見しなかった。取締役、高級管理職は誠実に法律を守り、会社の目標の実現と各仕事の正常な進行を保証した。
6、内幕情報関係者制度の執行状況
会社の監事会はインサイダー情報の知る人の登録管理の仕事に対して検査を行って、会社はすでに《インサイダー情報の管理制度》を創立して、要求によって厳格に実行することができて、インサイダー情報の知る人と外部情報の使用人の窓口期に対して売買のヒントの告知を禁止して、そしてインサイダー情報の知る人の登録の届出を行います。報告期間中、会社はインサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して会社の株を売買したり、会社の取締役、監事、高級管理職が会社の株を違反して売買したりすることは発生しなかった。
7、会計政策の変更
報告期間内に、中華人民共和国財政部が2018年12月に改正発表した「企業会計準則第21号-賃貸」の要求に基づき、会社は元採用した関連会計政策に対して2021年1月1日から相応の変更を行った。今回の会計政策の変更及び会社が適用する新しい賃貸準則は財政部の関連書類の要求に基づいて合理的に変更し、会社の財務状況、経営成果と実際の状況をより客観的かつ公正に反映することができ、より信頼性が高く、より正確な会計情報を提供することができ、関連規定と会社の実際の状況に合致し、「企業会計準則」の関連規定に合致する。会計政策の変更の審査・認可手続きは関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、変更後の会計政策は会社の財務状況と経営成果をより正確に反映し、会社及び株主の合法的権益を損なう状況は存在しない。
8、重大資産再編事項に対する監督
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社の重大資産再編管理弁法」、「上場会社の重大資産再編の規範化に関する若干の問題に関する規定」などの法律、法規と規範性文書に基づき、報告期間内に会社が引き続き実施する重大資産再編の未完事項の執行状況を監督し、執行過程に違反状況は存在しない。会社の株主の利益を損なったり、会社の資産が流失したりすることはありません。
9、非公開発行株式事項に対する監督
報告期間内に会社が実施したA株の非公開発行事項の決定と執行状況を監督する。「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社証券発行管理弁法」及び「上場会社非公開発行株式実施細則」などの法律、法規と規範性文書に基づき、会社が非公開発行A株の申告事項を準備することを監督する。この事項はその後、関連要素によって関連申告業務を終了したが、意思決定手続きは完全で、合法的で、有効であり、準備作業は細かく詳細で、過程で会社の株主の利益を損なう状況は発生しなかった。
10、対外保証状況
報告期間内、監事会は会社の対外保証状況に対して監督と審査を行い、会社の対外保証事項はすべて「会社法」などの関連法律、法規及び「会社定款」、「会社対外保証管理方法」の規定に合致し、会社の取締役会、株東大会の審議を経て通過した後、情報開示義務を履行し、保証対象は主に会社の持株子会社であり、2021年に違反保証は発見されなかった。開示すべき未開示の保証事項も存在しない。
2022年度、監事会は引き続き「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」と「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、監事会の職責を忠実に勤勉に履行し、会社の規範運営を促し、自身の学習を持続的に強化し、リスク防止意識をさらに強化し、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門の要求に従う。会社のガバナンス構造を絶えず改善し、管理レベルを高め、会社と株主全体の権益を確実に維持する。
Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) 監事会2022年3月22日
